主题：证券公司收紧创业板开户条件 投资未满两年暂停开户

2012-03-15 05:01 来源：证券时报网 字号：12 14


　　投资经验不足两年的投资者将可能无法参与创业板股票交易。

　　此前，这些人一般是通过签订《创业板市场投资风险揭示书》，自愿承担市场风险并抄录“特别声明”就可以“过关”。而今后这种情况将因券商近日被要求严格执行创业板开户要求而改变。

　　但昨日，在江海证券深圳宝安南路营业部，记者以客户身份抄写了创业板市场投资风险揭示书中的特别声明，并签订一系列风险提示且进行风险测评后，记者顺利开通了股票账户中创业板交易功能。作为投资经验不足两年的投资者，记者可能赶上了提高交易门槛前的“末班车”。

　　据悉，各券商日前向旗下营业部发出通知，今年将全面开展完整收录创业板股票交易客户信息及风险测评工作。对交易经验未满两年的新投资者、风险承受能力过低的投资者，不予开通创业板交易。

　　据了解，尽管各家券商发布的通知形式各异，但内容大同小异，均涉及原则上不为交易经验不足两年的新申请投资者开通创业板交易。此外，交易经验满两年的投资者，如果测评结果显示其风险承受能力低，属于保守型投资者，原则上也不为其开通创业板交易功能。

　　“交易经验满两年的投资者，需进行风险测评且结果显示其风险承受能力至少是‘稳健型’，才为其开通创业板交易。”国海证券深圳营业部相关人士表示。

　　而此前的深交所公开信息显示，对未具备两年交易经验的投资者，原则上不鼓励直接参与创业板市场交易，但未对开户做出严格限制。

　　创业板股票交易开户条件趋严，意味着券商在符合投资者适当性服务原则的基础上，须引导投资者回归价值投资。

　　“此前，超过八成的新增客户在开户的同时开通创业板交易功能。”一家券商深圳营业部财富管理中心负责人表示，“如此高的创业板开户比例隐藏了巨大的风险。”

　　业内人士表示，券商作为专业的金融中介机构，客户的适当性管理、投资者交易等工作仍任重道远。创业板交易相关规定进一步完善，能够引导券商进一步区分客户，疏导部分风险承受能力较差的客户进行资管产品、债券产品等投资。“实际上，客户购买券商资管产品为券商带来的收益并不低于单纯佣金收入。”长江证券分析师刘俊承认。（证券时报记者 伍泽琳）





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