主题：东北证券2016净利润同比下降50%

　5月21日，全国股转系统发布的《2017年挂牌公司创新层初步筛选名单的公告》显示，一共有1329家企业上榜。筛选名单中，有710家新进企业，321家企业落选，剩下的619家企业仍然留在创新层。该名单在一定程度上反映出券商在新三板的价值挖掘能力。从做市来看，命中率最高的前三名券商分别是：东兴证券、东北证券和第一创业证券。命中率分别为72.22%、71.52%和68.27%。

　　命中率排名第二的东北证券近年来在新三板领域异军突起。其中，2017年前4个月，东北证券股转业务新增做市企业43家，在做市商新增做市企业数量上暂列第一。

　　在挂牌企业超过一万家之后，新三板正在告别“冲量”时代，今年以来挂牌增速趋缓。据Wind数据显示，截止到5月26日，新三板新挂牌企业总数为1192家，这一数字只有2016年的一半。

　　上海某券商业务部门负责人告诉《中国经营报》记者，新三板发展前景不明朗，企业融资也呈分化局面，优质企业可以顺利融资，一般的企业很难融到资，所以，一般的企业不愿意在新三板挂牌，而对于特别优质的企业，IPO可能比新三板挂牌更有吸引力。

　　在这样的背景下，东北证券在新三板市场深耕的原因是什么？在东北证券总监付立春看来，新三板是公司全产业链综合化一站式服务的布局。以新三板挂牌为入口，“我们还提供包括企业融资在内的财务资金服务。”

　　付立春强调，督导只是一个起步，未来券商要发展的是全产业链投行服务，也就是所谓的一整套流动性的解决方案，以此更好地满足优质新三板企业的投资需求。

　　东北证券的转型发展也令其异军突起。据Wind显示，在持续督导主办券商中，各券商挂牌分布情况，东北证券占比2.92%，排名第八。在今年的做市商新增做市企业数量中，其晋级暂列第一。2017年前4个月，东北证券股转业务新增做市企业43家。

　　“做市商有两个作用，一是为企业提供更多的流动性。二是，作为一种投资方式去和企业绑定，然后提供投资服务。”付立春告诉记者，做市其实也是一个精选策略，精选优质企业，给它提供流动性，然后，帮助企业继续成长的过程。这也是我们在新三板上的策略布局。

　　对于深耕新三板的东北证券来说，其他的业务发展似乎并不那么顺利。

　　5月5日，东北证券公告称因下属营业部员工涉嫌合同诈骗犯罪，公司代销金融产品业务被证监会吉林监管局叫停半年。证监会吉林监管局认为东北证券部分员工私自推介代销的金融产品，数额巨大影响恶劣。

　　而就在一个月前，东北证券督导的新三板公司同智科技违规担保，并且未及时披露，全国股转系统认为东北证券未能尽责，要求其提交书面承诺的自律监管措施。

　　业内人士分析，目前监管态势下，券商处于持续督导期的处罚接连不断，由于此前券商大量地铺开业务，如今“一人盯数家”的情况较为普遍，人力不足常常影响业务质量。

　　对于公司内部员工的风险把控，付立春表示，我们对这一块的持续督导的要求一直都很高。随着监管要求的提高，可能强度会比较大，当然对员工的专业性也是在不断地提高的。

　　除了近一个月内两度被监管层处罚外，东北证券业绩表现同样不佳。

　　在2016年公司净利润同比下降 50%后，今年一季度，东北证券实现净利润1.93亿元，较上年同期减少51.70%。

该贴内容于 [2017-05-29 18:59:30] 最后编辑

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