主题：证监会确认暂停接收民生证券南京证券推荐项目

证监会新闻发言人17日表示，按照有关法律法规，保荐机构一旦被立案稽查，发行部门就停止接收相关机构推荐项目，而民生证券、南京证券近期有相关保荐项目被立案稽查，因此暂停接收其推荐项目及材料。

　证监会通报8家上市公司信批违规行为并立案调查

　　中国证监会17日召开新闻发布会，证监会新闻发言人通报了8家上市公司信息批露违法违规行为进行立案调查的情况。分别是隆基股份(行情 股吧 买卖点)，勤上光电(行情 股吧 买卖点)，华塑股份，青鸟华光(行情 股吧 买卖点)，西藏天路(行情 股吧 买卖点)，海联讯(行情 股吧 买卖点)，承德大路，宏磊股份(行情 股吧 买卖点).

　　上述8家公司已被正式立案。下周还拟通报一批发行人涉嫌虚假申报，虚假陈述的情况。(证券时报网)

　　证监会拟将基金交易电商平台等纳入监管

　　中证网消息，证监会5月17日就《证券投资基金服务机构业务管理办法》公开征求意见，拟将核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息安全保障和基金交易电子商务平台等信息技术系统服务业务纳入监管。（证券时报网）

　　证监会拟放宽基金公司股东“一参一控”

　　证监会今日就《公开募集证券投资基金管理人管理办法》及其配套规则正式公开征求意见，其中，拟放宽基金公司股东“一参一控”、同业经营限制，弱化行业门槛管制，规范行业竞争秩序。取消基金公司股东同业经营限制，允许已经控股基金公司的证券公司等其他机构申请公募牌照，按照证监会的相关要求开展公募基金管理业务。将“一参一控”政策仅适用于参股基金公司的股东，不再向上追溯至实际控制人，也就是说受同一实际控制人控制的多家机构，可以分别参股2家基金公司(其中控股不得超过1家)。同时，针对放宽同业经营限制后可能出现的同业竞争、关联交易和利益输送，加强利益冲突防范、强化关联交易披露。（中国证券网）

　　证监会拟将基金公司及申请公募业务机构纳入监管

　　中证网消息，证监会5月17日就《公开募集证券投资基金管理人管理办法》及其配套规则公开征求意见，拟将基金公司与申请开展公募基金业务的其他机构一并纳入监管范围。（证券时报网）

　　证监会：鼓励基金公司到资本市场上市

　　证监会新闻发言人今日表示，基金公司到资本市场上市是国际市场的普遍做法，目前中国基金业经过了10多年的规范发展，基金公司基本具备了上市的条件和基础，但是，也有相应的要求和制度环境等未达到条件，不过，证监会鼓励支持基金公司到资本市场上市。

　　值得注意的是，今日公开征求意见的《公开募集证券投资基金管理人管理办法》明确了基金公司上市的行业监管要求，进一步取消部分行政许可项目。新基金法取消了对持股5%以下股东的行政审批，进一步扫清了基金公司上市的障碍，本次修订也相应增加了基金公司上市的原则要求。此外，在前期简化行政审批的基础上，此次修订进一步取消基金公司设立分支机构、变更公司章程一般条款等行政审批项目，将相关事项由事前审批改为了事后报告。


【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。

证监会立案调查八家上市公司

德大路、西藏天路、宏磊股份。

　　中国证监会昨日通报了勤上光电(行情 股吧 买卖点)、隆基股份(行情 股吧 买卖点)等8家公司的信息披露违法违规行为，这8家公司已被正式立案调查。

　　此外，中国证监会新闻发言人昨日确认，民生证券、南京证券近期已因相关保荐业务涉嫌违法违规被立案调查。根据相关规定，从立案调查之日起，证监会即暂停受理其新申报的保荐材料(行情 专区)和项目。至于光大证券(行情 股吧 买卖点)和国信证券，则因尚未在保荐业务中被发现有未勤勉尽责行为的证据，而暂未被立案。发言人表示，证监会正在抓紧调查收集证据，一旦发现证据就会尽快立案。



　　此前，证监会已通报山西天能科技、广东新大地和河南天丰等公司进入立案调查阶段。其中，天能科技的保荐机构为民生证券，新大地的保荐机构为南京证券，河南天丰的保荐机构为光大证券，隆基股份、勤上光电的保荐机构均为国信证券。

　　此次被公布案情的8家公司分别为隆基股份、勤上光电、华塑股份、青鸟华光(行情 股吧 买卖点)、海联讯(行情 股吧 买卖点)、承德大路、西藏天路(行情 股吧 买卖点)、宏磊股份(行情 股吧 买卖点)。其中，隆基股份在通过发审会后至获得发行核准前以及在发行过程中，未报告、未披露业绩发生重大变化的情况，涉嫌违法违规。勤上光电在招股说明书中及上市后，未披露与部分客户的关联关系和关联交易，涉嫌违法违规。华塑股份在2010~2012年期间，未及时披露订立重大合同、下属公司股权转让、为控股子公司提供担保及对外大额资金往来等情况，涉嫌违法违规。

　　此外，青鸟华光于2008~2011年期间，未如实披露公司实际控制人，2012年未披露重大关联交易，涉嫌违法违规。海联讯在2009~2011年期间，虚构应收账款收回，部分销售收入涉嫌造假，涉嫌违法违规。承德大路于2010~2011年期间，重大合同、重大诉讼未及时披露，涉嫌违法违规。西藏天路2012年重大事项未及时披露，2012年业绩预亏原因披露不准确，2011年部分工程成本未及时入账，涉嫌违法违规。宏磊股份关联方浙江宏磊控股集团有限公司及其子公司，通过转移宏磊股份应收票据等方式大量占用上市公司资金，涉嫌违法违规。

　　证监会新闻发言人强调，上市公司信息披露违法违规，严重违背资本市场“三公”原则，损害投资者合法权益。对此，证监会将坚决查办，从严惩处，决不姑息。他还表示，下周将继续就发行人涉嫌虚假申报、虚假陈述的立案情况进行通报。

　　--------------------

　　证监会暂停受理两保荐机构推荐项目

　　证监会17日召开新闻发布会，通报对隆基股份、勤上光电、华塑股份等8家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况。证监会新闻发言人表示，目前已对民生证券、南京证券两家保荐机构立案调查，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》，证监会将暂不受理上述两家保荐机构的推荐项目。

　　证监会通报的8家上市公司信息披露违法案件，分别是：

　　隆基股份在通过发审会后至获得发行核准前以及在发行过程中，未报告、未披露业绩发生重大变化的情况；勤上光电在招股说明书中及上市后，未披露与部分客户的关联关系和关联交易；华塑股份2010-2012年期间，未及时披露订立重大合同、下属公司股权转让、为控股子公司提供担保及对外大额资金往来等情况；青鸟华光2008-2011年期间，未如实披露公司实际控制人，2012年未披露重大关联交易；海联讯2009-2011年期间，虚构应收账款收回，部分销售收入涉嫌造假；承德大路2010-2011年期间，重大合同、重大诉讼未及时披露；西藏天路2012年重大事项未及时披露，业绩预亏原因披露不准确，2011年部分工程成本未及时入账；宏磊股份关联方浙江宏磊控股集团有限公司及其子公司，通过转移宏磊股份应收票据等方式大量占用上市公司资金。上述八家公司行为均涉嫌违法违规，目前已被证监会正式立案，目前正在调查过程中。

　　这位发言人表示，上市公司信息披露违法违规，严重违背资本市场“三公”原则，损害投资者合法权益。对此，证监会将坚决查办，从严惩处，决不姑息，切实保护投资者合法权益，维护资本市场的公开、公平和公正。

　　他透露，继平安证券后，目前已对民生证券、南京证券两家保荐机构立案调查，并暂不受理上述两家机构的推荐。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定：“保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”。此前，证监会通报，这两家机构分别保荐的新大地、天能科技等项目已被立案调查。

　　此外，对有市场消息称光大证券、国信证券两家保荐机构亦被暂停推荐资格，这位发言人表示，证监会尚未对这两家机构立案。

　　这位发言人再次回应市场对万福生科(行情 股吧 买卖点)案的一些疑问。对“为何仅对万福生科处以30万罚款等措施”的提问，他说，万福生科涉嫌的证券违法事项有四项：一是通过编造重大虚假财务数据的方式，在不符合条件的情况下骗取发行核准，属于发行欺诈；第二，2011年年报存在虚假记载；第三，2012年半年报存在虚假记载和重大遗漏；第四，未就2012年上半年停产事项履行及时报告、公告义务，也未在2012年半年度报告中予以披露。此外，还涉嫌伪造金融票证，违反相关金融管理法律法规。

　　上述证券违法事项的前三项和伪造金融票证事项，已涉嫌违法刑法相关规定，因此，万福生科及有关责任人员龚永福、覃学军欺诈发行及虚假记载行为涉嫌犯罪已移送公安机关追究刑事责任。按照现行法律规定，行政执法和刑事司法衔接有分工，此次处罚，证监会仅仅是对万福生科第四项证券违法行为依法按规定责令改正、给予警告，并处以30万元罚款，并对上述事项中不涉及刑事责任的高管给予行政处罚。（中国证券报）

证监会：对平安证券处理将成为标杆 从重从严处罚
证监会新闻发言人昨日回应了市场各方对万福生科（行情,资金,股吧,问诊）违法违规案处罚结果的若干疑惑。他表示，对该案的处罚体现出两大政策取向，一是从重从严处罚，二是重在惩戒违法违规当事人。

　　“万福生科案是一个标杆。”发言人指出，证监会将以对平安证券的处理为标杆，对当事主体主动纠正违法违规行为、对主动消除或者减轻违法行为危害后果的，应当依法从轻、减轻处理，以此作为给予行政处罚监管措施的重要考量因素。

　　发言人表示，对平安证券暂定3个月保荐资格的处罚已体现出从重原则。首先，暂停保荐资格3个月的起算时间，是从行政处罚决定书正式下达的时间算起。从证监会对平安证券及其责任人的执法态度来看，也体现了从重处理原则，相关处罚明显重于近年来对绿大地等类似案件的处罚。其次，平安证券不仅被采取暂停保荐资格3个月的处罚，而且已经立案调查，被采取暂不受理其保荐业务推荐的监管措施，这也是保荐制度实施以来的第一例。

　　发言人还澄清说，律所从事证券法律业务没有任何资格限制，因此对涉案湖南博鳌律师事务所的处罚也就不存在撤销资格一说。他还强调，证监会支持探索市场化对民事侵权的补偿机制。对于“平安证券的先行补偿方案是否会影响投资者对万福生科提起民事诉讼的诉权”的疑惑，他表示，依法合理确定补偿标准的前提下，证监会对欺诈上市发行案民事权利纠纷通过协商方式解决侵权损害问题，是一种高效率、低成本解决证券市场民事侵权纠纷和投资者利益保护的有益尝试，证监会支持探索一种市场化的对民事侵权的补偿机制，消除市场违法违规的不良后果。

　　他介绍说，目前平安证券已经将3亿元投资者赔偿基金缴付到位，龚永福夫妇也已将3000万股万福生科股票质押给中国证券投资者保护基金公司管理，证监会尽最大努力监督方案公开、公平、公正地实施，当事人对赔偿方案有异议的，仍然有权通过民事诉讼依法索赔。