主题：海通证券领跌券商股 市场人士表示保荐乌龙事件影响有限

2011年11月24日 07:05 来源： 深圳商报


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　　昨日，海通证券（600837）股价大跌5．18%，领跌券商板块。这让人联想到前日的乌龙事件，由于海通保荐的道明光学（002632）近日上市，而招股说明书的某一部分中，推荐企业竟由“道明光学”变成“姚记扑克（002605）”，在业内引起喧哗一片。

　　海通证券在22日修改了招股书，翻阅修改前的招股书，上面赫然写着：海通证券股份有限公司认为“姚记扑克”股份有限公司申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》。推荐结论上则写着：海通证券愿意推荐上海“姚记扑克”股份有限公司的股票在深圳证券交易所上市交易，并承担相关保荐责任。

　　而姚记扑克正是海通证券两月前保荐上市的企业。对于这么大一个乌龙事件，记者连续致电保荐代表人赵慧怡，她的电话始终无人接听。业内人士曾提到，证监会领导在会议上曾做出过批评，“保代拿着高薪不干活，复制的时候连标点符号都不改。”

　　虽然海通在22日更改了其招股书，但此前，从撰写到11月7日发布，再到道明光学上市，期间却从未看到海通做出更正。这让人怀疑海通究竟是怎样进行保荐工作的。

　　资深业内人士表示，招股书的制作中出现这种错误太低级了，说明相关人员工作态度极为不负责任，保荐代表人的责任心和执业准则何在？虽然招股书由项目组中基础员工负责撰写，但其他人也应该审阅，这表明后台把关没有做到位，管理存在问题。

　　他还建议，证券公司应该建立相应的惩罚机制，引入严惩制度。如果出现错误，哪怕是这种低级错误，都要对保荐人、项目组到部门负责人进行严惩，罚去项目奖金的大部头，这样大家就会谨慎起来了。

　　另一位业内人士也表示这在业内已经很正常了，IPO市场做的都很粗糙，不是那么专业。大家的精力都放在前期过会之上，只要成功过会，后续工作都做得不细致，比如制作招股书之类的，都是复制黏贴一下。

　　对于海通证券昨日大跌，市场人士表示与乌龙事件无关，这件事只是影响到公司的形象。昨日券商股集体大跌，是因为证券业协会发布通知，对券商直投提出严格隔离、延长锁定期、增加信披、加强检查等四项自律要求，使得券商直投业务受到限制，利空之下，券商股集体大幅下跌。其中海通领跌，则由于前期海通证券涨幅最高，属于回调。


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