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主题:大成基金善后“重庆啤酒事件” 赔偿基民2300万
因为重庆啤酒而在去年年末遭遇基民口诛笔伐的大成基金,终于启动了对基民的赔偿。
在最新披露的2011年四季报中,大成基金表示根据产品契约,将运用业绩风险准备金对份额持有人进行补偿,该比补偿资金规模2323万元,划入后将对大成优选基金份额净值产生约0.005元的影响。有业内人士表示,此举作用微乎其微,但这一模式值得行业借鉴。
大成优选成立于2007年,由大成基金投资总监刘明执掌。当时作为创新式封闭基金,该产品在基金招募说明书中设立专门的业绩风险准备金,每月从已提取的上一月基金管理费中计提10%作为业绩风险准备基金,用于在基金净值增长率低于业绩比较基准增长率超过5%时弥补持有人损失。
而wind数据显示,受第一大重仓股重庆啤酒连续跌停影响,大成优选去年四季度后期净值出现大幅下滑,并导致全年净值跌幅高达29.56%,跑输同期上证指数及沪深300指数,比其业绩基准-19.71%的增长率更是跑输了近10个百分点。作为大成优选的第一大重仓股,重庆啤酒的连续跌停对其净值影响巨大,大成基金这次计提业绩风险准备金也是为在重仓重庆啤酒这一投资行为买单。
大成优选在2011年12月7日的净值为0.8510元,此后受累于重啤净值出现大跌,到年末最后一个交易日净值仅剩下0.753元,大成基金此次补偿的0.005元,可谓杯水车薪。
著名财经评论员、基金观察人士赵迪昨日在接受南方日报记者采访时表示,大成基金补偿持有人只是按照契约履行义务,希望有更多的基金管理人制订此类条款,同时补偿的条件应当更加放宽。比如,只要低于业绩比较基准2%就补偿。业绩风险准备金也不必固定比例,可以考虑低于业绩比较基准的程度越高,提取的比例越高,直至管理费收入的100%。
好买基金研究中心总监乐嘉庆也表示,基金公司制订类似的条款确实值得鼓励,这也能更好地保障持有人的利益
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