主题：宋丽萍：创业板成亏损重灾区 券商把关不严

深圳证券交易所周三启动315投资者服务周活动，总经理宋丽萍表示，创业板市场盲目跟风炒作现象仍然突出，个人市值占比和交易占比在深交所三个板块中最高，分别达到66%和90%，2011年个人投资者亏损面也是三个板块中最高的。这表明适当性管理在引导理性投资、保护投资者方面的作用还没有充分发挥出来，适当性管理任重道远。

　　宋丽萍指出，需要充分认识深化适当性管理在资本市场改革发展中的重要作用，增强紧迫感。首先深化适当性管理是加快推进资本市场关键制度改革的必要前提，其次是增强资本市场服务小微企业等薄弱环节能力的重要保障，最后是提高资本市场稳定性的制度基础。

　　宋丽萍表示，下一步深化适当性管理应坚持三个方向，一是加强分类管理，二是适应客户需求，三是细化制度落实。

　　宋丽萍透露，会员工作还存在不少需要进一步改进的地方。例如，少数会员的客户联络工作存在一定隐忧，有超过20%客户因联系方式无效回访失败，存在服务死角；部分会员客户新开账户同时开通创业板交易的比例甚至高于80%，表明部分会员可能对新入市客户开通创业板交易的风险提示不足，把关不严。

　　宋丽萍强调，除了对风险揭示书所述风险的解读以及对于交易所发布风险提示的传递外，会员主动向客户风险揭示不足，需要结合客户特点，不断提高风险揭示的有效性和针对性。


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