主题：江铃汽车：内部控制自我评价报告

内部控制自我评价报告

1、公司内部控制综述

公司根据深交所《上市公司内部控制指引》等要求，制定了公司的内部控

制制度，并持续不断地进行内部控制完善工作。

○1 内部控制职责

董事会对内部控制的建立健全和有效实施负全面责任。董事会下设的审计

委员会负责检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，审核公司的财务信息

及其披露，审查公司内部控制制度和管理层授权制度，监督公司的内部控制及其

实施等。监事会审阅和评价公司的内部控制自我评价报告。管理层负责组织领导

企业内部控制的日常运行和执行。

○内部控制组织架构

股东大会

监事会

董事会

战略委员会

薪酬委员会

审计委员会总裁

内部审计办公室各职能部门各分厂

○内部审计

公司在 2001 年就成立了内部审计办公室，内部审计办公室共 9 人，依据

公司《内部审计工作手册》的规定，内部审计办公室负责监督检查公司内部控制

制度的执行情况，评价内部控制的有效性，预测和识别公司面临的风险，对内、

外部审计中发现的问题提出改进意见和建议，并跟踪问题的整改，同时定期审核

经销商对公司营销活动的执行。内部审计办公室每年至少两次向审计委员会报告

公司内部控制工作计划和审计发现的问题及整改情况。

○2010 年公司内部控制情况

公司高管牵头组建了跨部门的团队，实施内部控制规范。公司建立了内部

控制自我评估流程，内部审计办公室根据风险评估结果，对关键流程执行了测试，

结果表明：公司严格执行了公司的管理程序，未发现重大的管理漏洞和舞弊行为，

对检查中发现的一些小问题运营部门已按计划整改。

2、公司内部控制重点活动

○1 公司控股子公司的内部控制情况

公司目前拥有一家控股子公司——江铃五十铃汽车有限公司，控股比例

75%。

控股子公司建立和完善了内部控制制度，对子公司通过派出董事、经营管

理人员以及外部审计来实现对其的有效管理和控制，且内部审计办公室对子公司

内部控制进行复核，公司对控股子公司的管理控制是有效的。

○2 公司关联交易的内部控制情况

公司严格按照《关联交易管理流程》对关联交易进行审议批准，并对发生

的关联交易作了及时的披露。

○3 公司对外担保的内部控制情况

本年度无任何对外担保。

○4 公司募集资金使用的内部控制情况

公司本年度没有对外募集资金。

○5 公司重大投资的内部控制情况

公司对重大投资的审批是谨慎的，遵循公司章程、管理层授权等相关规定，

公司的重大投资没有出现异常情况。

○6 公司信息披露的内部控制情况

公司建立健全了公司《信息披露管理制度》，明确了重大信息的范围、内

容及责任人，公司按照《江铃汽车股份有限公司信息披露事务管理制度》及时披

露相关信息。

3、重点控制活动存在的问题及整改计划

公司正处于快速发展中，公司的整体管理水平在持续提高，公司根据法规

和《内部控制指引》的要求，建立健全内部控制制度，持续改进控制不足，报告

期内没有发现重点控制活动方面存在大问题。

4、公司内部控制情况的总体评价

董事会认为：公司内部控制制度完整、有效；公司的业务活动运行健康、

合法；合理保障了财务报告的真实性、完整性，以及公司战略、经营目标的实现。

5、公司监事会对内部控制自我评价的意见

根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求，

公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

○根据深交所的相关规定并结合公司自身的实际情况，公司建立了健全的

内控制度，对生产经营的各项环节进行了有效的控制。

○公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证

了公司内部控制制度执行及监督充分有效。

○客观、准确地指出了公司内部控制存在的问题，并提出了切实可行的整

改计划。

6、公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见

公司独立董事认真审阅了公司出具的内部控制自我评价报告及相关材料，

就公司内部控制自我评价发表意见如下：

○1 公司各项内部控制制度健全完善，符合国家有关法律、法规和监管部门

的要求。

○2 公司内部控制重点活动按内部控制各项制度的规定进行，内部控制严

格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行。

○3 就内部控制存在的问题制定了切实可行的整改计划，进一步完善了公司

的内部控制体系。

我们认为公司建立了健全的内部控制制度，公司出具的内部控制自我评价

报告符合公司内部控制的实际情况。


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