主题：证监会：三方共同努力推动证券评级行业健康发展

证监会机构部有关负责人19日表示，近几年一直探索在证券评级行业形成“行政监管、行业自律和公司自我约束相结合”的监管机制。证券资信评级专业委员会委员会的成立，是行业自律的新举措，是形成这种监管机制的重要环节。评级机构作为资本市场中介机构，加强自我约束非常重要，要逐渐探索形成“制度完备、流程控制、风险管理、过程留痕、竞争有序”的自我约束机制。该负责人提出，评级机构自身要增强实力，自律组织要强化行业自律，监管部门要加强监管和支持证券评级机构的发展，三方共同努力，推动证券评级行业健康发展。

　　据了解，金融危机爆发以来，有关国家和国际组织都在反思评级机构存在的问题。加强行政监管、健全行业自律已经成为重要共识。在这个大背景下，协会成立评级专业委员会，具有重要的现实意义。一是有助于整合行业资源，加强机构合作，解决业务发展中面临的突出共性问题，促进评级机构共同发展；二是通过拟定行业标准和执业规范，有助于评级机构规范经营，提升证券评级行业的整体形象和公信力，扩大评级的影响；三是有助于及时向社会和市场发出评级机构的一致呼声，积极参与对外交流。



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中国证券业协会证券资信评级专业委员会19日在北京召开成立大会暨一届一次会议。中国证券业协会会长黄湘平向证券资信评级专业委员会第一届11位委员颁发了聘书。中国证监会机构监管部的有关负责人出席了成立大会。协会副会长兼秘书长陈自强主持了会议。

　　第一届主任委员关建中代表新当选的委员表示，委员会是评级行业的第一个自律组织，意义重大，作为委员，既是一项荣誉，更是一份责任；委员会将恪尽职守, 团结协作，引导评级机构规范经营，为评级行业的发展贡献智慧和力量，努力开创我国评级行业的新局面。

　　委员会一届一次会议审议了《证券资信评级专业委员会工作规则（草案）》，并讨论了今年的工作计划和工作安排。

　　据了解，自中国证监会于2007年8月发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》以来，先后核准了中诚信证券评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、鹏元资信评估有限公司、大公国际资信评估有限公司、联合信用评级有限公司等五家证券资信评级机构从事证券市场资信评级业务。该五家评级机构都已加入协会，成为协会会员。两年多来，中国证监会每年都开展现场检查，建立了监管和诚信档案，逐家落实业务制度和监管要求。中国证券业协会发挥自律管理的职能，实现了证券资信评级机构基本信息和基本业务制度的公示，提高了透明度。各个评级机构加强了自我约束，并且于2009年9月共同签署了《自律公约》，向社会公开宣示，接受社会的监督。