主题：深康佳Ａ：2010年年度报告（补充后）

2011年05月18日 00:07
康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

康佳集团股份有限公司

KONKA GROUP CO.，LTD.

2010 年年度报告

董事局主席：侯松容

二○一一年四月

1

康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

目录

第一节、重要提示 ----------------------------------------------- 3

第二节、公司基本情况简介 --------------------------------------- 4

第三节、会计数据和业务数据摘要 --------------------------------- 5

第四节、股本变动及股东情况 ------------------------------------- 6

第五节、董事、监事、高级管理人员和员工情况 --------------------- 9

第六节、公司治理结构 ------------------------------------------ 14

第七节、股东大会情况简介 -------------------------------------- 23

第八节、董事局报告 -------------------------------------------- 24

第九节、监事会报告 -------------------------------------------- 44

第十节、重要事项 ---------------------------------------------- 46

第十一节、财务报告 -------------------------------------------- 51

第十二节、备查文件目录 ---------------------------------------- 52

2

康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

第一节、重要提示

本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载

资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实

性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告及其摘要经公司第七届董事局第九次会议审议通过。

第七届监事会第二次会议审核后认为本公司 2010 年年度报告及其摘要

的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能

够真实、准确、完整地反映公司 2010 年度的经营管理和财务状况。

没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确

性和完整性无法保证或存在异议。

公司年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计并被出具

了标准无保留意见的审计报告。

公司董事局主席侯松容先生、财务总监杨榕女士、会计工作负责人阮

仁宗先生声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。

本报告分别以中、英文编制，在对英文文本的理解上发生歧义时，以

中文文本为准。

3

康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

第二节、公司基本情况简介

一、公司法定中文名称：康佳集团股份有限公司

中文缩写：康佳集团

公司英文名称：KONKA GROUP CO.，LTD.

英文缩写：KONKA GROUP

二、公司注册（办公）地址：中国深圳市南山区华侨城

邮政编码：518053

公司国际互联网址：http://www.konka.com

电子信箱：szkonka@konka.com

三、公司法定代表人：董事局主席侯松容先生

四、公司董事局秘书：肖庆先生

证券事务代表：吴勇军先生

联系地址：中国深圳南山区华侨城康佳集团股份有限公司董事局秘书处

联系电话：0755-26608866

传真：0755-26600082

电子信箱：szkonka@konka.com

五、公司指定信息披露报纸：《证券时报》等

中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点：董事局秘书处

六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所

股票简称：深康佳A、深康佳B

股票代码：000016、200016

七、公司首次注册的登记日期：1980年10月1日

地点：深圳市

八、企业法人营业注册号：440301501121863

九、税务登记号码：440301618815578

十、公司聘请的会计师事务所

名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司

地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座8-9层

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

第三节、主要会计数据和业务数据摘要

一、公司本年度主要会计数据

（一）主要会计数据

单位：元

2010 年2009 年本年比上年增减2008 年

调整前调整后调整后调整前调整后

营业总收入（元）17，111，454，066.34 13，259，033，591.95 13，259，033，591.9529.06% 12，205，292，227.57 12，205，292，227.57

利润总额（元）87，706，989.88145，898，113.51145，898，113.51-39.88%280，845，894.52295，561，955.40

归属于上市公司股东的净利

83，947，861.32151，077，290.18151，670，735.64-44.65%250，817，154.35267，680，281.04

润（元）

归属于上市公司股东的扣除

32，881，567.70119，681，007.80120，289，922.24-72.66%254，938，313.48271，801，440.17

非经常性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净

-432，799，347.02294，103，558.23294，103，558.23-247.16%362，642，078.29362，642，078.29

额（元）

本年末比上年末增

2010 年末2009 年末2008 年末

减

调整前调整后调整后调整前调整后

总资产（元）16，466，895，565.00 13，568，083，128.38 13，568，083，128.3821.36% 10，517，285，515.63 10，550，222，993.18

归属于上市公司股东的所有

3，998，647，232.733，875，367，861.563，886，427，126.202.89%3，775，042，931.483，801，716，512.21

者权益（元）

股本（股）1，203，972，704.001，203，972，704.001，203，972，704.000.00%1，203，972，704.001，203，972，704.00

（二）主要财务指标

单位：元

2010 年2009 年本年比上年增减2008 年

调整前调整后调整后调整前调整后

基本每股收益（元/股）0.06970.12550.1260-44.68%0.20830.2223

稀释每股收益（元/股）0.06970.12550.1260-44.68%0.20830.2223

扣除非经常性损益后的

0.02730.09940.0999-72.67%0.21170.2258

基本每股收益（元/股）

加权平均净资产收益率

2.13%3.93%3.95%-1.82%6.84%7.26%

（%）

扣除非经常性损益后的

加权平均净资产收益率0.83%3.11%3.13%-2.30%6.95%7.38%

（%）

每股经营活动产生的现

-0.35950.24430.2443-247.16%0.30120.3012

金流量净额（元/股）

本年末比上年末

2010 年末2009 年末2008 年末

增减

调整前调整后调整后调整前调整后

归属于上市公司股东的

3.32123.21883.22802.89%3.13553.1576

每股净资产（元/股）

二、扣除的非经常性损益项目和涉及金额单位：元

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

非经常性损益项目金额附注（如适用）

非流动资产处置损益14，450，464.04

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家

26，116，883.06

政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资

产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资17，620，097.66

产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出9，492，786.52

少数股东权益影响额-2，887，202.47

所得税影响额-13，726，735.19

合计51，066，293.62-

三、报告期内股东权益变动情况单位：元

项目期 初 数本期增加本期减少期 末 数

股本1，203，972，704.00--1，203，972，704.00

资本公积金1，257，449，727.5815，000，000.00210，040.461，272，239，687.12

盈余公积809，307，995.80--809，307，995.80

未分配利润624，838，163.4883，947，861.3212，039，727.04696，746，297.76

其他-9，141，464.6625，522，012.71-16，380，548.05

归属于母公司股东权益3，886，427，126.20124，259，833.5712，039，727.043，998，647，232.73

少数股东权益219，840，847.2517，241，633.6311，592，268.81225，490，212.07

股东权益合计4，106，267，973.45141，501，467.2023，631，995.854，224，137，444.80

四、本公司 2010 年度境内外财务报表无差异。

第四节、股本变动及股东情况

一、股份变动情况

（一）报告期内，本公司股份总数与上年末相比没有发生变化。

（二）报告期内，本公司股份结构变化表：

单位：股

本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后

发行新其

数量比例送股公积金转股小计数量比例

股他

一、有限售条件股份198，386，89016.48%-----198，386，89016.48%

1、国家持股---------

2、国有法人持股198，381，94016.48%-----198，381，94016.48%

3、其他内资持股---------

其中： 境内法人持股---------

境内自然人持股---------

4、外资持股---------

其中：境外法人持股---------

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

境外自然人持股---------

5、高管股份4，9500.00%-----4，9500.00%

二、无限售条件股份1，005，585，81483.52%-----1，005，585，81483.52%

1、人民币普通股599，910，01049.83%-----599，910，01049.83%

2、境内上市的外资股405，675，80433.69%-----405，675，80433.69%

3、境外上市的外资股---------

4、其他---------

三、股份总数1，203，972，704100%-----1，203，972，704100%

（三）限售股份变动情况单位：股

股东名称年初限售股数本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期

华侨城集团公司198，381，94000198，381，940 股改承诺未知

高管持股4，950004，950 高管持股限售未知

合计198，386，89000198，386，890－－

注：1、本公司原非流通股股东华侨城集团公司承诺将所持有的本公司非流通股股份自获得在 A

股市场的上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期届满后，其通过

证券交易所挂牌交易出售原本公司非流通股股份数量占本公司股份总数的比例在十二个月内不超过

百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

2、根据公司原非流通股股东华侨城集团公司在股权分置改革时的承诺，华侨城集团公司持有的

公司有限售条件股份自 2008 年 3 月 30 日起即可上市交易或者转让，自 2010 年 3 月 30 日起，即可

全部解除限售。但截至本报告披露之日止，华侨城集团公司还未向深圳证券交易所申请办理限售股

解除限售事宜。

二、股票发行与上市情况

（一）截止报告期末为止的前 3 年内，本公司没有发行任何种类的证券。

（二）除高级管理人员所持本公司股份 4，950 股外，目前本公司并无任何未上市

流通的内部职工股。

三、股东情况

（一）有限售条件股份可上市交易时间单位：股

限售期满新增可上市交易有限售条件股份数无限售条件股份数量说

时间

股份数量量余额余额明

未知198，381，9400198，381，940

注：1、根据公司原非流通股股东华侨城集团公司在股权分置改革时的承诺，华侨城集团公司持

有的公司有限售条件股份自 2008 年 3 月 30 日起即可上市交易或者转让，自 2010 年 3 月 30 日起，

即可全部解除限售。但截至本报告披露之日止，华侨城集团公司还未向深圳证券交易所申请办理限

售股解除限售事宜。

2、本表中的有限售条件股份数量未考虑公司高管持有的有限售条件股份。

（二）报告期末，本公司前十名股东、前十名流通股东持股情况表：

前10名有限售条件股东持股数量及限售条件单位：股

新增可上市

序持有的有限售实际可申请流通的有限可上市交易时限售条

有限售条件股东名称交易股份数

号条件股份数量售条件股份数量间件

量

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

1华侨城集团公司198，381，940198，381，940未知0注

注：1、本公司原非流通股股东华侨城集团公司承诺将所持有的本公司非流通股股份自获得在 A

股市场的上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期届满后，其通过

证券交易所挂牌交易出售原本公司非流通股股份数量占本公司股份总数的比例在十二个月内不超过

百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

2、根据公司原非流通股股东华侨城集团公司在股权分置改革时的承诺，华侨城集团公司持有的

公司有限售条件股份自 2008 年 3 月 30 日起即可上市交易或者转让，自 2010 年 3 月 30 日起，即可

全部解除限售。但截至本报告披露之日止，华侨城集团公司还未向深圳证券交易所申请办理限售股

解除限售事宜。

3、本表未考虑公司高管持有的有限售条件股份。

（三）前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表单位：股

股东总数111，080

前10名股东持股情况

持有有限售条件 质押或冻结的

股东名称股东性质持股比例（%）持股总数

股份数量股份数量

华侨城集团公司国有法人19.00228，754，783198，381，9400

HOLY TIME GROUP LIMITED境外法人4.4153，089，7250未知

GAOLING FUND，L.P.境外法人2.1926，400，6250未知

BOCI SECURITIES LIMITED境外法人1.0112，173，4600未知

NAM NGAI境外自然人0.9811，760，7200未知

CNCA A/C COMPAGNIE FINANCIERE

境外法人0.839，999，9970

EDMOND DE ROTHSCHILD未知

长江证券股份有限公司境内非国有法人0.566，738，2610未知

广州市市政工程监理有限公司境内非国有法人0.506，027，7350未知

中国建设银行－华宝兴业多策略

境内非国有法人0.374，458，9110

增长证券投资基金未知

夏锐境内自然人0.334，000，0000未知

前10名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件股份数量股份种类

HOLY TIME GROUP LIMITED53，089，725境内上市外资股

华侨城集团公司30，372，843人民币普通股

GAOLING FUND，L.P.26，400，625境内上市外资股

BOCI SECURITIES LIMITED12，173，460境内上市外资股

NAM NGAI11，760，720境内上市外资股

CNCA A/C COMPAGNIE FINANCIERE EDMOND DE ROTHSCHILD9，999，997境内上市外资股

长江证券股份有限公司6，738，261人民币普通股

广州市市政工程监理有限公司6，027，735人民币普通股

中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金4，458，911人民币普通股

夏锐4，000，000人民币普通股

第一大股东华侨城集团公司与其他股东之间不存在关联关

上述股东关联关系或一致行动的说明系，也不属于一致行动人；未知其他股东是否存在关联关

系或属于一致行动人。

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

（四）持股 5%以上的股东情况

法定成立注册资本

名称持股类别企业性质主营业务

代表人时间(万元)

房地产、酒店开发经营，旅

国有1985 年

华侨城集团公司国有独资公司任克雷RMB200，000游及相关文化产业经营，电

法人股11 月

子及配套包装产品制造

四、公司控股股东与实际控制人情况

（一）公司第一大股东与实际控制人

报告期内，本公司第一大股东和实际控制人未发生变化，均为华侨城集团公司，

其所持有的本公司股份无质押、托管或冻结等情况。

华侨城集团公司是经国务院批准成立的大型国有企业，属国务院国有资产监督管

理委员会监管的中央企业之一，成立于 1985 年 11 月 11 日，法人代表为任克雷先生。

华侨城集团公司注册资本为 20 亿元，拥有旅游、房地产、酒店、通讯电子等核心业务。

（二）公司与实际控制人之间的产权和控制关系

国务院国有资产监督管理委员会

100%

华侨城集团公司

19%（A 股）

康佳集团股份有限公司

（三）其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东情况

除公司控股股东华侨城集团公司外，本公司不存在其他持股在 10%以上（含 10%）

的法人股东。

第五节、董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事、高级管理人员情况

（一）基本情况

姓 名职 务性别年龄任期起止备注

侯松容董事局主席男422010.12—2013.12

苏征董事男542010.12—2013.12

王晓雯董事女412010.12—2013.12

何海滨董事男362010.12—2013.12

冯羽涛独立董事男432010.12—2013.12

杨海英独立董事女432010.12—2013.12

张忠独立董事男422010.12—2013.12

董亚平监事长男572010.12—2013.12

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

郝刚监事男372010.12—2013.12

刘 勇监 事男392010.12—2013.12职工代表

陈跃华总 裁男472009.2—2012.2

程大厚副总裁男482009.2—2012.2

杨国彬副总裁男422009.11—2012.2

王友来副总裁男492009.2—2012.2

何建军副总裁男412009.2—2012.2

肖 庆董事局秘书男412010.12—2013.12

杨 榕财务总监女362009.11—2012.2

穆刚副总裁男412009.11—2012.2

林盖科副总裁男392009.11—2012.2

其中，在股东单位任职的董事、监事情况

姓名任职的股东名称在股东单位担任的职务任职期间是否在本公司领取报酬津贴

董亚平华侨城集团公司党委常委、副总经理-否

苏征华侨城集团公司党委常委，党委副书记，纪委书记-否

王晓雯华侨城集团公司党委常委-否

侯松容华侨城集团公司党委常委-是

何海滨华侨城集团公司企业管理部总监-否

郝刚华侨城集团公司监察室总监-否

（二）公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股票情况

1、报告期内，公司董事、监事均未持有本公司股票，持有的本公司股票没有发生变

动。

2、公司副总裁王友来先生持有深康佳A股6，600股，除此之外，公司其他高级管理人

员未持有本公司股票。报告期内，公司高级管理人员持有的本公司股票没有发生变动。

3、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未持有本公司的股票期权或被授予的

限制性股票。

（三）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在股东单位以外的其他单

位的任职或兼职情况

1、董事

侯松容，董事长、党委书记。男，汉族，1968 年出生，经济学硕士，经济师。历

任康佳集团副总裁、常务副总裁、党委副书记、总裁、副董事长，香港华侨城有限公

司董事长，华侨城（亚洲）控股有限公司董事局主席等职务。现任华侨城集团公司党

委常委，康佳集团董事长、党委书记，深圳华侨城股份有限公司副总裁。

苏征，董事。男，汉族，1956 年出生，大专学历，高级工程师。历任航天科工深

圳（集团）有限公司副董事长、党委书记，三九企业集团（深圳南方制药厂）党委副书

记，华润医药集团党委副书记，上海天祥华侨城投资有限公司董事，云南华侨城实业有

限公司监事长。现任华侨城集团公司党委常委、党委副书记、纪委书记，深圳华侨城股

份有限公司监事长、党委副书记、纪委书记， 康佳集团董事。

王晓雯，董事。女，汉族，1969 年出生，本科学历。历任深圳华侨城实业发展股

份有限公司董事、财务总监，华侨城集团公司总裁办公室行政总监、财务金融部总监、

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

总裁助理，康佳集团监事，深圳华侨城大酒店有限公司董事，深圳华侨城控股股份有限

公司监事，深圳华侨城房地产有限公司董事，成都天府华侨城实业有限公司董事，深圳

市华侨城酒店集团有限公司董事长等职务。现任华侨城集团公司党委常委， 康佳集团董

事，香港华侨城有限公司董事长，华侨城（亚洲）控股有限公司董事局主席，深圳华侨

城投资有限公司董事长，深圳华侨城股份有限公司副总裁，华联发展集团有限公司董事，

深圳华侨城欢乐海岸投资有限公司监事。

何海滨，董事。男，汉族，1974 年出生，研究生学历、高级会计师。历任华侨城

集团公司审计部、财务部主管，深圳威尼斯皇冠假日酒店筹建处财务负责人，深圳华侨

城海景酒店有限公司财务总监，深圳华侨城大酒店有限公司财务总监，华侨城集团公司

财务部副总监，香港华侨城有限公司财务总监等职务。现任华侨城集团公司企业管理部

总监。

2、独立董事

冯羽涛，独立董事。男，汉族，1967 年出生，美国杜克大学电子工程学博士。曾

在 C-Cube Microsystems、LSI Logic Inc.和 Zoran Corporation 任高级管理人员。现

任 Ambarella Inc.副总裁、中国区总经理。

杨海英，独立董事。女，汉族，1967 年出生，上海海运学院财务会计系毕业，高

级会计师。曾任广州航道局会计师，中海集装箱运输有限公司高级会计师。现任德国汉

堡 Fritz und Mark 会计师事务所高级会计师。

张忠，独立董事。男，汉族，1968 年出生，中国人民大学法学硕士，律师。曾任北

京市人民政府公务员，北京正平等律师事务所律师。现任北京中伦律师事务所律师、合

伙人。

3、监事

董亚平，监事长。男，汉族，1953 年出生，大专学历，经济师，高级政工师。历

任监察部外事金融监察司处长，国务院侨务办公室干部，华侨城集团公司党委副书记、

纪委书记、副总裁，华侨城控股股份有限公司监事长，长沙世界之窗有限公司副董事长，

成都天府华侨城实业发展有限公司董事，泰州华侨城投资发展有限公司监事长。现任华

侨城集团公司党委常委、副总经理，深圳华侨城股份有限公司副董事长，康佳集团监事

长，深圳东部华侨城有限公司监事。

郝刚，监事。男，汉族，1973 年出生，本科学历。历任华侨城集团公司监察室副

主任等职务。现任华侨城集团公司监察室总监。

刘勇，职工监事。男，汉族，1972 年出生，硕士研究生学历，助理工程师。历任

深圳康佳通信科技有限公司总经办副主任，康佳集团集团办公室副总监等职务。现任

康佳集团集团办公室总监。

4、高级管理人员

陈跃华，总裁。男，汉族，1963 年出生，本科学历，高级工程师。历任康佳集团

技术开发中心设计师、业务经理，开发中心总经理，总裁办公室总经理，东莞康佳电子

有限公司总经理，多媒体事业部副总经理兼开发中心总经理，康佳集团副总裁等职务。

程大厚，副总裁。男，汉族，1962 年出生，本科学历，高级工程师。历任华侨城

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

物业管理有限公司副总经理、华侨城房地产有限公司客户服务中心总监、华侨城集团公

司人力资源部总监、华侨城新侨实业发展有限公司董事长等职务。

杨国彬，副总裁。男，汉族，1969 年出生，本科学历，注册会计师。历任华侨城

集团公司财务部副总监，康佳集团财务总监等职务。

王友来，副总裁。男，汉族，1961 年出生，研究生学历，工程师。历任康佳集团

品质部业务经理，公司助理总经理等职务。

何建军，副总裁。男，汉族，1969 年出生，本科学历，经济师。历任董事局秘书

处副主任，战略发展部副总监、总监，董事局秘书等职务。

肖庆，董事局秘书。男，汉族，1969 年出生，本科学历，经济师。历任康佳集团

总裁业务助理、战略发展部副总监、投资发展中心总监等职务。

杨榕，财务总监。女，汉族，1975 年出生，研究生学历。历任康佳集团财务部副

总经理，华侨城集团公司财务部副总监、审计部副总监等职务。

穆刚，副总裁。男，回族，1970 年出生，研究生学历。历任康佳集团品牌营销管

理部副总监、总监，康佳集团营运管理中心总监，康佳集团多媒体营销事业部副总经

理、总经理等职务。

林盖科，副总裁。男，汉族，1972 年出生，本科学历，工程师。历任康佳集团研

发中心新型显示设计所所长，康佳集团数字平板事业部副总经理，康佳集团彩电事业

部副总经理等职务。

二、2010 年度报酬情况

（一）公司没有为董事（包括独立董事）和监事支付薪酬或津贴。本年度公司金

额最高的前三名董事的报酬总额为 0 万元。公司独立董事的津贴为 8 万元/年（不含税），

但 2010 年度公司没有向独立董事支付津贴。独立董事的其他待遇为：出席董事局会议

和股东大会的差旅费以及按监管部门有关法规、《公司章程》及公司其他相关制度行使

职权所需要的费用在公司据实报销。

（二）公司高级管理人员报酬由董事局参考以下因素确定：a、岗位的工作内容以

及承担的责任；b、公司的效益情况；c、同行业、同地区市场薪酬水平。

（三）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

报告期内从公司领取的税前报酬总额(万元)

年初持年末持

姓名变动原因工资、津贴及社保

股数股数奖金合计

公司承担部分

侯松容00-34.0270.37104.39

苏征00-0.000.000.00

王晓雯00-0.000.000.00

何海滨00-0.000.000.00

冯羽涛00-0.000.000.00

杨海英00-0.000.000.00

张忠00-0.000.000.00

董亚平00-0.000.000.00

郝刚00-0.000.000.00

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

刘勇00-23.2018.3041.50

陈跃华00-59.9542.38102.33

程大厚00-40.0927.5867.67

杨国彬00-40.0927.5867.67

王友来6，6006，60040.0927.5867.67

何建军00-40.0927.5867.67

肖庆00-40.0927.5867.67

杨榕0039.670.0039.67

穆刚0039.4164.59104.00

林盖科0039.4127.3466.75

合计6，6006，600436.10360.89796.99

注：1、侯松容先生2010年度从公司领取的70.37万元的奖金中，17.24万元为2008年度奖金，本

应在2009年年内发放，但因故延迟至2010年年内发放，因此，侯松容先生本应在2010年年内发放的奖

金为53.13万元，本应在2010年年内发放的税前薪酬总额为87.15万元。

2、穆刚先生的奖金为2010年度担任多媒体营销事业部总经理一职的奖金。

（四）不在本公司领取报酬的董事、监事情况

不在本公司领取报酬的董事、监事姓名是否在股东单位或者其他关联单位领取报酬津贴

董亚平、苏征、王晓雯、何海滨、郝刚均在各自任职的股东单位领取报酬津贴

（五）董事出席董事局会议的情况

应出席现场出席以通讯方式参委托出席缺 席 次是否连续两次未

董事姓名具体职务

次数次数加会议次数次数数亲自出席会议

侯松容董事局主席2212100否

苏征董事2212100否

王晓雯董事2201543是

何海滨董事20200否

冯羽涛独立董事2212100否

杨海英独立董事2212100否

张忠独立董事2212100否

注：1、何海滨先生于2010年12月17日被选举为本公司第七届董事局董事。在2010年12月12日至

2010年12月31日间，本公司共召开了2次董事局会议，即从第七届董事局第一次会议至第七届董事局

第二会议，其中，现场会议0次，以通讯方式表决的会议2次。

2、本公司董事王晓雯女士因故连续三次未亲自出席董事局会议，但在这三次会议前，王晓雯女

士都认真审核过董事局会议的资料，并授权委托董事局主席侯松容先生代为表决。在本公司召开第六

届董事局第三十九次会议、第四十次会议、第四十一次会议时，王晓雯女士因重要公务在外出差，通

讯不便难以联系，因此无法亲自出席会议或者以传真表决的方式参加会议，导致连续三次未亲自出席

会议。

年内召开董事局会议次数

年内召开董事局会议次数22

其中：现场会议次数1

通讯方式召开会议次数21

现场结合通讯方式召开会议次数0

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

三、报告期内公司选举和变更了公司董事、监事与高级管理人员

（一）报告期内，公司进行了董事局换届选举。

公司于 2010 年 12 月 17 日召开的 2010 年度第二次临时股东大会选举苏征先生、王

晓雯女士、侯松容先生、何海滨先生、冯羽涛先生、杨海英女士、张忠先生为公司第七

届董事局董事，其中冯羽涛先生、杨海英女士、张忠先生为公司第七届董事局独立董事。

（二）报告期内，公司进行了监事会换届选举。

1、公司于 2010 年 12 月 17 日召开的 2010 年度第二次临时股东大会选举董亚平先

生、郝刚先生为公司第七届监事会监事；

2、公司职工代表大会选举刘勇先生担任公司第七届监事会职工代表监事。

（三）报告期内，公司高级管理人员没有变动。

四、报告期末公司员工情况

深圳销售陕西安徽东莞 康佳安徽博罗 重庆 昆山

单位合计

总部分公司康佳康佳康佳 模塑电器康佳 庆佳 康佳

人数27235158107230652790 161314834823561682 20424

其中，深圳总部员工结构

生产销售技术财务行政需承担费用的 本科以上

类别博士硕士学士

人员人员人员人员人员离退休职工学历

人数7124136671286901131291131761102

比例26.15% 15.17% 24.50% 4.70% 25.34%4.15%47.41%0.48%6.46% 40.47%

第六节、公司治理结构

一、公司治理状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深

圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规的要求，及时制定了《年报信

息披露重大差错责任追究制度》、《财务会计相关负责人管理制度》等制度，修订了《公

司章程》、《选聘会计师事务所专项制度》等内控制度，不断完善公司法人治理结构，规

范公司运作。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公

司治理规范性文件的要求。

（一）关于股东与股东大会

公司能确保所有股东，特别是中小股东都能够充分行使合法权益，保证了股东对公

司重大事项的知情权和参与权。2010年度，公司共召开了三次股东大会。根据法律法规

的要求，公司提前在指定媒体发布召开股东大会的通知，认真做好股东大会的登记、安排

组织工作。公司严格按照章程的规定在公司办公地址召开股东大会现场会议，交通便利，

股东可以根据实际情况参加会议。公司董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东

的质询和建议作出解释和说明。

（二）关于公司与控股股东

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

报告期内，公司的重大决策由股东大会依法做出，公司控股股东、实际控制人行为

规范，依法行使权力履行义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经

营活动的行为。公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财

务上实行“五分开”，独立于控股股东和实际控制人，公司董事局、监事会和内部机构

独立运作。

（三）关于董事与董事局

报告期内，公司董事局的人数、人员构成、选聘程序符合法律法规和《公司章程》

的规定。公司董事局设立了财务与审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略

委员会四个专业委员会，为董事局的决策提供专业意见。公司全体董事能够依据《董事

局议事规则》、《独立董事制度》等制度开展工作、履行职责，认真出席董事局会议。

报告期内公司共召开董事局会议22次，有效的发挥了董事局的决策机制。

（四）关于监事与监事会

报告期内，公司监事会的人数、人员构成、选聘程序符合法律、法规的要求。公司

监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对董事局会议决策

程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督，按规定的程序召开监事会，对公司重大

事项、关联交易、财务状况、对公司董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法合

规性等进行有效监督。

（五）关于绩效评价和激励约束机制

公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。公司已建立并在逐步

完善高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，以吸引人才，保证高级管理人员的

稳定。

（六）关于相关利益者

报告期内，公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、员工等

各方利益的协调平衡，维护员工权益，推进环境保护，积极参与社会公益与慈善事业，

共同推动公司持续、稳健发展。

（七）关于信息披露与透明度

公司制订有《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》，加强了公司投资者关系

管理工作。公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，及时、真实、完整、准确

地披露各类按规定必须对外公开披露的公司信息，确保了公司信息的准确、及时披露，

保证所有股东有平等的机会获得公司的信息。由于在推动上市公司规范运作、落实监管

部门要求、投资者关系管理、信息披露等方面表现突出，公司董事局秘书肖庆先生荣获

第四届、第五届、第六届、第七届“新财富金牌董秘”称号，并继2008年、2009年之后，

再次获得深圳证监局2010年度积极推动上市公司治理规范工作的董事会秘书称号。

（八）公司存在的治理非规范情况

1、公司存在治理非规范事项类型

公司存在向大股东提供未公开信息的情况。

2、向大股东提供未公开信息的种类、周期

（1）月度财务数据；

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

（2）月度经营分析。

3、存在相关公司治理非规范事项的原因

公司根据国务院国有资产监督管理委员会的管理需要，向国资委直接管辖的大股东

提交每月财务数据等未公开信息。

4、对公司独立性的影响

经公司自查，公司在向大股东提供有关信息时，严格遵守了《关于对上市公司向大

股东、实际控制人提供未公开信息行为加强监管的通知》和《关于对上市公司向大股东、

实际控制人提供未公开信息等治理非规范行为加强监管的补充通知》等有关文件的要

求，严格履行必要的程序。不存在大股东滥用控制权，泄露未公开信息进行内幕交易的

现象，对公司的独立性没有影响。

二、独立董事履行职责情况

（一）独立董事相关工作制度的建立健全情况

公司已经制定了《独立董事制度》，对独立董事的任职条件及必须具备的独立性、提

名选举办法、职责等作了明确规定。为进一步明确独立董事在公司年度报告的编制和披

露过程中的职责，充分发挥独立董事的监督作用，公司修订了《独立董事制度》，建立了

独立董事年报工作制度，主要对独立董事在年报编制过程与披露过程中了解公司经营以

及与年审注册会计师保持沟通、检查监督等方面进行了要求。

公司在《公司章程》、《董事局议事规则》等制度中对独立董事的职责和义务等事项

也进行了规定。

（二）独立董事履职情况

报告期内，公司独立董事本着诚信、勤勉、尽责的工作态度，严格履行独立董事的职

责。认真阅读公司准备的有关资料，分别从法律、财务、技术及公司治理等角度对公司的

关联交易、定期报告、投资事项等方面充分发表了专业性的意见，切实维护了公司和投资

者的合法权益，并按规定对相关事项作出了独立、客观的判断，提高了董事局决策的科学

性和客观性，对公司的良性发展起到了积极的作用，作为独立董事，维护了公司及广大中

小投资者的利益。

独立董事 2010 年度履行职责情况

本年应参加董

独立董事姓名亲自出席次数委托出席次数缺席次数备注

事局会议次数

冯羽涛222200

杨海英222200

张忠222200

（三）独立董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，公司独立董事没有对董事局的各项议案及公司其他事项提出异议。

三、与控股股东“五分开”情况

报告期内，公司在业务、资产、人员、机构和财务等方面与控股股东、实际控制

人及其控制的其他企业严格分开，相互独立，拥有完整的采购、生产和销售系统，具有

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

独立、完整的资产和业务，具备完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。

（一）业务分开方面：公司拥有完整的供应、研发、生产和销售体系，具有独立面

向市场自主经营的能力，独立经营、独立核算和决策、独立承担责任与风险，未受控股

股东、实际控制人及其控制的其他企业的干涉、控制。

（二）人员分开方面：公司在劳动、人事及工资管理方面拥有独立完整的体系，

完全独立于控股股东和实际控制人。公司拥有独立的员工队伍，高级管理人员以及财务

人员、业务人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在股东单位或其关联企业担任除董事、

监事以外的任何职务。

（三）资产完整方面：公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的

资产结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、房屋所有权等资产，拥有

独立的采购和销售系统。

（四）机构分开方面：公司已建立了适应自身发展需要和市场竞争需要的职能机构，

各职能机构在人员、办公场所和管理制度等各方面均完全独立，不存在受股东及其他任

何单位或个人干预公司机构设置的情形。

（五）财务分开方面：公司设有独立的财务部门，配备了专职的财务人员，建立了

独立的财务核算体系，并符合有关会计制度的要求，独立开展财务工作；公司制定了完

善的财务管理制度，独立运营，不与控股股东、关联企业或其他任何单位或个人共用银

行账户；公司依法独立进行纳税申报，履行缴纳义务，不存在与股东单位混合纳税的情

况。

四、对高级管理人员的考评及激励机制情况

为了使公司高级管理人员更好地履行职责，明确权利和义务，公司积极建立和完

善公正、透明、高效的高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制。公司按年度从专业

技能、管理水平、工作业绩等方面对高管人员的岗位职责履行情况、业务完成情况进行

考核与评定；采取薪金、奖金相结合作为主要激励方式，以增强对高管人员的激励。公

司高级管理人员均由董事局进行考评，监事会对此进行监督。

五、内部控制自我评估报告

根据《企业内部控制基本规范》（财会﹝2008﹞7 号）、《中国证券监督管理委员会

公告》（证监会公告﹝2010﹞37）、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等的规定，

公司内部审计部门对公司 2010 年度的内部控制情况进行了全面深入的检查，在此基础

上，公司董事局进一步查阅了公司的各项规章制度，深入了解公司 2010 年度在加强内

部控制方面所做的工作，对公司 2010 年度的内部控制情况进行评价。

（一）公司内部控制制度的建立健全情况

1、内部控制建设的总体方案

为保护公司及股东的合法权益，规范和强化公司的经营行为，确保公司财产安全，

提高公司会计资料和业务资料的完整性、准确性、可靠性，强化公司经营管理水平、提

高生产经营效率，实现公司的经营目标和发展战略，公司根据自身实际情况，建立了较

为健全的内部控制制度，这些制度构成了公司的内部控制制度体系，基本涵盖了公司所

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

有运营环节，具有较强的指导性，并随着公司业务的发展不断完善，保证了公司日常经

营管理活动的有效进行，保护了公司资产的安全完整，为公司的经营发展打下了坚实的

基础。

2、内部控制规范建立健全情况

公司严格按照上市公司规范运作要求，积极推进现代企业管理制度创新。通过不断

的梳理和优化，公司各项内部控制制度不断健全，而且将内部控制制度真正落实到了决

策、执行、监督、反馈等各个环节。通过对各业务环节内部管理控制体系和审批程序、

审批权限的建立和健全，保证了公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保

不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

目前公司股东大会、董事局、监事会、管理层职责明确，运作规范；公司在信息披

露方面遵循了真实、准确、完整、及时、公平的原则；公司的风险控制系统行之有效，

保证公司各项业务活动的健康运行。

报告期内，公司进一步完善和加强了内部控制建设，严格执行股东大会、董事局、

监事会、独立董事制度，建立了比较科学和规范的法人治理结构。各项制度在具体运行

过程中，根据监管规则的变化及时进行了相应的修订。

总之，依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上市公

司内部控制指引》等法律法规的要求，公司在所有重大方面均建立并运行了较为有效的

内部控制，符合中国证监会、深交所的相关要求。内部控制体系能合理保证公司战略目

标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息真实完整目标、公司资产安全目

标的实现。

3、内部控制检查监督部门的设置及检查监督情况

公司设立了审计部，隶属于董事局财务审计委员会，在董事局的领导下对会计核算

程序和财务收支、财务处理的正确性、真实性、合法性进行监督，对公司的债权、债务

进行审查，对公司生产经营计划、财务收支计划的执行情况进行监督，对年度财务、成

本决策进行审计等。通过检查、监督，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析问题

的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实，以促进公司强化管理，进一步防范经

营风险和财务风险。

独立董事能按照法律法规及公司章程、《独立董事制度》的要求，勤勉尽职地履行

职责，对重大事项发表独立意见，起到了监督作用。财务审计委员会是董事局的专门工

作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事局对管理层的

有效监督。公司监事会负责对董事、总裁及其他高级管理人员的履职情形及公司依法运

作情况进行监督，对股东大会负责。

4、内部控制自我评价工作开展情况

按照财务审计委员会工作安排和要求，公司内部审计部门对公司内部控制制度的建

立、健全及执行情况作了检查，并提交了检查情况的报告，财务审计委员会对公司内部

控制作出了自我评估。

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康佳集团股份有限公司 2010 年年度报告

5、内部控制存在的缺陷及整改情况

公司内控制度设计的完整性、执行的有效性尚需进一步完善，公司将按要求不断完

善内控制度，加强监督执行力度。

为确保全面实施《企业内部控制基本规范》，进一步强化公司内部控制体系建设与

内部控制管理监督体系建设，公司不断对内部控制制度与业务流程进行梳理，改进薄弱

环节，在满足合规性要求的基础上，实现内部控制持续优化。

（二）综述

1、公司内部控制的组织架构

公司内部控制的组织架构由股东大会、董事局、监事会和管理层组成，分别行使权

力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，运行情况良好。本公司已按《公司法》、

《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关法规的要求建立了股东大会、董事

局、监事会等三会议事规则，公司法人治理结构健全，符合《上市公司治理准则》的要

求。

股东大会是公司的最高权力机构，董事局是公司的决策机构，监事会是公司的监督

机构。董事局下设董事局秘书处负责处理董事局日常事务，董事局内部按照功能分别设

立了战略委员会、提名委员会、财务审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会。

总裁对董事局负责，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门行使经营管理权力，

保证公司的正常经营运转。各职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务，形

成了一套包括生产、供应、销售、人事、财务、行政管理体系的完整、高效经营管理体

制，为公司的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。

2、公司内部控制制度建立健全情况

公司


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