主题：发改委再度开闸PE备案外资PE获准备案

　春节前夕，发改委签发关于PE备案的新办法，要求规模在5亿元人民币以上的股权投资企业须到发改委进行备案，同时明确规定了募资行为特点。

　　据该报道，发改委签发文件全称为《国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》。针对的试点地区为北京、上海、天津三市及江苏、浙江、湖北三省，基本涵盖了股权投资企业活跃的地区。这是继2010年全年备案空白之后，发改委再度开闸PE备案工作。

　　报道称，《通知》还对于股权投资企业的募资行为、特点首次做了较为详细的规定，如要求“资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集”，短信、讲座、研讨会等变相公开的方式一律不被允许。且规定股权投资企业不得承诺固定回报、投资领域仅限于非公开交易的企业股权等。有关人士透露，发改委下一步还将出台指引，要求股权投资企业的单个股东投资将不低于1000万元等。

　　《通知》并未直接指明外资PE也被包括在应备案的范围内，但具体条文中隐含突破。报道援引数家外资PE机构的负责人透露，此前已经得到发改委官员的示意，表明“新文件下来，外资PE即可备案”。

　　报道援引接近发改委的知情人士表示，现在备案权限已经从发改委主任、副主任下放至财金司。而这一权限下放以该文件不针对“基金”而只管辖“股权投资企业”为前提。


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