主题：证交会正调查华尔街企业出售反向可转换债券事宜--WSJ

证交会正调查华尔街企业出售反向可转换债券事宜--WSJ
2011年 3月 31日 星期四 16:20 BJT

〔市场综述〕"金砖四国"3月31日股汇市收盘纵览 〔美国股市〕ADR收跌,因葡萄牙债务危机惹担忧 〔表格〕外资券商在日本股市盘前下单情况显示,外资将买超700万股 更多市场新闻 路透3月31日电---华尔街日报引述知情人士称,美国证券交易委员会(SEC)正在调查华尔街企业是否出售了一种复杂债券,但没有阐明风险所在.

华尔街日报称,这种金融产品称为"反向可转换债券",支付利息,但与标的股票的表现相连结,因此如果股价下跌,投资者就会有损失.


监管者还在调查潜在利益冲突的披露问题,比如一家银行所出售的债券与其提供咨询服务的公司股票相连结.


报导援引知情人士称,美国金融业监管局(FINRA)可能会就不正当出售反向可转换债券,对一家经纪公司祭出大笔罚金.


但报纸称,尚不能确定FINRA针对的目标,也不清楚SEC是否会对该种债券的承销商或发售者提起民事诉讼.


SEC和FINRA的发言人均拒绝就此对华尔街日报报导置评.(完)


--编译 王兴亚;审校 王冠中


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