主题：国金证券：2011年第一季度报告

国金证券股份有限公司

600109

2011 年第一季度报告

600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

目录

§1 重要提示 ....................................................................................................................................2

§2 公司基本情况 ............................................................................................................................2

§3 重要事项 ....................................................................................................................................3

§4 附录 ............................................................................................................................................5

1

600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

一、 重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存

在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带责任。

(二) 公司董事赵隽先生因工作原因，未能亲自参加公司第八届董事会第九次会议，特

委托董事金鹏先生出席。

(三) 公司第一季度财务报告未经审计。

(四) 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人李登川声明：保证

本季度报告中财务报告的真实、完整。

二、 公司基本情况

(一) 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

本报告期末比上年

本报告期末上年度期末

度期末增减(%)

总资产(元)11，672，041，188.7111，030，175，252.135.82

所有者权益（或股东权益）(元)3，167，539，001.943，019，086，438.384.92

归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.173.024.97

比上年同期增减

年初至报告期期末

(%)

经营活动产生的现金流量净额(元)462，336，687.13270.89

每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.46270.37

本报告期比上年同

报告期年初至报告期期末

期增减(%)

归属于上市公司股东的净利润(元)155，599，572.10155，599，572.1076.42

基本每股收益（元/股）0.1560.15677.27

扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.1500.15070.45

稀释每股收益（元/股）0.1560.15677.27

2

600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

加权平均净资产收益率（%）5.035.03增加 1.69 个百分点

扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率

4.864.86增加 1.54 个百分点

（%）

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种:人民币

项目金额说明

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按

7，211，600.00主要是财政扶持款

照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-45，178.63主要是公益性捐赠

所得税影响额-1，791，605.34

少数股东权益影响额（税后）-17.45

合计5，374，798.58

(二) 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）84，768

前十名无限售条件流通股股东持股情况

期末持有无限售条件

股东名称（全称）种类

流通股的数量

长沙九芝堂(集团)有限公司273，557，616人民币普通股

清华控股有限公司179，213，588人民币普通股

湖南涌金投资（控股）有限公司159，006，212人民币普通股

上海鹏欣建筑安装工程有限公司111，307，880人民币普通股

中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户9，500，000人民币普通股

成都鼎立资产经营管理有限公司5，914，048人民币普通股

成都市第三产业实业发展公司3，810，000人民币普通股

百联集团有限公司3，700，000人民币普通股

中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪3，146，038人民币普通股

中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300 指数证券投资基金2，477，999人民币普通股

三、重要事项

3

600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

(一) 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

项目2011 年 3 月 312010 年 12 月 31增减幅度(%)主要原因

交易性金融资产927，370，681.00460，208，397.69101.51 固定收益类证券投资增加

处置年初已持有买入返售金融资产所

买入返售金融资产293，477，600.00-100

致

应收利息18，296，506.944，612，826.07296.64 报告期末应收债券投资利息增加

处置年初已持有的可供出售金融资产

可供出售金融资产37，849，563.50-100

所致

卖出回购金融资产

575，700，000.00100 债券回购融入资金增加

款

应付职工薪酬234，569，898.61387，072，266.92-39.40 报告期内发放已计提职工薪酬

应交税费55，270，625.1619，931，745.40177.30 已计提尚未缴纳税费增加

2011 年 1-3 月2010 年 1-3 月增减幅度(%)主要原因

证券承销业务净收报告期公司证券承销业务增加收入同

219，957，970.009，236，132.202281.49

入比增长

咨询业务净收入8，538，659.025，860，260.5645.70 报告期公司证券咨询收入同比增加

利息净收入42，804，664.5824，349，862.5975.79 存款利息收入增加所致

期末持有交易性金融资产公允价值增

公允价值变动收益-41，281.71-6，650，624.5599.38

加

营业税金及附加24，654，132.1913，501，030.1482.61 证券承销收入增加相应营业税金增加

证券承销业务收入同比增加相应费用

业务及管理费252，436，871.35130，945，562.1292.78

支出增加

所得税费用52，535，142.0230，133，248.7474.34 报告期利润总额增加相应所得税增加

归属于母公司所

155，599，572.1088，199，389.2176.42 证券承销业务净收入增加所致

有者的净利润

基本每股收益0.1560.08877.27 净利润同比增加

-7，147，008.54可供出售金融资产前期计入的其他综合

其他综合收益11，751，677.03-160.82

收益当期转入损益的净额同比减少

综合收益总额148，290，090.1999，901，358.0248.44 净利润同比增加

经营活动产生的现

462，336，687.13-270，540，091.47270.89 债券回购融入资金增加

金流量净额

投资活动产生的现

28，330，607.92-265，235，361.93110.68 可供出售金融资产投资减少

金流量净额

(二) 重大事项进展情况

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1651 号《关于核准国金证券股份有限公

司在上海设立 2 家分公司的批复》，本公司在上海设立国金证券股份有限公司上海证券承销

保荐分公司及国金证券股份有限公司上海证券自营分公司两家分公司。公司于 2011 年 3 月

23 日取得中国证券监督管理委员会颁发的上述两家分公司的《证券经营机构营业许可证》。

4

600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

(三)公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

（1）股改承诺：九芝堂集团承诺，其持有的在重大资产置换过程中，认购及受让的股

份自股权分置改革方案实施后首个交易日起 36 个月内不上市交易。

（2）发行时所作承诺：九芝堂集团承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指 2008

年 1 月 29 日工商变更登记手续完成）之日起，36 个月内不转让其所持有的公司股份；清华

控股有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指 2008 年 1 月 29 日工商变更登记手

续完成）之日起，36 个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份；上海鹏欣建筑安装工

程有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指 2008 年 1 月 29 日工商变更登记手续

完成）之日起，36 个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份。相关承诺履行方均按照

承诺履行。

2、承诺事项履行情况的说明

（1）2011 年 1 月 24 日，本公司披露了《关于股权分置改革形成的有限售条件的流通

股上市流通的提示性公告》，长沙九芝堂（集团）有限公司持有公司的因 2007 年股权分置改

革所形成的有限售条件流通股 133，930，784 股于 2011 年 2 月 1 日上市流通。公告详情可在上

海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查阅。至此，九芝堂集团做出的股改承诺已履行完毕。

（2）2011 年 2 月 1 日，本公司披露了《关于非公开发行形成的有限售条件的流通股上

市流通的提示性公告》，长沙九芝堂（集团）有限公司、清华控股有限公司、上海鹏欣建筑

安装工程有限公司持有公司的因 2007 年、2008 年非公开发行形成的有限售条件的流通股

439，648，300 股于 2011 年 2 月 11 日上市流通。公告详情可在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）查阅。至此，九芝堂集团、清华控股、上海鹏欣做出的发行承诺已履行

完毕。

(四) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生

大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

(五) 报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内，公司未进行现金分红。

国金证券股份有限公司

法定代表人：冉云

2011 年 4 月 15 日

四、附录

5

600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

合 并 资 产 负 债 表

会证01表

编制单位:国金证券股份有限公司单位：元

资产2011年3月31日2010年12月31日负债和股东权益2011年3月31日2010年12月31日

资产：负 债：

货币资金9，281，695，986.468，635，889，303.92短期借款

其中：客户资金存款6，576，876，882.976，254，020，255.54其中：质押借款

结算备付金792，630，238.48947，835，421.29拆入资金

其中：客户备付金634，662，958.13894，076，563.22交易性金融负债

拆出资金衍生金融负债

交易性金融资产927，370，681.00460，208，397.69卖出回购金融资产款575，700，000.00

衍生金融资产代理买卖证券款7，599，429，657.317，549，589，620.64

买入返售金融资产293，477，600.00代理承销证券款

应收利息18，296，506.944，612，826.07应付职工薪酬234，569，898.61387，072，266.92

存出保证金418，643，534.07431，945，072.50应交税费55，270，625.1619，931，745.40

可供出售金融资产37，849，563.50应付利息998，887.17784，039.60

持有至到期投资预计负债

长期股权投资长期借款

投资性房地产3，815，712.733，875，059.09应付债券

固定资产47，258，563.5346，534，402.50递延所得税负债504，214.812，896，871.46

无形资产20，679，587.9821，966，476.62其他负债34，409，249.0847，032，141.73

其中:交易席位费3，864，916.954，219，666.95负债合计8，500，882，532.148，007，306，685.75

商誉11，632，798.0211，632，798.02 股东权益：

递延所得税资产29，111，322.3427，798，381.98股本1，000，242，124.001，000，242，124.00

其他资产120，906，257.16106，549，948.95资本公积4，934，258.2712，081，266.81

减：库存股

盈余公积265，590，473.02265，590，473.02

一般风险准备266，969，103.60266，969，103.60

交易风险准备244，851，479.33244，851，479.33

未分配利润1，384，951，563.721，229，351，991.62

外币报表折算差额

归属于母公司股东权益合计3，167，539，001.943，019，086，438.38

少数股东权益3，619，654.633，782，128.00

股东权益合计3，171，158，656.573，022，868，566.38

资产总计11，672，041，188.7111，030，175，252.13负债和股东权益总计11，672，041，188.7111，030，175，252.13

公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏公司会计机构负责人：李登川

6

600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

资产负债表

会证01表

编制单位:国金证券股份有限公司单位：元

资产2011年3月31日2010年12月31日负债和股东权益2011年3月31日2010年12月31日

资 产：负 债：

货币资金8，983，715，065.408，367，401，768.60短期借款

其中：客户资金存款6，322，506，546.736，031，679，306.64其中：质押借款

结算备付金659，198，240.30865，988，061.14拆入资金

其中：客户备付金501，230，959.95812，229，203.07交易性金融负债

拆出资金衍生金融负债

交易性金融资产917，370，681.00450，073，047.69卖出回购金融资产款575，700，000.00

衍生金融资产代理买卖证券款6，973，366，936.036，946，068，118.52

买入返售金融资产293，477，600.00代理承销证券款

应收利息18，203，176.944，099，026.07应付职工薪酬232，914，042.20385，917，467.38

存出保证金168，431，668.77120，081，331.13应交税费54，952，100.0019，450，651.39

可供出售金融资产37，849，563.50应付利息998，887.17784，039.60

持有至到期投资预计负债

长期股权投资90，861，660.5090，861，660.50长期借款

投资性房地产3，815，712.733，875，059.09应付债券

固定资产41，677，041.2540，737，711.28递延所得税负债291，731.522，684，388.17

无形资产18，106，576.5319，311，784.00其他负债28，024，402.0541，000，723.31

其中：交易席位费3，864，916.954，219，666.95负债合计7，866，248，098.977，395，905，388.37

递延所得税资产27，383，963.7127，383，963.71 股东权益：

其他资产107，435，061.3792，814，951.73股本1，000，242，124.001，000，242，124.00

资本公积4，934，258.2712，081，266.81

减：库存股

盈余公积265，590，473.02265，590，473.02

一般风险准备266，969，103.60266，969，103.60

交易风险准备244，851，479.33244，851，479.33

未分配利润1，387，363，311.311，228，315，693.31

股东权益合计3，169，950，749.533，018，050，140.07

资产总计11，036，198，848.5010，413，955，528.44负债和股东权益总计11，036，198，848.5010，413，955，528.44

公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏公司会计机构负责人：李登川

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600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

合 并 利 润 表

会证02表

编制单位:国金证券股份有限公司单位:元

项目2011年1-3月2010年1-3月

一、营业收入477，956，169.28262，192，808.97

手续费及佣金净收入412，462，530.48215，866，383.58

其中：代理买卖证券业务净收入177，512，451.97194，300，599.45

证券承销业务净收入219，957，970.009，236，132.20

受托客户资产管理业务净收入

咨询业务净收入8，538，659.025，860，260.56

利息净收入42，804，664.5824，349，862.59

投资收益（损失以“-”号填列）22，713，674.2528，557，722.85

其中:对联营企业和合营企业的投资收益

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-41，281.71-6，650，624.55

汇兑收益（损失以“-”号填列）-65，795.32-2，657.50

其他业务收入82，377.0072，122.00

二、营业支出277，150，349.90144，505，938.62

营业税金及附加24，654，132.1913，501，030.14

业务及管理费252，436，871.35130，945，562.12

资产减值损失

其他业务成本59，346.3659，346.36

三、营业利润（亏损以“-”号填列）200，805，819.38117，686，870.35

加：营业外收入7，232，404.29627，177.38

减：营业外支出65，982.9231，118.00

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）207，972，240.75118，282，929.73

减：所得税费用52，535，142.0230，133，248.74

五、净利润（净亏损以“-”号填列）155，437，098.7388，149，680.99

归属于母公司所有者的净利润155，599，572.1088，199，389.21

少数股东损益-162，473.37-49，708.22

六、每股收益：

（一）基本每股收益0.1560.088

（二）稀释每股收益0.1560.088

七、其他综合收益-7，147，008.5411，751，677.03

八、综合收益总额148，290，090.1999，901，358.02

归属于母公司所有者的综合收益总额148，452，563.5699，951，066.24

归属于少数股东的综合收益总额-162，473.37-49，708.22

公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏公司会计机构负责人：李登川

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600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

利润表

会证02表

编制单位:国金证券股份有限公司单位:元

项目2011年1-3月2010年1-3月

一、营业收入470，070，678.66254，404，083.68

手续费及佣金净收入406，009，080.99209，396，992.21

其中：代理买卖证券业务净收入177，512，451.97194，300，599.45

证券承销业务净收入219，957，970.009，236，132.20

受托客户资产管理业务净收入

咨询业务净收入8，538，659.025，860，260.56

利息净收入41，537，642.2923，159，587.76

投资收益（损失以“-”号填列）22，548，655.4128，428，663.76

其中:对联营企业和合营企业的投资收益

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-41，281.71-6，650，624.55

汇兑收益（损失以“-”号填列）-65，795.32-2，657.50

其他业务收入82，377.0072，122.00

二、营业支出264，340，882.57134，650，944.76

营业税金及附加24，281，441.3513，135，056.66

业务及管理费240，000，094.86121，456，541.74

资产减值损失

其他业务成本59，346.3659，346.36

三、营业利润（亏损以“-”号填列）205，729，796.09119，753，138.92

加：营业外收入7，230，904.297，177.24

减：营业外支出65，000.004，550.41

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）212，895，700.38119，755，765.75

减：所得税费用53，848，082.3830，501，457.74

五、净利润（净亏损以“-”号填列）159，047，618.0089，254，308.01

六、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

七、其他综合收益-7，147，008.5411，751，677.03

八、综合收益总额151，900，609.46101，005，985.04

公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏公司会计机构负责人：李登川

9

600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

合 并 现 金 流 量 表

会证03表

编制单位:国金证券股份有限公司单位:元

项目2011年1-3月2010年1-3月

一、经营活动产生的现金流量：

处置交易性金融资产净增加额384，114，487.18

收取利息、手续费及佣金的现金499，888，698.18274，057，243.11

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额869，177，600.0050，000，000.00

收到其他与经营活动有关的现金118，910，945.765，325，064.28

经营活动现金流入小计1，487，977，243.94713，496，794.57

购买及处置交易性金融资产支付的现金净额463，302，947.78

支付利息、手续费及佣金的现金44，178，474.5133，645，845.02

支付给职工以及为职工支付的现金337，908，199.42256，946，958.51

支付的各项税费43，718，447.1343，912，955.92

支付其他与经营活动有关的现金136，532，487.97649，531，126.59

经营活动现金流出小计1，025，640，556.81984，036，886.04

经营活动产生的现金流量净额462，336，687.13-270，540，091.47

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金33，124，444.97131，202，383.51

取得投资收益收到的现金101，369.85

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计33，124，444.97131，303，753.36

投资支付的现金391，043，112.65

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金4，793，837.055，496，002.64

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计4，793，837.05396，539，115.29

投资活动产生的现金流量净额28，330，607.92-265，235，361.93

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计

偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-65，795.32-2，657.50

五、现金及现金等价物净增加额490，601，499.73-535，778，110.90

加：期初现金及现金等价物余额9，583，724，725.219，860，879，272.10

六、期末现金及现金等价物余额10，074，326，224.949，325，101，161.20

公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏公司会计机构负责人：李登川

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600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告

现 金 流 量 表

会证03表

编制单位：国金证券股份有限公司单位:元

项目2011年1-3月2010年1-3月

一、经营活动产生的现金流量：

处置交易性金融资产净增加额384，114，487.18

收取利息、手续费及佣金的现金492，327，274.98266，379，628.44

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额869，177，600.0050，000，000.00

收到其他与经营活动有关的现金34，612，098.8075，931.24

经营活动现金流入小计1，396，116，973.78700，570，046.86

购买及处置交易性金融资产支付的现金净额464，085，866.47

支付利息、手续费及佣金的现金44，178，474.5133，645，845.02

支付给职工以及为职工支付的现金332，973，261.15253，476，309.31

支付的各项税费42，642，208.5443，003，127.62

支付其他与经营活动有关的现金131，273，509.75629，702，542.19

经营活动现金流出小计1，015，153，320.42959，827，824.14

经营活动产生的现金流量净额380，963，653.36-259，257，777.28

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金33，124，444.97131，202，383.51

取得投资收益收到的现金101，369.85

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计33，124，444.97131，303，753.36

投资支付的现金391，043，112.65

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金4，498，827.055，128，478.64

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计4，498，827.05396，171，591.29

投资活动产生的现金流量净额28，625，617.92-264，867，837.93

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计

偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计

筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-65，795.32-2，657.50

五、现金及现金等价物净增加额409，523，475.96-524，128，272.71

加：期初现金及现金等价物余额9，233，389，829.749，576，562，864.71

六、期末现金及现金等价物余额9，642，913，305.709，052，434，592.00

公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏公司会计机构负责人：李


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