主题：部分券商最快明年一季度获两融资格

” 　　融资融券业务由试点转为常规业务，意味着尚未获得该项业务资格的75家证券公司均可正式启动融资融券业务的申请工作。中国证券报记者在采访中获悉，金元证券、第一创业证券、华林证券等多家券商都在积极筹备融资融券业务资格申请，沪深交易所及中登公司将于12月12日至明年1月中旬开展融资融券业务联网测试，多家券商已报名参加。

　　联网测试下月举行

　　证券公司对于融资融券业务的开闸期盼已久，自去年首批券商获得试点业务资格后，多家证券公司已展开融资融券业务筹备工作。

　　“我们从去年5月份就开始筹备融资融券业务了，目前各项准备工作都已做好，就等着参加交易所的测试了。”金元证券融资融券总部总经理纪畅告诉中国证券报记者，公司内部已经进行了多轮模拟环境测试，目前进展顺利。

　　第一创业证券融资融券业务负责人王立洲透露，公司正在进行融资融券业务的技术系统联网及仿真测试申请、专业评审材料以及资格申报材料的准备工作。

　　券商申请融资融券业务资格必须过“四关”：第一关是沪深交易所及中登公司联合举行的联网测试，最近一轮的联网测试将于今年12月12日至明年1月20日举行；第二关是通过联网测试的券商向中国证券业协会提交融资融券业务方案并通过评审；第三关是券商正式向证监会提出申请融资融券业务资格；最后一关是申请此业务的营业部接受当地证监局的现场检查。因此，业内人士预测，最快在明年一季度，部分券商可以获得融资融券业务资格。

　　提升经纪业务“必杀技”

　　接受中国证券报记者采访的多位券商人士均表示，公司内部十分重视融资融券这一创新业务，因为这既是提升经纪业务份额的必备服务，也能帮助券商优化资本金运用、获取稳健收益。

　　“我们初步调查显示，不少营业部大户有融资融券需求，如果不尽快申请融资融券业务，未来我们有可能会失去这部分客户。”深圳一家中型券商的融资融券业务负责人表示，随着融资融券业务日趋成熟，监管层迟早会取消对融资融券客户“开户满18个月”的要求。这意味着没有提供融资融券业务的券商将在市场竞争中处于劣势，面临客户流失的风险。

　　此外，融资融券业务是券商优化资本金运用的一大良方。“今年行情波动太大，自营业务风险凸现，大部分券商选择缩小自营规模，但与之而来的一个问题就是，券商资本金难觅收益渠道，大量资本金闲置在银行账户上。”上述融资融券业务负责人向中国证券报记者表示，融资融券业务能够盘活这部分沉淀资金，改善券商收入结构，有望成为公司新的盈利增长点。

　　王立洲预计，随着证券金融公司的成立、标的证券的进一步扩大、券商由试点转常规，融资融券业务将在未来几年迅速增长。如果未来行情转暖，也会对此项业务起到积极推动作用。


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11月券商IPO承销收入仅3.93亿元 创今年以来新低
2011年11月30日 02:20 来源： 证券日报 【字体：大 中 小】 网友评论


　　国信证券以9824.2万元承销收入居行业之首

　　11月份券商承销收入创出今年以来月度新低。

　　据《证券日报》金融机构根据资讯中心统计，11月份，13家券商揽入承销费共计3.93亿元，与10月份的6.37亿元相比，减少38.3%。国信证券以9824.2万元承销收入夺得冠军宝座。

　　国信证券 承销收入居首

　　从承销家数看，11月13家券商共承销了15家公司的IPO项目，承销项目募集资金金额合计135.5亿元。其中，国信证券和海通证券（600837）各保荐2家公司，排名承销家数第一位。兴业证券（601377）、安信证券、平安证券等11家券商各保荐1家公司。而在10月份，13家券商也保荐了15家公司上市。

　　从承销与保荐收入看，13家券商共揽入3.93亿元，且无一突破1亿元。其中，国信证券以9824.2亿元夺冠，占市场份额25%；中信证券（600030）以7577.62万元获亚军，占市场份额19.28%；西南证券（600369）以4998万元居季军，占市场份额12.72%。其他5家券共获得1.69亿元的承销与保荐收入。数据显示，10月份，13家券商就有2家的承销和保荐收入突破1亿元。

　　国信证券保荐了2家公司，勤上光电（002638）和德尔家居（002631）募集资金合计20.04亿元，分别为其带来6004.2万元和3820万元的保荐承销费；海通证券11月份共保荐了2家公司，道明光学（002632）登陆中小板，三丰智能（300276）登陆创业板，道明光学募集资金合计6.13亿元，三丰智能募集资金合计3.82亿元，分别为其带来了3743.8万元和3833.75万元的保荐承销收入。

　　华泰联合证券承销保荐的金安国纪（002636）于11月25日上市，给华泰证券（601688）带来承销保荐收入3330万元。中国国际金融保荐的凤凰传媒（601928）将于11月30日上市，也是迄今为止11月募集资金量最大的个股，募资44.79亿元。

　　券商月度承销收入 创年内新低

　　数据显示，今年以来，259家公司通过首次发行上市共募集资金1879.2亿元，最终被55家券商瓜分。相比去年同期的316家公司募集4496.5亿元，减少了2617.3亿元。

　　从承销数量上来看，平安证券及国信证券不负众望，居第一、第二位；从承销和保荐收入上来看，平安证券以16.7亿元居首，较去年同期微减0.9亿元；而承销收入紧随其后的国信证券和招商证券（600999）承销收入与去年同期相比均有所下降。

　　平安证券的IPO承销项目为34个，虽然较去年同期减少了一个，但依然拔得头筹，占比11.07%。其中包括方正证券（601901）、江河幕墙（601886）、恒立油缸（601100）等募资额在20亿元及以上的大型IPO项目。国信证券成功承销28个IPO项目位居第二，与去年同期持平。这两家券商共包揽了62个IPO项目，占比23.93%。除上述两家券商的承销项目超过20个外，招商证券和海通证券IPO项目分别为13个和12个，其他券商都在10个以下。

　　从月度来看，11月份券商的IPO承销收入创出年内新低，IPO数量也持续走低。

　　数据显示，1月份，22家券商承销收入20亿元；2月份，15家券商承销收入13.65亿元；3月份，20家券商承销收入14.34亿元；4月份，19家券商承销收入12.66亿元；5月份，18家券商承销收入13.27亿元；6月份，20家券商承销收入8.02亿元；7月份，15家券商承销收入7亿元；8月份，24家券商承销收入为12.9亿元；9月份，22家券商承销收入为8.94亿元；10月份，15家券商承销收入为6.37亿元。

　　业内人士指出，年关将近，按惯例来讲年底IPO闯关数量会激增，因为这样既可以避免新年后重新补充发审资料，又可以增加本年度的项目收入。但是因为今年大盘持续走低，市场行情与以前相比严峻不少，IPO数量持续走低，那么券商的IPO承销收入也会带来影响。