主题：证监会推动资本市场健康发展 基础建设重大突破

证监会深入开展创先争优 推动资本市场稳定健康发展

　　夯实基础积极创新 资本市场基础建设实现重大突破

　　工作长抓不懈 证券监管系统党员队伍不断壮大

　　围绕监管抓党建 培育一支过硬专业队伍

　　坚持围绕中心服务大局推进党建工作


　　证监会深入开展创先争优 推动资本市场稳定健康发展

　　2010年4月份，中央部署在党的基层组织和党员中开展创先争优活动后，中国证监会党委高度重视，按照中央统一部署，紧密联系资本市场改革发展实际，突出证券期货监管系统特色，深入广泛动员，认真组织、周密部署、扎实推进，通过创先争优活动的深入开展，目前证券期货监管系统已经呈现出“组织创先进、党员争优秀、监管上水平、干部提素质”的良好争创局面。

　　⊙记者 周翀 马婧妤 张欢 ○编辑 朱贤佳

　　立足实际突出特色

　　证监会有关部门负责人介绍说，在争创活动中，证监会紧紧围绕“发展资本市场、服务国民经济”的中心任务，抓住动员部署、载体创新、组织宣传等关键环节，有效激发起了系统各单位和党员群众参加创先争优活动的积极性、主动性和创造性。

　　“我们在动员部署上突出‘四个抓’，保证了争创活动有序推进。”负责人介绍说，为确保活动开好局、有实效，在动员部署阶段，证监会重点抓了四个方面的工作。一抓学习认识确保方向正确。证监会党委带头，并要求系统各单位党委班子自身先认真组织学习，深刻领会中央精神，充分认识新形势下开展创先争优活动的重要现实意义。二抓方案制定确保部署周密。对活动的目标、主要内容、基本原则和具体要求都做了细致的考虑，并将活动分为动员部署、全面推进、深化提升、总结完善四个阶段，层层推进。三抓目标要求确保促进工作。根据中央对创先争优活动的总体要求，确立以“推动资本市场科学发展、促进作风与效能建设、保护投资者合法权益、加强党组织基层建设”作为全系统开展创先争优活动的目标内容，要求各单位在具体活动中切实体现。四抓组织领导确保责任到位。证监会党委、系统各单位和会机关都成立了由“一把手”担任组长的创先争优活动领导小组，并抽调精干人员充实到领导小组办公室，将具体组织实施的责任落实到每一个党支部。

　　为保证争创活动特色鲜明，证监会在推进过程中强调“四立足”。证监会党委要求系统各单位在领会、贯彻中央提出的“五个好”、“五带头”的统一要求基础上，对创先争优活动相关的主题、标准、要求，结合本单位实际情况和党员岗位特点进一步细化和具体化，做到符合实际、简洁可行、好记好评，突出实践的特色。一是立足单位任务明确争创主题。如广东证监局提出的“争做资本市场监管先锋、打造学习型组织、专家型机构”，创建“五型”党支部，上海证券交易所提出的“深入学习实践科学发展观，加快推进世界一流交易所建设”，较好地体现了单位的性质和特点。二是立足岗位职责细化争创标准。如云南证监局提出争当优秀党务工作者的“五个强”标准，中国金融期货交易所提出模范党员“六好”标准，引导党员在本职岗位上争先进，在日常工作中创优秀。三是立足工作实际提出争创要求。如福建证监局提出“我的岗位我尽责，我的岗位请放心”的要求，青岛证监局提出党员干部“三有、三会、当好三员”的要求，中国证券业协会提出的党员干部“五带五争”要求，都具有鲜明的实践特色。四是立足地方实际展示争创精神。如西藏证监局提出“缺氧不缺精神，艰苦不怕吃苦”，广东证监局党委在广州亚运会前夕开展“服务亚运当先锋”的主题实践活动，较好地体现了因地制宜的特点。

　　同时，为保证活动成效，证监会在活动载体上注重“四结合”。一是注重创先争优与推动监管工作相结合。如证监会机关党委把“创新金融服务、支持经济发展”建功立业竞赛活动作为有力抓手，增强了机关业务处室推进业务创新的动力；深圳证券交易所开展“250人头脑风暴”活动，找差距、找机遇，使活动成为推动多层次资本市场建设的重要推动力。二是注重创先争优与提高干部素质能力相结合。如江苏证监局通过组织“岗位竞赛”活动，云南证监局、青岛证监局通过开展“五比五创”活动，提高了干部监管水平；重庆证监局开展“读经典、强素质、促监管”读书活动，湖南证监局创办“专题讲座平台”，海南证监局以“改进文风”为突破口开展提高公文写作水平系列活动，增强了干部素质和能力。三是注重创先争优与党风廉政教育相结合。要求党员干部在全系统开展的为期4个月的党风廉政教育活动中带头学习，在全系统、全行业开展的证券期货从业人员行为准则执行情况的监督检查中带头自查、带头整改，使监管干部队伍的廉洁从政意识得到了很大的提高。四是注重创先争优与加强党建工作相结合。如福建证监局把建设学习型党组织的要求贯穿于创先争优活动全过程，加强了支部建设；大连商品交易所在活动中强调领导带头、大力推动落实领导干部岗位责任制，加强了领导班子建设。

　　此外，证监会要求在宣传指导上善于“四利用”，使争创活动氛围良好。一是善于利用网络平台的优势扩大宣传。在积极利用文件、简报等传统宣传载体的同时，在“证券期货监管系统党建网”开辟了“创先争优活动”专栏，系统有50家单位在办公内网上建立了专栏，上海证监局等单位还建立了专门的创先争优活动网站。二是善于利用典型引路进行示范带动。系统各单位普遍借庆“七一”的机会，评选表彰了一批先进党支部和优秀共产党员，通过宣传群众身边真诚感人、可信可学的先进典型，发挥典型的示范带动效应。三是善于利用座谈会等形式开展深度交流。系统内先后召开了一次覆盖全系统的视频工作会议，组织了三次规模较大的创先争优活动座谈会，由活动表现突出的单位现场交流好的做法和成功经验，会后及时通过简报、网络等形式进行通报宣传，引起系统各单位的重视，许多单位又召开干部职工大会对争创活动进行再宣讲、再动员。四是善于利用各种工作机会进行督促指导。证监会党委结合自身的工作特点，经常利用考察考核、基层调研、巡视和民主生活会等机会，宣讲创先争优活动，深入了解各单位创先争优活动开展情况，加强指导和督促，从党委工作的层面做到了两不误、两促进。

　　领导点评公开承诺

　　“根据中央要求，各基层党组织要从自身实际出发，通过公开承诺、领导点评、群众评议和评选表彰等方式，扎实推进创先争优活动。证监会系统各单位注意充分结合监管工作和干部队伍实际，进一步突出活动重点，丰富活动内容，既认真抓好中央‘规定动作’的落实，又创造性地开展好‘自选动作’。”负责人表示。

　　负责人介绍说，为增强争创活动的有效性和针对性，证监会深入开展领导点评活动。为确保点出动力、评出干劲，证监会系统各单位以开展多层次的评议为抓手，建立健全系统各单位党委、支部争创活动效果反馈机制，对深入推进创先争优活动形成有效驱动。一是了解情况确保有的放矢。要求各单位事先上报创先争优活动阶段性总结报告和征求到的群众意见建议等材料，全面了解各单位“争创”活动以及近一年来工作、思想状况，努力提高领导点评的针对性、有效性。二是领导深入基层带头点评。证监会党委书记、主席尚福林率先于2010年11月赴宁夏、陕西证监局，开展点评活动，并深入上市公司等监管对象进行了调研。证监会党委班子其他成员结合各自联系点，分别带队深入12家单位对监管工作和创先争优活动进行了点评。三是专项督查点评全面推动。证监会党委专门成立了23个指导组，由会机关相关部门主要负责同志带队，对全系统32家单位创先争优活动进行了点评，有效促进了会机关和系统单位之间的业务、党务工作交流。四是多层次评价机制求实效。根据系统党组织体系和干部队伍实际情况，证监会建立了证监会党委对系统各单位党委进行点评、各单位党委对本单位各党支部进行点评、各单位支部对广大党员进行点评、各单位支部互评和群众评议四个层面的点评机制。目前，证监会会系统各级党组织和党员干部已普遍开展了一轮评议活动。

　　活动中，证监会党委在各级党组织和广大党员干部中全面推行公开承诺，促使党组织和党员亮明身份，担当责任。一是领导重视、带头承诺。各单位党委及班子成员率先垂范，带头承诺，引领和带动各党支部和广大党员干部、普通群众立足工作实际作出承诺。证监会系统各级党组织和每个党员干部都作出了承诺，基层党组织和党员干部公开承诺覆盖面达到100%。二是公开透明、接受监督。各单位通过内网平台、OA系统、宣传橱窗、公开宣读、编印发放等各种形式，将承诺事项、落实措施、完成时限等进行了公开，广泛接受干部群众的监督，形成了相互监督、相互促进的良好氛围。三是立足实际、切实可行。各单位围绕提高监管工作效能，加强思想建设、组织建设、作风建设、机关文化建设和反腐倡廉建设等内容作出了承诺，较好地体现了围绕中心、服务大局

　　的原则。四是加强跟踪、督促落实。各单位对承诺事项的履行高度重视，开动脑筋、健全机制，通过建立台账、定期汇报和检查验收等措施，督促承诺内容逐条落实。

　　典型带动是基层开展创先争优活动的有效方法。证监会党委以纪念建党90周年为契机，在全系统部署开展先进典型的评选表彰工作，激励系统广大基层党组织和党员群众积极投身推动资本市场的改革发展和证券期货监管事业。一是加强领导，确保评选表彰活动有序开展。制定了《中国证监会纪念建党90周年评选表彰活动工作方案》，下发了《关于做好证券期货监管系统先进基层党组织、优秀共产党员、优秀党务工作者评选推荐工作的通知》，要求系统各单位党委做到思想上重视，扎实开展好评选表彰工作。二是严格程序，确保表彰对象经得起检验。在评选活动中，按照“坚持标准、精心组织、严格程序、认真把关”的原则，重点做好民主推荐、征求意见、集体研究、公开公示四个方面的工作，务求评选出的先进典型能够经得起检验。三是注重宣传，营造“比学赶超”的良好氛围。将评选表彰活动作为展示证券期货监管系统共产党人良好形象和精神风貌，展示学习实践科学发展观活动和创先争优活动丰硕成果的重要契机，注重对评选出的先进典型的公示和宣传报道，积极营造学先进、比先进、赶先进的良好氛围。四是党群共建，开展多类型的评选表彰活动。先后组织开展了证券期货监管系统先进团组织和优秀团干部、优秀共青团员评选表彰活动，以及证券期货监管系统金融服务先进集体和证券期货监管系统金融服务能手的评选表彰等等。

　　同时，证监会也积极组织开展了四个系列的主题活动，探索建立创先争优长效机制。为贯彻落实中央关于创先争优活动“经常性工作阶段化”的要求，2011年1至7月，证监会党委在全系统部署开展了四个主题活动，即：以“注重人文关怀，建设和谐机关”为主题的“党员领导干部与员工思想交流”活动、以“掌好舵，带好头，推动创先争优活动深入开展”为主题的“领导班子建设”活动、以“支部是堡垒，党员做先锋”为主题的“学习实践提高”活动、以“多措并举，百花齐放”为主题的“创先争优在我身边”活动。通过每一两个月组织开展一次主题活动的形式，使创先争优活动有计划、有节奏地持续深入开展，能够跟上形势和中心工作的需要，始终保持活动的新鲜感，使干部群众愿意参加、乐于参加。特别是在“党员领导干部与员工思想交流”主题活动中，证监会系统各单位实行四个“一对一”交流：党委书记与支部书记、党委委员与支部委员、支部书记与党员干部、支部书记与普通群众的“一对一”交流，受到干部群众的充分肯定和高度评价，收到了良好效果。

　　促监管推发展

　　系统争创活动成效明显

　　一年来，证监会系统各级党组织和广大共产党员做了大量工作，付出了辛勤劳动，保证了创先争优活动的顺利进行，成效明显。

　　上述负责人介绍说，通过活动，全系统进一步推动了科学发展，资本市场服务国民经济的能力不断提高。“证监会系统创先争优的核心要义和根本标准就是不断破解市场发展难题，推动资本市场科学发展，为国民经济发展做出更大贡献。活动开展以来，证监会党委紧紧围绕党和国家工作大局，顺应经济金融形势的变化和市场发展的内在需求，注重解放思想，强化机遇意识，抓住宏观经济回升向好的有利时机，积极稳妥推出了一系列重大改革。”在活动过程中，股指期货成功推出，结束了我国只有商品期货、没有金融期货的历史，改变了我国资本市场长期以来“单边市”的运行格局；融资融券业务试点顺利启动，为投资者特别是机构投资者提供了风险管理工具，初步建立了证券市场的信用交易机制；资本市场投融资功能得以健全和发挥，去年全年531家公司融资1.03万亿元，融资总额和发行家数均创历史新高，全面提升了资本市场服务实体经济的能力；推出了新股发行体制第二阶段改革措施，推动参与主体归位尽责，增强市场约束，发行体制改革积极效应逐步显现，改革的市场化方向得到了广泛认同。去年以来，尽管国内外诸多因素增加了维护资本市场稳定运行的难度，但市场总体保持了稳定健康运行的格局，较好地反映了我国经济运行的宏观面和基本面，市场功能得到较好发挥，有力地支持了经济社会发展全局。

　　通过活动，各级党组织和党员的争创热情得到充分激发，有力推动了监管工作。“创先争优活动要为中心工作提供动力和保障。在活动中，证监会系统各单位找准争创活动和业务工作的结合点，把争创活动融入日常工作，引导各级党组织和党员干部立足本职创先进、争优秀，有效促进了监管中心工作。”证监会机关把“创新金融服务、支持经济发展”建功立业竞赛活动作为有力抓手，增强了机关业务处室推进业务创新的动力。各证监局按照“加强学习、提高素质；落实制度、强化监管；抓住机遇、扩大融资；创造氛围、规范市场”的工作方针，充分发挥资本市场资源配置功能，推动辖区优质上市公司做优做强，千方百计推动绩差上市公司利用重组谋求出路；各级信访部门从健全信访工作机制入手，严格落实工作责任，通过构建“畅通、有序、务实、高效”的信访处理模式，切实做到了“事要解决”，收到良好效果。各证券、期货交易所纷纷开展走入上市公司专项调研活动，找差距、找机遇，使活动成为推动多层次资本市场建设的重要推动力。自觉追求先进和优秀，正成为证监会系统各级党组织和党员干部的价值取向和自觉行动。

　　同时，证监会注重把活动与积极保护中小投资者合法权益密切结合起来，有力维护了社会和谐稳定。在争创活动中，证监会认真贯彻中央精神，牢记“服务人民群众”的目标要求，以保护投资者合法权益为核心，以防范和打击内幕交易、增强市场风险意识、强化市场合规监管、妥善处置信访突出问题、改革完善行政许可等工作为重点，切实加强和改进投资者服务工作，不断完善保护投资者合法权益的体制机制。

　　一是加大对违法违规案件的查处力度，使市场违法活动逐步减少，市场秩序逐步好转，人民群众对证券执法的满意度逐步提高。二是进一步加强信访工作，继续抓好领导干部定期接访、机关干部下访制度的落实，大力开展矛盾纠纷排查化解工作，力争把涉及资本市场的各类矛盾纠纷化解在萌芽状态。主动与地方政府和有关部门密切沟通协作，全力维护世博会、亚运会期间证券期货市场运行平稳有序，确保市场稳定和社会稳定。三是精心开展投资者教育工作，进一步贴近信息化时代市场及中小投资者需求，加强对经营机构落实投资者教育监管要求的督促检查，积极创新投资者教育方式方法，着力提高投资者的市场风险意识。

　　此外，通过活动的开展，证监会经常性党建工作得到了整合、提升和创新，监管系统党建工作焕发了新的活力。一年多来，证监会系统把创先争优活动与经常性党建工作融为一体，把领导班子建设与基层党组织建设有机结合，把党建工作与业务工作有机结合，通过创先争优活动整合、提升、深化、创新经常性党建工作。一是积极推进学习型党组织建设。下发了《关于贯彻落实学习型党组织建设有关工作的通知》，明确了学习型党组织建设的目标任务和工作要求，逐步夯实党委负责、党务部门组织、党支部落实的工作机制，不断提高干部学习能力和学习效果。二是切实加强了干部队伍建设。为使各类先进分子、优秀人才有机会充分展示才华，继去年开展了副司局级岗位竞争上岗工作后，今年又拿出9个机关和派出机构副司局级岗位和6个证券期货交易所副总岗位进行竞聘，进一步树立了竞争择优、能者上的良好导向。三是积极创新基层党建活动方式。系统各单位贴近年轻干部思想动态，积极创新党建活动方式方法，有的单位集中开展了以“发红信、读红书、唱红歌”为载体的党史教育活动，有的单位开展了演讲比赛、发政治生日贺卡等丰富多样的“创先争优在我身边活动”等等，有效提高了基层党建工作的活泼性、吸引力。

　　100%

　　各单位党委及班子成员率先垂范，带头承诺，引领和带动各党支部和广大党员干部、普通群众立足工作实际作出承诺。证监会系统各级党组织和每个党员干部都作出了承诺，基层党组织和党员干部公开承诺覆盖面达到100%

　　夯实基础积极创新 资本市场基础建设实现重大突破
　　近年来，特别是党的十七大以来，中国证监会党委坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，全面落实党的十七大、十七届三中、四中、五中全会和中央经济工作会议精神，不断加深对资本市场发展普遍规律和我国资本市场发展阶段性特征的认识，全面加强市场基础性制度建设，下大力气解决长期影响市场发展的诸多历史遗留问题，积极稳妥地推进市场改革创新，着力加强干部队伍和党风廉政建设，推动我国资本市场迈上了新的台阶，为全面建设小康社会、促进国民经济又好又快发展作出了积极贡献。

　　⊙记者 周翀 马婧妤 张欢 ○编辑 艾家静

　　优化配置提升服务实体经济能力

　　近年来，证监会紧紧围绕中央关于加快经济发展方式转变的战略部署，从积极扩大直接融资、大力推动市场化并购重组、认真配合落实国家宏观政策、促进期货市场功能发挥等角度，不断丰富和拓展资本市场服务经济社会发展大局的方式和途径。

　　证监会大力支持符合条件的大型国有企业、民营企业和中小企业发行上市，引导融资资源向中小企业和创新型企业倾斜，有效缓解中小企业融资难的问题，增强了我国企业发展的活力，同时也增强了宏观调控的弹性和有效性。“十一五”期间，我国境内股票筹资达2.84万亿元，相当于市场前15年股票筹资额的3.1倍，我国经济的证券化率已由“十五”末期的17.5%跃升至70.8%。

　　证监会积极贯彻落实《国务院关于促进企业兼并重组的意见》，形成完善资本市场并购重组的工作安排，合理引导企业兼并重组，为经济结构调整提供重要的平台和支持。五年来上市公司并购重组累计交易额10751亿元，是前5年累计交易额的40余倍。

　　在配合落实国家宏观政策方面，证监会大力支持大型商业银行发行上市，工、农、中、建、交五大商业银行全部改制上市，经济金融体系的整体抗风险能力显著增强。严格落实国家产业政策，暂停房地产开发企业的并购重组申请，抑制产能过剩和重复建设的企业融资。

　　五年来，期货市场新上市13个期货品种，占现有全部上市品种的50%，形成了关系国计民生的大宗商品期货品种体系。

　　经过五年的不懈努力，我国资本市场在基础建设、体系完善、秩序维护、功能发挥等多方面实现了重大发展突破和转折性变化，与实体经济的融合度日益提升，在国际上的影响力、吸引力不断增强，已经成为全球重要资本市场之一，初步具备了在更高层面加快发展、更好服务经济社会发展全局的基础和条件。

　　强化基础建设完善市场机制

　　近年来，证监会不断加强市场基础性制度建设，着力解决市场深层次问题和体制性矛盾，成效为社会各界所公认。

　　通过集中力量推进并完成股权分置改革，我国上市公司两类股份、两种价格长期并存的历史宣告结束，市场功能得以完善，市场活力得到释放，为实现我国资本市场的快速和可持续发展奠定了制度基础。截至2010年底，A股市场流通市值占比由2005年底的32.8%上升到71.9%。

　　2010年，证监会抓住宏观经济总体回升向好、市场运行比较平稳的有利时机，成功推出股指期货，顺利启动融资融券业务试点，使我国资本市场有了做空机制与信用交易机制，丰富了市场的风险管理工具。

　　在规范和引导市场主体行为方面，全面开展证券公司综合治理，果断关闭处置了31家高风险证券公司，我国证券业从濒于崩溃的边缘走上了规范发展的道路。集中开展为期三年的“上市公司治理专项活动”，推动出台对背信损害上市公司利益行为的刑事法律规章制度。加强期货风险监管，初步建立了一套市场监管和风险防范的预警、干预、处置的制度机制。

　　截至2010年底，资本市场现行法律文件448件，其中73%是五年来新制定和修订的。近年来，围绕《证券法》、《公司法》和《基金法》的落实，证监会对发行上市、交易结算、并购重组等领域和各市场参与主体的法规制度进行了整体性重构。围绕《期货交易管理条例》的修订出台，细化了期货业行为规范，积极推动期货开户、交易、保证金存管、市场监管的程序化、制度化。

　　拓展市场广度和包容度

　　近年来，证监会始终坚持把健全市场体系、完善市场结构摆在更加突出的位置，积极拓展市场的广度和深度。

　　主板市场得到稳步发展，中国石油、中国神华、中国建筑以及中国人寿等一批规模大、盈利能力强的上市公司成为市场的主体力量。

　　中小板建设积极推进，截至2011年4月底，中小板上市公司总数达到576家，累计IPO融资额达3910亿元。

　　创业板市场平稳推出，截至2011年4月底，创业板上市公司达209家，已上市筹资额1618亿元，总市值7542亿元，对落实国家自主创新战略、促进产融结合、推动社会创新创业发挥了重要作用。

　　公司债市场得到大力发展，证监会与人民银行、银监会联合发布《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知》，上市商业银行参与交易所债券市场进入实质性操作阶段。五年来，我国境内资本市场债券融资累计达3605亿元，占资本市场建立以来公司债券融资总额的88.3%。

　　依法治市切实维护投资者权益

　　证监会积极探索和推进执法体制改革创新，适应全流通后市场的新变化、新特点，率先在我国行政执法领域建立“查审分离”体制，建立健全覆盖全市场的快速反应、多方联动和及时查处机制，为保障市场安全、高效、有序运转提供了有力保障。同时，加大违法违规案件查办力度，完善证券犯罪协同打击机制，查处科龙电器、德隆系、杭萧钢构、中山公用、中关村等一大批社会影响大的违法案件，市场违法违规行为得到有效遏制。

　　此外，证监会加大投资者教育工作力度，深入落实投资者适当性制度，以风险揭示为重点，集中开展投资者教育和服务，引导投资者理性投资，促进投资者素质提升与结构优化。与此同时，证监会还认真做好信访处置工作，持续抓好领导干部定期接访、机关干部下访制度的落实，大力开展矛盾纠纷排查化解工作，力争把涉及资本市场的各类矛盾纠纷化解在萌芽状态。主动与地方政府和有关部门密切沟通协作，全力维护世博会、亚运会期间证券期货市场运行平稳有序，确保市场稳定和社会稳定。

　　安全运行抵御金融危机冲击

　　以维护市场安全稳定运行为重要出发点，证监会着力加强维稳体制机制建设，守住了不发生系统性风险的底线。为全力应对国际金融危机直接冲击，证监会组织开展证券期货行业压力测试，完善应急预案，成功抵御了期货市场大面积连续跌停的极端行情冲击。出台完善大宗交易制度、推动上市公司增加现金分红等一系列政策措施，最大限度减轻危机造成的不利影响，为维护国家金融安全作出了贡献。

　　在维护市场安全运行工作中，大力推进信息系统安全建设、舆论引导各项工作，取得了证券期货行业抗击南方雨雪冰冻灾害、汶川特大地震、青海玉树地震等自然灾害的重大胜利，保证了北京奥运会、国庆60周年、上海世博会等重大活动期间资本市场安全运行。

　　与此同时，证监会积极稳妥推进资本市场对外开放，认真履行加入WTO的各项承诺，推出了QFII与QDII制度等自主开放措施，设立合资证券期货经营机构，稳步推进企业境外上市，支持境内企业“走出去”，利用好“两个市场、两种资源”。积极参与并完成金融部门评估规划项目（FSAP），世界银行项目组对我国资本市场的监管有效性给予了充分肯定。

　　强化廉政建设完善组织人才保障

　　按照党的十七大、十七届四中全会关于加强党建工作的部署，证监会以改革创新精神大力加强和改进系统党的建设和人才队伍建设，取得了良好成效。

　　一是圆满完成了深入学习实践科学发展观活动。按照中央部署，顺利完成学习实践活动各阶段工作，进一步深化了对科学发展观的认识，理清了促进资本市场科学发展的思路，推动解决了一批影响资本市场科学发展的突出问题和干部群众关心的实际问题，取得了一批制度创新成果。

　　二是扎实开展创先争优活动。紧密结合资本市场改革发展和监管工作实际，积极创新活动载体，丰富活动形式，努力通过创先争优活动为监管中心工作提供动力和保障。

　　三是党建工作长效机制基本建立。牢固确立了“围绕监管抓党建，抓好党建促监管”的思路，以《关于进一步加强和改进证券期货监管系统党的建设工作的意见》和《关于建立健全证券期货监管系统保持共产党员先进性长效机制的若干意见》为主体的长效机制基本建立。公开发布《中国证监会工作人员行为准则》，在全系统、全行业范围内开展证券期货从业人员行为准则执行情况的监督检查，初步形成了党风廉政建设的长效机制。

　　四是监管干部队伍建设成效明显。严格执行干部工作法规政策，探索把握资本市场人才工作规律，不断深化人事制度改革创新，各级领导班子的凝聚力、战斗力和创造力不断增强；创新人才工作体制机制，建设了一支市场化、专业化、国际化的高素质专业人才队伍；切实加强干部培养教育工作，努力构建多层次的人才培训体系，为推进市场改革和监管工作发挥了重要的保障作用。

　　在更高层面加快发展

　　近年来，我国资本市场在服务经济社会发展全局方面实现了重大突破。股权分置改革前，我国资本市场总体上规模小、品种少、体系不健全、结构不合理、承载能力相对弱，为经济社会的服务主要局限于上市融资、国企改制上市等领域。经过这些年的改革发展，市场基础得到了有效巩固，资本市场服务经济社会发展全局的能力显著提升。“十一五”期间，我国资本市场规模成倍增长，资本市场在完善公司治理、促进资本形成、优化资源配置、分散市场风险等方面的内生功能日益显现，在国企改革、金融体制改革、创新型国家建设、执行国家宏观调控政策、维护经济金融安全等事关全局的工作中发挥着不可替代的重要作用。我国宏观经济管理部门、相关产业和企业利用期货市场管理经济的广度和深度日益拓展，大大提高了资源优化配置和市场运行效率。

　　同时，市场整体运行质量得到了巨大提升。经过一系列综合改革、治理规范和制度重构，一些长期积累的市场风险得到有效化解，各类市场主体的成熟度显著提高。证券期货行业发生了重大甚至根本性的变化，大幅度提高了抗风险能力。上市公司规范运作和治理水平得到较大幅度的提升，上市公司在国民经济中的代表性显著增强，在经济社会发展中的主力军作用日益显现。随着以基金为代表的机构投资者的迅速发展，机构投资者已经成为市场发展的重要力量。投资者服务和教育活动广泛开展，个人投资者的风险认识和理性参与意识明显增强。与“十五”末期相比，市场约束、价格约束逐步发挥作用，国际市场状况、宏观经济景气度、上市公司质量等市场基本因素成为影响市场运行的主导力量。与此同时，资本市场对宏观经济的反映能力不断增强，导向作用不断体现。

　　更重要的是，随着改革发展工作的不断推进，各界在深化发展资本市场共识方面取得了重大突破。资本市场在快速发展的同时，培育了商业信用，推进了我国新会计、审计准则的实施，推动了民商法、行政刑事法律制度的完善，促进了风险理念、金融意识和理财观念的普及，使社会投资、股权文化、公开透明、公平正义等市场经济观念深入人心，推动和引领了社会主义市场经济诸多重要领域的变革。党中央、国务院对大力发展资本市场作出了一系列决策部署，相关部门和地方政府认真贯彻落实中央部署，从完善经济体制和深化金融改革的全局出发，对资本市场改革发展给予大力支持和积极配合，专家学者、新闻媒体和社会各界对发展资本市场重要性的共识不断加深，促进了市场发展政策措施和外部环境的不断优化，巩固和营造了共同促进资本市场稳定健康发展的良好氛围。

　　活动实效受肯定

　　在中央的部署和指导下，证券期货监管系统创先争优活动做到了高起点谋划、高标准要求、高质量推进，创先争优活动和市场改革监管工作相互促进，相得益彰，取得了重要的阶段性成果。据悉，李源潮同志去年10月份在证监会上报的《突出实践创新载体，围绕中心服务发展，证券期货监管系统创先争优活动深入开展》上批示：很好。中央创先争优活动简报第679期，以《中国证监会扎实推进证券期货监管系统创先争优活动》为题报道了证监系统创先争优活动开展情况。此外，中央创先争优活动简报第855期还介绍了证监会结合监管工作实际扎实开展领导点评工作的情况，给予了充分肯定。

　　“通过一年多的实践，我们也积累了一些活动经验，为下一步的活动开展提供了有益启示。”负责人说，争创活动“必须坚持围绕中心、服务大局，把创先争优与中心工作融为一体，把创先争优作为推动中心工作的有力抓手。这是活动取得实效的关键。必须坚持领导带头，作创先争优的表率。只有领导干部率先垂范，创先争优才能蔚然成风。必须坚持抓基层、打基础，以开展创先争优活动为契机，加强基层组织建设，进一步加强领导班子建设和党员队伍建设。必须坚持示范带动、典型引路，让先进和优秀成为各级党组织和广大党员的自觉追求，激发创先争优的精神动力和创新活力。必须坚持党群共建、协调联动，通过上级带下级、党内带党外、党员带群众，使创先争优成为系统各单位和全体干部职工的共同行动。”

　　26.54万亿元

　　截至2010年底，沪深股市总市值达到26.54万亿元，相当于2005年的8.2倍，市值排名由2005年的全球第十三位跃居第二位。2010年我国期货市场全年成交31.33亿手，成交金额309万亿元，分别是2005年的8.7倍和22倍，商品期货市场成交量连续两年居世界第一位。

　　工作长抓不懈 证券监管系统党员队伍不断壮大
　　近年来，证券期货监管系统党建工作总体上呈现“围绕中心、服务大局、积极作为、保障有力”的发展态势。目前，证监会系统共有基层党委46个，其中派出机构党委36个，直属稽查总队党委1个，证券期货交易所党委5个，会管公司党委2个，全国性行业协会党委2个,党支部（总支）341个；各单位均已设立了专职党务部门，专职党务干部200余人；党员队伍共计4007余人，其中女党员1273人，少数民族党员118人。

　　在证监会党委的统一领导下，系统党建工作不断开创新的局面，基层党委班子的领导核心地位不断提高，基层党组织和党员队伍在监管工作中的中流砥柱作用日益显著，逐步建立起了一支特别能吃苦，特别能战斗，特别能奉献的以党员为主体的监管干部队伍。

　　⊙记者 周翀 马婧妤 张欢 ○编辑 衡道庆

　　坚持把思想建设摆在首位

　　“思想理论建设是党的根本建设。证监会党委始终坚持把思想建设摆在首位，切实加强理论武装，坚持用中国特色社会主义理论体系武装头脑、指导实践、推动工作，提高各级党组织和党员干部贯彻落实科学发展观的素质和能力。”证监会有关部门负责人介绍说，在做好思想建设的过程中，全系统坚持用邓小平理论、“三个代表”重要思想武装头脑，认真贯彻落实科学发展观。

　　近年来，证监会党委按照中央统一部署，先后组织开展了先进性教育、学习实践科学发展观和创先争优等活动，提炼了《中国证监会共产党员先进性的具体要求》，制订了《中国证监会工作人员行为准则》，进一步坚定了干部队伍的理想信念，增强了推进资本市场改革发展的使命感和责任感。系统各级党组织坚持用马克思主义中国化最新成果武装党员干部，教育广大党员干部牢固树立马克思主义的世界观、人生观、价值观，坚持正确的权力观、地位观、利益观。广大党员干部和职工群众紧密联系思想和工作实际深入学习、认真思考，在改造主、客观世界上下工夫，不断增强学习兴趣和效果，努力做到了入脑入心，真学、真懂、真信、真用，有力地推动了证券期货监管各项工作的开展。

　　同时，全系统坚持开展形式多样、丰富多彩的学习活动，取得了明显的学习效果。证监会党委把抓好中心组学习作为提高领导干部思想、政治、理论素质的重要措施认真落实，强化督促、检查和指导。下发通知明确了党委中心组学习的目的、指导思想、基本原则、组织管理和基本要求，对学习的内容、方式、时间安排等做出进一步明确。各级党委领导班子成员结合证券期货监管系统实际，认真自学，深入思考，积极参加集中学习讨论，取得了良好效果。积极开展学习型党组织建设，下发了《关于贯彻落实学习型党组织建设有关工作的通知》，明确了证券期货监管系统学习型党组织建设的目标任务和工作要求，把学习型党组织建设作为一项长期工程持续推进。针对证监会系统青年党员干部较多的实际，注意结合青年干部特点，创新学习载体，深化青年党员理论武装工作。采取集中培训、参观调研、开设学习园地、举办学习辅导大讲堂等方式，积极搭建学习平台，加强理想信念教育，有效提高了党员干部的政治素养和思想觉悟。

　　坚持积极推进思想政治建设，增强领导干部的政治意识、大局意识和责任意识，也是全系统思想建设的重要一环。证监会党委强调，各级领导班子及成员要在思想上、行动上同党中央保持高度一致，坚决贯彻执行党中央国务院的路线方针政策，在大是大非问题上坚持原则，旗帜鲜明。建立党委务虚制度，定期分析研究宏观发展形势和客观发展规律，加强对资本市场改革发展中的重大问题进行战略性、前瞻性研讨，努力提高战略思维能力和运用理论指导实践的能力。贯彻民主集中制，坚持民主决策，科学决策，坚持重大事项党委集体决策，健全集体领导和个人分工负责相结合的制度，提高决策的科学性。强化团结、支持、合作意识，党委班子成员之间加强思想上和工作上的沟通，相互支持，相互配合，相互提醒，形成开诚布公、赤诚共事的局面，始终保持团结一致干事业的良好工作氛围。

　　大力加强领导班子和干部队伍建设

　　长期以来，证监会党委高度重视领导班子和干部队伍建设，围绕适应监管工作和资本市场发展需要，积极探索充满活力的体制机制，深化干部人事制度改革，健全干部选拔任用制度，创新人才工作机制，取得了明显效果。

　　一是树立正确用人导向，各级领导班子的凝聚力、战斗力和创造力不断增强。证监会党委始终坚持德才兼备、以德为先的用人标准，努力把真正贯彻落实科学发展观、认真履行监管职责，有思路、能力强、实绩突出的干部选拔到领导岗位上来。加大竞争性选拔干部力度，建立富有特色的竞争性选拔干部机制，促进优秀年轻干部脱颖而出。近几年来，通过竞争上岗选拔了24名派出机构领导班子副职和机关部门副职，一批优秀年轻干部得到重用，快速成长为各单位业务骨干和中坚力量。派出机构基本实现了处级干部全部竞争上岗，交易所等会管单位也逐步加大竞争性选拔力度。大力推进干部交流，近三年来派出机构新任21名“一把手”中，17名是异地交流，占比80%以上，50多名提任会管干部有一半以上异地任职。证监会机关8个业务部门的新任“一把手”也是交流任职。经过努力，证监会系统各单位领导班子发生了显著变化。各单位班子成员学历、专业结构明显改善，平均年龄处于较为合理的范围。绝大多数领导班子已经成为团结奋进、有凝聚力和战斗力，能干事、肯干事的领导集体。

　　二是创新人才体制机制，建设了一支市场化、专业化、国际化的高素质专业人才队伍。积极探索建立符合证监会特色的专业职务序列和灵活多样的用人机制，加大专业岗位设置力度。证监会机关在设立首席会计师、首席律师、首席稽查的基础上，设立了处罚委专职委员岗位，在信息中心和会管单位逐步设立了总工程师、总会计师等岗位，突出岗位的专业要求。实行专业顾问制度，先后聘请17名专家担任国际顾问委员会委员，从著名会计师、律师事务所聘请了20名经验丰富的专业人士担任会机关发行、上市、会计等主要业务部门顾问，提供专业咨询和支持。进一步完善海外人才招聘制度，先后组织了4批海外招聘，引进了包括国家“千人计划”入选人才在内的37名中高端金融人才。目前证监会机关和派出机构干部总数达到2700多人，平均年龄约为37岁，92%具有本科以上学历，46%具有硕士、博士学位，87%具有法律、会计、财经、计算机等专业教育背景，具有注册会计师、司法职业（律师）资格的干部比例大幅提高。证监会系统具有一年以上海外留学、工作经历的人员达到500名左右，占全系统人数的16%以上。形成了一支年纪轻、专业强、有朝气、结构合理的监管干部队伍。

　　三是切实加强干部培养教育工作，干部队伍的整体素质能力明显提升。努力构建多层次的人才培训体系，建立了新入会人员集中初任培训、派出机构干部到会机关以岗代训等机制，开设了处级干部任职培训班、处级骨干培训班、中西部地区干部交流培训班以及业务部门组织的专业培训班等。引进日本JDS、英国汇丰银行总部工作实习、香港证监会工作实习等多项技援培训项目，平均每年赴香港及海外培训人数保持在60名左右。充分发挥证监会党校培训主渠道作用，创造性提出分别在井冈山、上海市委党校和北京市内分段办学，各单位各部门积极参与，组织学员自主管理，传承党校优良传统的特色办学路子；形成了以创新理论、宏观形势、专业技能、监管实践等为主体的教学模块体系；探索出了拓展训练、现场教学、师生互动、学员论坛等教学培训方法。近年来，证监会系统内每年参训人数超过了3000人次，全系统干部培训率达到80%以上。

　　统筹推进基层党组织和党员队伍建设

　　近年来，证监会党委坚持不懈地做好抓基层、打基础的工作，创新基层组织工作方式方法，系统党的基层组织得到进一步健全，党员队伍不断发展壮大，基层党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用得到了较好的发挥和体现。

　　全系统注重加强基层组织建设，不断提高基层党组织的战斗力。根据资本市场发展迅速、会管单位不断增多的状况，注意加强对新成立单位党组织工作的指导，督促其及时完善党组织设置，认真开展党建工作。针对我会人员流动比较快，单位内部交流轮岗也比较频繁的特点，抓好党支部建设，由机关各部门主任、派出机构各业务处室负责人兼任支部书记，在人员不断调整的情况下，做到了及时增补支部委员，保证了支部的组织健全。各级党组织严格执行民主生活会、组织生活会等制度，认真开展批评和自我批评，抓住突出问题进行党性分析，不断提高生活会的质量。通过“先进性教育”、“深入学习实践科学发展观”和创先争优等活动，积极引导基层党组织加强学习、夯实基础、完善制度、解决突出问题，有效提高了基层党组织的凝聚力和战斗力。

　　全系统注重加强党员队伍建设，充分发挥党员的先锋模范作用。建立健全新形势下党员长期受教育、永葆先进性的长效机制。加强和改进党员教育工作，严格对借调人员党组织工作的管理。切实做好发展党员工作，按照“坚持标准，保证质量，改善结构，慎重发展”的原则，坚持成熟一个，发展一个。坚持基层党委和支部对入党积极分子培养教育相结合的办法，抓好入党积极分子的培养教育，把确实优秀的青年同志尽早吸收到党内来，党员队伍的整体素质不断提高。在2008年雨雪冰冻灾害及抗震救灾期间，系统广大党员积极送温暖、献爱心，共捐款和缴纳“特殊党费”14，243，007.86元，人均约2762元，带动全行业累计捐款达2.05亿元，起到了较好的模范带头作用。

　　全系统注重推进基层组织工作创新，不断提高党建工作的吸引力和效果。针对证监会系统干部队伍年纪轻、学历高、思想活的特点，证监会系统各单位党委创新党建工作载体，找准开展活动、发挥作用的着力点，在扩大党员参与面、提高实效性上下工夫，不断提高基层党建工作的吸引力、生命力。党委书记带头讲党课、会机关部门主任带队参加系统民主生活会、定期召开党建工作座谈会、举办先锋论坛等特色鲜明的活动，大大增强了系统党建工作活力。各级党组织切实加强对党员干部的人文关怀，通过谈心谈话、走访慰问，深入了解干部所思所想，帮助解决实际困难。积极组织开展革命传统教育、红歌大赛、演讲比赛、联欢晚会和重走长征路、与贫困地区结对共建等丰富多彩的活动，提高了思想政治工作的有效性和针对性，增强了干部队伍的凝聚力、向心力。坚持党的建设与群众工作相结合，通过党建全面带动团、工、青、妇各项工作，营造团结和谐、健康积极的机关文化氛围。

　　坚持加强作风建设和反腐倡廉建设

　　针对资本市场公开、透明、利益交织、社会关注度高的特点，证监会党委教育引导广大监管干部必须牢固树立宗旨意识和群众观念，继承和发扬党的优良传统和优良作风，筑牢思想道德和党纪国法两条防线，提高拒腐防变的能力。

　　一是加强宗旨教育，坚持党的群众路线。始终坚持全心全意为人民服务的宗旨，深入开展投资者教育工作，严厉打击市场违法违规行为，定期接待群众来访，认真解决广大投资者最关心、最直接、最现实的利益问题，切实保护投资者的合法权益。坚持和完善领导干部调查研究制度，领导班子成员每年都抽出一定时间，深入基层和市场一线进行调研，努力掌握第一手材料。完善征求意见制度，重大监管决策、措施出台前，广泛征求系统各单位、干部群众以及市场主体、投资者的意见和建议。

　　二是切实加强和改进机关工作作风。按照中央提出的“八个坚持、八个反对”和一靠教育、二靠制度的要求，从行政许可、工作方法、服务接待等方面对加强机关作风建设提出了明确要求，防止和克服形式主义、官僚主义，要求监管干部保持良好的工作态度和工作作风，做到秉公用权、廉洁自律，努力建设服务型机关。深入开展“每月一课”活动，增强干部自律意识和服务意识。继续完善“半年一评”的方式方法，增强社会监督效果。坚持勤俭节约、勤俭办事的原则，精简会议和文件，改进会风和文风，不断提高工作效率。

　　三是切实加强纪检和反腐倡廉工作。按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，积极拓展从源头上防治腐败工作领域。将党风廉政建设责任制和辖区监管责任制结合起来，完善“一岗双责”，要求系统处级以上干部既要担负起监管工作职责，又要认真履行党风廉政建设责任制，系统各级领导班子和领导干部抓反腐倡廉的责任意识得到了明显增强。稳步推进依法行政公开，积极推进行政审批制度改革，扎实推进治理商业贿赂专项工作。公开发布《中国证监会工作人员行为准则》，进一步规范工作人员依法行政、廉洁从政行为。坚持开展巡视工作，对全系统36家单位进行了巡视。改进反腐倡廉教育的方式方法，加大警示教育宣传力度，努力提高教育的针对性、有效性，不断提高干部群众的廉洁自律意识和拒腐防变能力。

　　坚持加强制度建设

　　在实践中，证监会党委注意及时总结系统党建工作经验，把制度建设作为一项重要基础性工作贯穿于工作始终，努力探索从制度上提高系统党建工作水平的新经验新路子，逐步建立起了一套与监管工作和干部队伍实际相匹配的党建工作制度体系。

　　一是建立健全保持共产党员先进性长效机制。2004年证监会党委制定下发了《关于进一步加强和改进证券期货监管系统党的建设工作的意见》，确立了新时期加强党建工作的思路、基本原则以及方式方法。先进性教育活动以来，在总结证监会系统先进性教育成功经验的基础上，根据党的十七大精神，证监会党委对《关于建立健全证券期货监管系统保持共产党员先进性长效机制的若干意见》进行了修改完善，以保持共产党员先进性为着力点，全面推进党的建设。在完善党委中心组学习方面，先后印发了《关于进一步加强和改进证券期货监管系统党委中心组学习的意见》和《中国证监会党委中心组学习制度(修订)》等文件。

　　二是注重党建各项具体工作的制度化、规范化。制定了《证券期货监管系统发展党员工作指引（试行）》，对发展党员工作的各个环节提出了明确要求，建立了全系统发展党员计划审核把关制度，加强对基层党组织发展党员工作的规范与监督。制定了《证券期货监管系统召开党员领导干部民主生活会工作指引（试行）》。明确了召开民主生活会的程序和基本要求，提出了衡量民主生活质量的标准，强化了对民主生活会的监督指导。制定了《证券期货监管系统党费收缴管理使用办法》，细化党费收缴管理使用标准，加强了对党费工作的规范和约束。

　　三是建立健全党建工作责任制。证监会党委高度重视党建工作的组织领导，要求各级领导班子认真落实党建工作责任制。在证监会党委的领导下，系统各基层党组织逐步建立了党委统一领导，党委书记亲自抓，分管副书记（委员）直接抓，组织部门和党支部层层抓落实的党建工作机制。党委书记是第一责任人，亲自抓部署、抓落实；各基层党组织负责人是直接责任人，在职责范围内督促落实各项规章制度。同时加强基层党委工作考核，基层党委的党建工作与业务监管工作及行政工作同部署、同落实、同考核，保证了党建工作领导有力，责任明确。

　　围绕监管抓党建 培育一支过硬专业队伍

　　近年来，中国证监会党委始终坚持“围绕监管抓党建、抓好党建促监管”的工作思路，紧紧围绕证券期货监管中心工作大局，着力推进证券期货监管系统党的建设和干部队伍建设，有效发挥了党建工作的坚强保障作用，成效显著。

　　⊙记者 周翀 马婧妤 张欢 ○编辑 阮奇

　　年纪轻、学历高、思想活

　　——大力加强思想建设

　　证监会有关部门负责人介绍说，多年来，针对监管系统干部队伍年纪轻、学历高、思想活的特点，证监会党委以保持正确发展方向为重点，一直大力加强干部队伍思想建设。

　　“重视思想建设，要求系统各级党组织和广大党员充分认识到，建设、发展我国资本市场的根本目标，是要为经济社会的发展服务，为实现人民群众的根本利益服务。要看清方向，把握重心，始终保持正确的发展方向，扮演好资本市场在推进中国特色社会主义事业、促进国民经济又好又快发展、实现小康社会宏伟蓝图中的角色，进一步坚定为资本市场改革发展而奋斗的理想信念，牢固树立科学发展观和正确政绩观，增强做好监管工作的政治责任感和历史使命感。”负责人说。

　　近年来，在资本市场改革和发展的各项工作中，证监会党委注意认真贯彻落实党中央、国务院关于资本市场建设的各项重大战略部署和科学发展观的要求，把资本市场建设放在经济社会发展的全局中来考虑，加大了与国务院各部委和地方政府的联系和协调力度，在各方的共同努力之下，资本市场的改革发展实现了重大发展突破和转折性变化，在深化国企改革、金融体制改革、创新型国家建设、执行国家宏观调控政策、维护经济金融安全等方面的作用日益凸显。

　　战略性、前瞻性、学习型

　　——大力加强组织建设

　　以提高服务保障能力为重点，大力加强基层党组织建设，是多年来证监会加强党建工作的重要一环。

　　为完善基层党组织设置，抓好党支部建设，证监会由机关各部门主任、派出机构各业务处室负责人兼任支部书记，在人员不断调整的情况下，做到了及时增补支部委员，保证了党支部的组织健全。建立党委领导班子务虚制度，定期召开党委务虚会议，分析研究宏观发展形势和客观发展规律，加强对资本市场改革发展中的重大问题进行战略性、前瞻性研讨，增强解放思想的勇气，保持开拓创新的锐气。积极推进学习型党组织建设，把经济、金融、法律和证券期货相关知识作为重要学习内容，不断提高监管干部的专业素养。建立健全党建工作责任制，坚持“一岗双责”，提高行政负责人兼党组织负责人抓党建工作的意识。

　　与此同时，证监会加强基层党建工作考核，实行党建工作与业务工作同部署、同落实、同考核，保证党建工作领导有力，责任明确。近年来，在股权分置改革、证券公司风险处置等重大专项任务中，根据监管任务和工作的需要，及时抽调精干党员干部组成工作组，强化党组织设置，有效提升了战斗力和工作效率，发挥了较好的服务保障作用。

　　说得清、管理住、竞岗位

　　——大力加强队伍建设

　　资本市场的快速发展和各类新业务的层出不穷，客观上要求建立一支高素质的干部队伍。为此，证监会党委以促进监管提升能力为重点，把干部队伍建设放在党建工作的关键位置，围绕促进干部队伍监管能力建设，切实加强领导班子和领导干部能力培养，不断创新完善人才工作体制机制。

　　在具体工作中，证监会实行了派出机构辖区监管责任制，建立派出机构监管工作评价办法，每年开展以是否“说得清”、“管理住”、“发挥主动性和创造性”为内容的派出机构评价工作，对推动监管中心工作的开展及加强派出机构领导班子建设均起到了较好的督促作用。

　　按照“干什么、考什么”的原则，大力开展副局级干部竞争上岗工作，进一步提高人岗匹配度，将踏踏实实工作、监管业绩突出的干部提拔到领导岗位。改进领导班子考核办法，考核内容与年度重点工作要求及分管工作情况挂钩，班子成员个人考核结果与全局工作情况挂钩，在听取领导班子述职的基础上，听取所在单位干部员工的反映，业务主管部门的评价和监管对象的意见，进行360°全方位考核，努力把各级领导的实际表现“画准”、“描真”。大力开展干部培训工作，注重对干部的实践锻炼，不断提高监管干部的动手能力和处置复杂问题能力。

　　用专才、勤培训、重激励

　　——大力加强专业建设

　　资本市场是一个人才聚集的场所，资本市场的改革、发展需要一支熟悉会计、法律、财经、金融、管理等专业知识的专业人才队伍。证监会注意研究专业人才成长的规律，积极探索建立符合专业人才成长的机制、制度，为专业人才营造良好工作氛围，以广纳群贤人尽其才为重点，大力加强专业人才队伍建设。

　　在引进人才方面，坚持凡进必考，注意吸收有市场经验、有专业资格的中、高层次人才、海外人才加入监管队伍。在培养人才方面，初步建立了初任培训、任前培训、专业培训、境外培训、骨干培训在内的较完整的培训体系。注意丰富培养形式，把新入会人员安排到市场机构进行为期三个月的实习，开展了以岗代训和各类专业培训、境外专题培训。在使用人才方面，积极探索建立符合证监会特色的专业职务序列和灵活多样的用人机制，加大专业岗位设置力度，证监会机关在设立首席会计师、首席律师、首席稽查的基础上，设立了处罚委专职委员岗位，在信息中心和会管单位逐步设立了总工程师、总会计师等岗位，突出岗位的专业要求，为人才建立施展才华的舞台，创造更好的成长空间。在激励人才方面，实行与工作表现挂钩的绩效工资制，对特殊人才，如高层次海外人才、市场聘请的人才等，给予特殊待遇。

　　下基层、阳光化、拒腐蚀

　　——大力加强作风建设

　　证监会党委一直高度重视维护广大人民群众的根本利益，始终把保护投资者特别是广大中小投资者的合法权益作为资本市场改革发展各项工作的首要目标。系统各级党组织和广大党员牢固树立宗旨意识，将保护投资者合法权益作为党的建设活动和监管工作的出发点和落脚点，切实维护市场“三公原则”，严厉打击违法违规活动，强化市场合规监管，切实加强和改进投资者服务工作，不断完善保护投资者合法权益的体制机制。

　　证监会党委要求全系统坚持求真务实、真抓实干的工作作风，强调领导干部要下到基层、贴近市场、深入一线，养成时时处处重实际、办实事、说实话、求实效的良好作风。建立领导班子成员与基层联系点制度，党委领导班子成员都要拿出一定时间，深入派出机构和监管机构等基层一线进行调研，开展谈心活动，帮助解决实际问题。制定实施《中国证监会工作人员行为准则》、《中国证监会工作人员任职回避和公务回避规定（试行）》等多项约束性机制。围绕发审委、重组委、交易所等重要岗位和关键环节，大力推进行政审批制度改革，使权力运行程序化和公开透明，形成用制度规范从政行为、按制度办事、靠制度管人的有效机制，为从源头上预防和制止腐败奠定了基础，维护了监管部门的良好形象。

　　坚持围绕中心服务大局推进党建工作

　　——访中国证监会有关部门负责人

　　⊙记者 周翀 马婧妤 张欢 ○编辑 阮奇

　　近年来，在中国证监会党委的高度重视和正确领导下，证监会党的建设工作以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，全面落实党的十七大、十七届四中全会精神，按照保持共产党员先进性和加强党的执政能力建设的要求，坚持“围绕监管抓党建、抓好党建促监管”，大力推进证券期货监管系统党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设，为证券期货监管工作和资本市场稳定健康发展提供了坚强保障。

　　在党的生日前夕，证监会有关部门负责人接受了本报采访，介绍了证券期货监管系统推进党建工作的心得体会，以及下一步的工作规划和打算。

　　《上海证券报》：回顾近几年证监系统党建工作取得的成效，结合资本市场改革发展历程，您对全系统推进党建工作有哪些心得？

　　负责人：在证券期货监管系统推进党建工作，必须坚持围绕中心、服务大局，充分发挥党的建设坚强保障作用。党的建设必须紧紧围绕和服务党领导的伟大事业，按照党的路线来进行，围绕党的中心任务来展开，这是我们党在长期执政实践中总结出的一条基本经验。落实到证监会系统，就是要把服务和支持资本市场改革发展大局作为党建工作的根本目标和中心任务，牢牢把握党建工作的正确方向。在我国资本市场改革发展的20余年历程中，证监会党委始终坚持以中国特色社会主义理论体系为指导，从资本市场和监管工作实际出发，按照“围绕监管抓党建，抓好党建促监督”的工作思路，不断加强党的建设服务和支持监管中心工作的力度，为推动资本市场稳定健康发展，服务经济社会发展全局提供了坚强保障。实践证明，只有把党建工作放到党和国家发展大局下来谋划，放到监管中心工作的总体布局中来推进，证监会系统的党建工作才能明确科学定位，保持旺盛活力，体现自身价值。

　　推进党建工作，必须坚持不懈做好抓基层、打基础工作，确保基层党组织的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用。证监会党委始终坚持抓基层、打基础工作不放松，随着资本市场改革发展事业的不断深化，系统各级党组织贯彻会党委的各项部署，切实加强和改进基层党组织建设，党员队伍生机活力得到进一步体现，党组织的领导核心作用得到进一步发挥。无论是在推动实施股权分置改革、上市公司清欠攻坚、证券公司综合治理等资本市场重大改革过程中，还是在奥运维稳、抗击地震和雨雪冰冻灾害、应对国际金融危机冲击等重大事件中，系统各级党组织和广大党员干部充分发挥战斗堡垒和先锋模范作用，坚决贯彻落实会党委各项决策部署，顶住压力，迎难而上、埋头苦干，锐意进取，为中心工作的完成起到了巨大作用，充分展示了新时期证券期货监管系统党员队伍的优良品格和蓬勃朝气。

　　推进党建工作，必须注重加强制度建设，不断提高党建工作的科学化、制度化、规范化水平。党的建设是一项系统性工程，只有建立一套科学规范、配套完善的工作机制，才能更有力地促进党建工作的规范化水平，确保党的路线、方针、政策的正确制定和执行。按照党要管党、从严治党的要求，证监会党委始终把制度建设作为一项重要基础性工作贯穿于党的建设各个方面，注意及时总结系统工作中的成功经验和做法，建立健全各项制度，努力形成一套符合证监会系统实际的党建制度和机制，进一步提高管党治党水平。

　　推进党建工作，必须建立一支高素质干部队伍和人才队伍，为资本市场改革发展提供强有力的组织保证。多年来，证监会党委坚持把干部队伍和人才队伍建设放在党建工作的关键位置，深入贯彻落实党的十七大和十七届四中、五中全会精神，按照加强党的执政能力建设和先进性建设的要求，坚定不移地推进和深化干部人事制度改革，加强领导班子和领导干部能力培养，不断创新完善人才工作体制机制，积极营造有利于人才全面成长和发挥作用的良好环境。经过努力，培养造就了一支基本适应监管工作需要、政治素质强、专业能力高的干部队伍和人才队伍，为资本市场的科学发展提供了坚强的组织和人才保障。

　　推进党建工作，必须坚持解放思想、开拓创新，不断激发党建工作的生机活力。解放思想、实事求是、与时俱进是党的思想路线的本质要求，是党的生机与活力的不竭源泉，更是党建工作的生命力所在。近年来，证监会党委坚持从党员干部队伍的特点出发，针对工作中的新问题和新矛盾，解放思想、开拓创新，在继承和发扬优良传统的基础上，积极推进党建工作思路、方法和制度创新，使党的建设工作更加符合资本市场改革发展新的要求。通过建立党务公开制度，畅通党内信息上下互通渠道，切实保障基层党员的民主权利；落实党员干部个人事项报告、干部选拔任用监督等制度，从严管理干部队伍；推动海外人才引进、专业职务聘任制改革，进一步畅通人才吸引和成长渠道。

　　《上海证券报》：您如何评价全系统党建工作面临的形势？

　　负责人：当前，证监会系统党建工作正面临着难得的历史机遇。党的十七届四中全会全面贯彻党的十七大精神，在总结党的建设六条基本经验的基础上，提出了加强和改进新形势下党的建设的总体要求和主要任务，为我们进一步加强和改进证监会系统党建工作指明了方向。党的十七届五中全会明确提出资本市场未来五年的发展任务，要实现“十二五”期间经济社会发展对资本市场提出的新期待，客观上要求证监会党的建设工作适应新形势新任务的要求，为监管工作中心工作提供更为有力的支持和保障。

　　《上海证券报》：对下一阶段全系统党建工作有何考虑？

　　负责人：具体来说，我们打算围绕以下六个重点开展工作：

　　一是深入开展建设学习型党组织活动，提高党员队伍思想政治水平。开展学习型党组织建设活动，是解决党组织动力不足、能力不够和党员思想政治素养水平不高的重大举措。资本市场的改革创新和监管队伍的发展变化决定了我们必须加强学习型党组织的建设，坚持把加强和改进学习摆在突出位置。认真制定并落实好每年度学习计划，制定党委班子成员必读书目，坚持理论联系实际，不断提高学习质量和效果。进一步完善学习制度，丰富创新推进学习型党组织建设的方法，建立考核激励制度，引导和推动党员干部进一步增强学习的自觉性和有效性，努力提高干部队伍的思想理论水平和业务工作能力，以适应监管工作的需要。

　　二是进一步深化干部人事制度改革，加强领导班子和领导干部队伍建设。深入贯彻落实《2010-2020年深化干部人事制度改革规划纲要》， 坚持民主、公开、竞争、择优，大力推进“121”目标任务建设，努力形成适应监管工作需要的充满活力的选人用人机制，不断提高选人用人的科学化水平。进一步优化系统班子结构，按照“动态分类管理”的原则，规划领导班子规模、职数和结构，提出班子配备的年龄、经历、专业、性格等结构性要求，为干部调配提供依据。不断完善竞争上岗等竞争性选拔方式，建立干部竞争择优的长效机制，畅通优秀干部脱颖而出的渠道，增强干部队伍活力。加强后备干部队伍建设，对后备干部实行动态调整、分类培训。坚持和改进干部交流制度，逐步完善重点部门、关键岗位的干部交流轮岗制度，加大系统干部的统筹调配力度，推动监管资源的进一步整合。进一步提高培训工作的针对性、有效性，全面提升领导干部素质，提高领导班子的凝聚力和战斗力。

　　三是创新人才工作体制机制，建设高素质专业人才队伍。认真贯彻落实全国人才工作会议精神和《人才规划纲要》，尽快出台《关于进一步加强证券期货监管系统人才队伍建设的有关意见》。按照专业人才成长规律，进一步加大人才工作体制机制创新，积极营造有利于人才全面成长和发挥作用的良好制度环境。按照干部分类管理的原则，着手完善人才队伍建设的三条渠道：一是启动专业职位聘任制试点工作，通过建立一系列配套制度和措施，引导高素质专业人才走一条有别于传统行政干部的专业化道路；二是探索体制外用人机制，完善处罚委、发审委、重组委等相关部门外部委员使用机制，对人才不求所有，但求所用；三是完善外部顾问聘用制度，健全会计师事务所、律师事务所派遣专家到我会工作制度。同时进一步补充紧缺专业人才，努力造就一支覆盖全系统、专业齐全、多层次的专业人才队伍。

　　四是强化干部选拔任用监督，进一步从严管理干部。认真贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法》等四项监督制度和《关于领导干部报告个人有关事项的规定》等两项法规，进一步加大学习宣传力度，在全系统内形成从严管理、严格监督的良好氛围。结合证监会特点抓紧制定配套实施制度，研究制定干部选拔任用责任追究办法和选拔任用工作办法，完善干部选拔任用工作有关事项报告办法，探索开展“一把手”用人方面的离任检查，不断增强干部工作透明度，提高选人用人公信度。坚持开展“一报告两评议”工作，逐步扩大测评结果公开范围，将测评结果作为领导班子考核、评价的重要依据。落实重大事项报告制度，全面及时掌握干部有关情况，对干部政治思想、道德品质、勤政廉政、选人用人、生活作风等方面出现的苗头性、倾向性问题，早提醒早教育。

　　五是深入开展创先争优活动，提高基层党建活力。以创先争优活动为契机，进一步整合、提升、创新经常性党建工作。要紧紧围绕资本市场改革发展中心工作，结合单位实际情况和党员岗位特点，创造性地开展创先争优活动。要积极创新活动载体，丰富活动形式，充分激发各级党组织和党员创先争优的内生动力，激励基层党组织和党员干部充分发挥战斗堡垒作用和先锋模范作用。要通过创先争优活动，推进基层党建工作创新，找准党建工作与监管工作的结合点，创新党组织发挥作用的途径和方式，积极探索扩大党内民主的多种实现形式，吸引干部群众参与，努力提高基层党建工作吸引力和效果，不断增强监管队伍凝聚力、向心力和战斗力。

　　六是加强作风和反腐倡廉建设，维护监管部门良好形象。根据《党员领导干部廉洁从政若干准则》要求，按照“服务科学发展、强化两项职能，加大惩治力度、更加注重预防”的工作思路，严格执行党风廉政建设责任制，建立健全惩治和预防腐败体系，深入开展党风廉政教育，坚持开展每月一课、每季一查、半年一评等行之有效的活动，加大监督检查力度，规范行政权力运行，不断推进反腐倡廉工作。各级领导班子和领导干部要切实增强党的宗旨意识，坚持执政为民，保持良好的工作态度和工作作风，不断增强劳动纪律和服务意识，努力建设服务型机关，自觉树立和维护证监会的良好形象。

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