主题：证监会集中公布29条投行业务违规处罚信息 涉及多家券商和个人

2021年04月06日 18:17来源：21世纪经济报道　

今日，证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息，落款日期多在1-3月之间，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。

　　相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。

　　券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。

该贴内容于 [2021-04-06 18:32:06] 最后编辑

【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。