主题：600077:宋都股份关于控股股东进行约定购回式证券交易


发布时间：2013-04-02 18:20:24
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日前，宋都基业投资股份有限公司（以下简称“宋都股份”、“公司”或“本公司”）收到控股股东浙江宋都控股有限公司（以下简称“宋 都控股”）的通知，宋都控股将其持有的本公司无限售条件流通股 33,200,000股（占公司总股本的3.09%）进行约定购回式证券交易， 具体情况如下：
一、股东进行约定购回式交易的情况
交易时间 参与交易的原股东 参与交易的证券公司 证券数量（股） 购回期限
2013-3-27 浙江宋都控股有限公司 宏源证券股份有限公司 33,200,000 183 天

二、股东进行约定购回式交易前后持股情况
股东名称 股份性质 本次交易前持有股份 本次交易后持有股份
股数 占公司总股本比例 股数 占公司总股本比例
浙江宋都控股有限公司 无限售条件流通股 599,694,518 55.85% 566,494,518 52.76%

三、其他相关说明
1、本次交易符合《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》及上海证券交易所《约定购回式证券交 易及登记结算业务办法》等相关法律法规、规章、业务规则的规定；
2、待购回期间，标的股份对应的出席公司股东大会、提案、表决等股东或持有人权利，由宏源证券股份有限公司按照宋都控股的意 见行使。
3、待购回期间，标的股份产生的相关权益（包括现金分红、债券兑息、送股、转增股份、老股东配售方式的增发、配股和配售债券 等）归属于宋都控股。
4、购回期满，如宋都控股违约的，宏源证券股份有限公司按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的相关规定处置标的股 份。



A股股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果
根据2013年3月20日刊登的《宋都基业投资股份有限公司第八届董事会第一次会议决议公告》及《宋都股份董事会关于A股股票期权 激励计划第一个行权期行权有关安排的公告》，经公司董事会申请、 上海证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核 准登记，宋都基业投资股份有限公司(下称“公司”或“宋都股份”) 已将《宋都基业投资股份有限公司A股股票期权激励计划（草案修订 稿）》（以下简称“《A股股票期权激励计划》”）第一个行权期的 部分期权共计746.888万份股票期权统一行权。 截至本公告日止，公 司已完成相关股份登记手续。现将行权结果暨新增股份上市详情公告 如下：
一、 A股股票期权激励计划方案审批及信息披露情况
公司的《A股股票期权激励计划》由薪酬与考核委员会依据《公司法》、《证券法》及中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试 行）》（以下简称“《管理办法》”）等相关政策规定拟定，并按规 定履行了相应的决策程序：
公司第七届董事会第十八次会议于 2012年1月9日审议通过了 《宋都基业投资股份有限公司A股股票期权激励计划(草案)》, 后依 据证监会反馈意见进行了修订。2012年2月28日，在《A股股票期权激 励计划》报经中国证监会备案无异议后，公司召开第七届董事会第二 十次会议，并发出了召开临时股东大会的通知。
2012 年3月15日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了 《A股股票期权激励计划》，并授权董事会办理股票期权相关事宜。 根据《上市公司股权激励管理办法(试行)》以及公司《A股股票期权 激励计划》的相关规定,公司本次股票期权激励计划已获得批准。
2012 年3月16日， 公司第七届董事会第二十一次会议确定2012 年3月16日为股权激励计划的授权日。
根据《A股股票期权激励计划》，公司董事（不含独立董事）、高级管理人员及核心业务骨干人员共计53人获授股票期权2,603.61 万份，每份股票期权拥有在授权日起四年内的可行权日以行权价格和 行权条件购买一股公司股票的权利。
2012年12月21日，公司召开第七届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司调整A股股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》，因当年实施的公司2011年度利润分配方案为以2011年年末股本536,827,776股为基数,以资本公积金每10股转增10股、派现金股 利0.6元（含税），故公司A股股票期权激励计划股票期权数量由 2,603.61万份调整为5,207.22万份，行权价格由9.17元/股调整为 4.56元/股。
2013年3月19日，公司召开第八届董事会第一次会议审议通过了《关于调整A股股票期权激励计划授予激励对象的议案》,对激励对象 作了调整，调整后的《A股股票期权激励计划》的激励对象人数为33 人，对应获授权总数调整为4,327.22万份；同时审议通过了《关于公 司A股股票期权激励计划第一个行权期行权安排的议案》，《A股股票 期权激励计划》第一个行权期激励对象33人中，符合行权条件的33 人，可行权股票期权数量为1,730.888万份。同日，公司第八届监事 会第一次会议审议通过了《关于核查公司A股股票期权激励计划第一 个行权期可行权的激励对象名单的议案》。
上述内容均同步刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站上。 二、 本次行权的情况及股本变动情况
1、 本次行权的情况
根据《A 股股票期权激励计划》，截止目前公司获授期权激励人数共计 33 人，获授期权总数为 4,327.22 万份。以上 33 名激励对象 均符合本次期权激励授予条件，因此公司《A 股股票期权激励计划》
3 第一个行权期可行权激励对象共 33 人，可行权股票期权数量为 1,730.888 万份。公司将通过向激励对象定向发行股票作为激励对象 行权的股票来源，行权价格为 4.56 元/股。
本次第一个行权期第一次行权申请的行权人数为 27 人，全部为 公司核心业务骨干人员，股票期权行权数量为 746.888 万元。经公司 薪酬委员会对行权条件的审核和公司监事会对行权对象的资格核查， 本次拟行权的激励对象符合行权条件。行权具体情况如下：
序号 姓名 岗位 获授期权数量（万股） 第一个行权期第一次行权数量（万份）
1 汪萍 董事、总裁 900 0
2 汪庆华 副总裁 400 0
3 程戈 副总裁 300 0
4 戴克强 副总裁 500 0
5 龚睿 董事、副总裁董事会秘书 200 0
6 陈振宁 财务负责人 160 0
高管授予数量小计 2460 0
核心业务人员 27 人 1,867.22 746.888
数量合计 4,327.22 746.888

2、本次行权日期：2013年3月20日
3、禁售期：激励对象出售其持有的宋都股份股票的规定为：（1）激励对象转让其持有的宋都股份股票，应当符合《公司法》、《证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章的规定； （2）激励对象转让其持有的宋都股份股票，应当符合《公司章程》 的规定；（3）激励对象因违反上述规定，董事会将收回其所得收益， 所得收益归公司所有。
4、本次股份变动情况表
股本
变更前 本次增加额 变更后
数量（股） 占注册资本总额的比例（%） 数量（股） 占注册资本总额的比例（%）
有限售条件的上市流通股份 604,334,974.00 56.29% 604,334,974.00 55.90%
无限售条件的上市流通股份 469,320,578.00 43.71% 7,468,880.00 476,789,458.00 44.10%
合计 1,073,655,552.00 100.00% 1,081,124,432.00

三、 验资和股份变动的登记情况
根据中汇会计师事务所有限公司出具的中汇会验[2013]0530号 《验资报告》，对公司截至2013年3月21日止新增注册资本及实收资 本（股本）情况进行了审验。公司本次增资前的注册资本为人民币 1,073,655,552.00元，新增注册资本为人民币7,468,880.00元，变更 后的注册资本为人民币1,081,124,432.00元，累计实收资本（股本） 为人民币 1,081,124,432.00元。
本次股票期权行权后,向激励对象定向发行的新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份登记手续，并已收到 登记公司2013年 3月 26 日出具的证券变更登记证明。
四、 本次行权股份的上市日期
本次行权的激励对象均为公司核心业务骨干,不涉及公司董事和高级管理人员。根据公司《A股期股票期权激励计划》及相关规定，
5 上述激励对象所持有的746.888万股股份行权后无限售期。
本次行权股份的上市时间为2013年4月1日。
五、 行权后新增股份对公司最近一期每股收益的影响
根据公司2012年年度报告，公司2012年实现归属于母公司股东的净利润为387,313,350.59元，公司2012年基本每股收益为0.36元；本 次行权后，以行权后总股本1,081,124,432股基数计算，在归属于母公司 股东的净利润不变的情况下，公司2012年基本每股收益为0.358元。
六、 本次行权募集资金使用计划
本次股票期权激励计划行权共募集资金净额34,058,092.80元，已于2013年3月20日存储于公司专用账户，用于补充公司流动资金。

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