主题：黔轮胎Ａ：关于进一步落实企业内部控制基本规范实施计划的方案

黔轮胎Ａ：关于进一步落实企业内部控制基本规范实施计划的方案2012年03月16日 09:12
来源：凤凰网财经

贵州轮胎股份有限公司

关于进一步落实企业内部控制基本规范实施计划的方案

为贯彻实施财政部、审计署、保监会、银监会、证监会等五部委联合发布的

企业内部控制基本规范（财会20087 号）以及企业内部控制配套指引

（财会201011 号）（以下将两个文件统称为“内部控制规范”），并

根据中国证监会关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知（上市

部函[2011]31 号）的要求，公司于 2011 年 4 月试点实施贵州轮胎股份有限公

司关于实施企业内部控制基本规范的工作方案。

上述工作方案实施一年来，公司进行了一系列卓有成效的工作：对公司高管、

内控委员会成员、内控专业人员、中层以上领导干部、关键业务部门成员进行了

内部控制规范的培训、对公司管控制度进行搜集和整理、对采购和销售业务

进行了风险调查和评估、对已发现的管控风险进行了有效的整改。

为推进内部控制规范的贯彻和实施，公司决定进一步完善原有工作方案，

以保证该项工作更加富有成效：

一、完善内控体系建设的组织机构

在原内控委员会的基础上，成立内控体系建设项目组，以公司副董事长熊朝

阳先生为组长，组员为内控办主任及下属人员，董事长办公室、财务部门、企管

部门、生产部门、销售部门、采购部门、技术开发部门、人力资源部门等，抽调

企业精干管理人员充实内控办全过程参与并监督实施。

二、细化工作进度与安排

在已经进行工作的基础上，进一步细化工作进度与安排，将今后贯彻实施内

部控制规范的相关工作，视为公司一项全新的任务，按新的时间进度进行安排：

第一阶段：项目筹备（3 月 15 日～3 月 31 日）

成立以副董事长熊朝阳先生为组长的内控体系建设筹备工作组，明确工作任

务与边界，研究制定内控项目工作思路、咨询内容、目的与要求、工作步骤与工

作计划，明确咨询重点，协调内外部资源，引进专业咨询公司和团队。

第二阶段：项目立项与执行（4 月～9 月）

以内控办作为发起人和对接人，组建以咨询公司为主体、公司领导及多个重

点部门参与的企业内控体系建设项目组。对项目进程进行管理与监督，推进项目

执行。项目组全程参与包括内控及战略诊断、企业战略规划、组织优化设计、内

控体系设计（内控框架设计、核心流程设计、制度汇编、内控评价和审查体系设

计）等在内的全部环节。

第三阶段：项目实施（10 月～12 月）

项目成果经检验后进行内控体系的试运行，组织公司内部培训和深化学习，

在全公司内部推广内控成果并组织全面实施，实行对内控体系的长期监控。进行

项目评审并提交证监局审议。

三、内部控制规范实施成果

完成内部控制规范新的实施计划，项目组应当向公司提交下列工作成果：

（1）贵州轮胎公司内控诊断报告

（2）贵州轮胎公司战略规划报告

（3）贵州轮胎公司组织优化设计方案

（4）贵州轮胎公司内控体系框架设计

（5）贵州轮胎公司核心内控流程

（6）贵州轮胎公司集团制度体系汇编

（7）贵州轮胎公司内控评价和审查体系设计报告

四、其他事项的说明

本次优化不涉及内部控制规范实施目标、实施原则、实施范围等内容。

贵州轮胎股份有限公司董事会

二 O 一二年三月十六日



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