主题：中金所强化股指期货市场实际控制关系账户监管

2011年03月15日 18:38 来源： 新华网 【字体：大 中 小】 网友评论


　　来自中国金融期货交易所的消息说，为维护股指期货市场正常秩序、加强对实际控制关系账户的监管，中金所根据中国证监会有关要求，及《中国金融期货交易所交易规则》等规定，发布了《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引（试行）》（以下简称《报备指引》）。

　　于3月14日起实施的《报备指引》，对股指期货市场实际控制关系账户的界定标准、报备流程及监管措施作出了规定。

　　《报备指引》明确了实际控制的定义，即行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或者事实。

　　在此基础上，根据实质重于形式的原则，《报备指引》从代理、投资、亲属、交叉任职、协议等关系角度，对实际控制关系进行了界定，列举了行为人对他人期货账户交易具有实际控制关系的八种情形。

　　《报备指引》明确了客户的实际控制关系账户报备义务，对新老客户的实际控制关系账户报备、客户实际控制关系变更的报备等情形进行了有针对性的规定，并明确了未报备责任及监管措施。

　　此外，《报备指引》对会员管理客户报备的义务及相关责任作出了规定。

　　中金所有关负责人表示，股指期货上市交易以来，中金所按照中国证监会“高标准、稳起步、严监管”的要求，严格履行一线监管职责，积极探索监管创新。股指期货上市近一年来市场运行平稳健康，投资者参与理性。

　　这位负责人表示，作为中金所业务规则体系的有机组成部分，《报备指引》细化了监管标准，完善了监管业务规则体系，进一步提高了交易所监管工作的透明度和制度化程度。实际控制关系账户报备，有利于防范潜在违法违规行为，维护“三公”原则与市场正常秩序，保护投资者合法权益。

　　这位负责人透露，下一步中金所将进一步完善相关措施，加强对会员的指导，确保实际控制关系账户报备制度落到实处。同时，中金所将继续维持强势监管态势，努力建设一个规范、透明、干净的股指期货市场。 （记者 潘清）


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