主题：三一重工股份有限公司第四届董事会第二十九次会议决议公告

三一重工股份有限公司第四届董事会第二十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第 二十九次会议于２０１３年６月７日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的董事１２人，实际参加表决的董事１２人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于董事会换届选举非独立董事的议案》

鉴于公司第四届董事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行董事会换届选举。经公司董事会提名委员会的资格审查，并征询董事候选人本人意见后，公司董事会拟提名梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在中先生、黄建龙先生为公司第五届董事会非独立董事候选人（简历详见附件１）。

本议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

二、审议通过了《关于董事会换届选举独立董事的议案》

鉴于公司第四届董事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行董事会换届选举。经公司董事会提名委员会的资格审查，并征询独立董事候选人本人意见后，公司董事会拟提名蒋民生先生、冯宝珊女士、许定波先生为公司第五届董事会独立董事候选人（简历详见附件２）。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需上海证券交易所审核。

本议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

三、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》（详见上海证券交易所公告）

本议案尚需提交公司２０１２年度股东大会审议。

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

四、审议通过了《关于召开２０１２年度股东大会的议案》（详见上海证券交易所公告）

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第四届董事会第二十八次会议、第二十九次会议审议的部分议案涉及股东大会职权，需提交公司股东大会审议，公司第四届董事会决定于２０１３年６月２８日召开２０１２年度股东大会。

表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

特此公告

三一重工股份有限公司董事会

二 一三年六月七日

附件１：第五届董事会非独立董事候选人简历








姓名


主要工作经历








梁稳根


梁稳根，男，１９５６年生，湖南涟源人，现任本公司董事长，三一集团董事。２００４年４月１６日加入中国共产党，１９８３年７月参加工作，中南大学金属材料及热处理专业毕业，大学本科学历，高级经济师。１９７８年９月至１９８３年７月，中南矿冶学院（现中南大学）金属材料专业学习。１９８３年７月至１９８５年３月，兵器工业部洪源机械厂工作。１９８５年３月至１９８６年３月，担任兵器工业部洪源机械厂体改办副主任。１９８６年３月至１９９１年７月，创办涟源特种焊接材料厂，任厂长。１９９１年７月至１９９８年３月，担任湖南三一集团有限公司董事长。１９９８年３月至今，担任三一重工股份有限公司董事长。梁稳根先生是中共十七大、十八大代表，第八、九、十届全国人大代表。曾被评为全国劳动模范、优秀中国特色社会主义事业建设者、ＣＣＴＶ中国经济年度人物，并荣获五一劳动奖章。








唐修国


唐修国，男，１９６３年生，高级工程师，现任本公司董事，三一集团董事兼总裁，负责三一集团的业务运营及策略规划。１９８３年毕业于中南大学，获学士学位。唐修国先生为本公司主要创始人之一，于机械行业拥有逾２９年经验。１９９２年至１９９７年期间，担任公司副总经理，１９９７年至２００２年，担任公司常务副总经理。２００５年入选“湖南省十大突出贡献私营企业家”。２０１０年被授予“全国优秀企业家”称号。








向文波


向文波，男，１９６２年生，现任本公司副董事长兼总裁，三一集团董事，负责本公司的整体业务运营及策略规划。１９８２年毕业于湖南大学，获工学学士学位。１９８８年毕业于大连理工大学，获材料系铸造专业硕士学位。２００３年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。曾担任第十一届全国人大代表、中国机械工业联合会理事、中国工程机械工业协会副会长及湖南省工商业联合会副会长。在任职期内曾获颁多个奖项。２００７年当选中国制造业十大领袖。２００９年获中国证券市场研究设计中心颁授年度中国十大民企领袖的荣誉，并获中国机械工业联合会与中国机械企业管理协会颁授全国机械工业明星企业家。２０１０年至２０１１年，分别获评《福布斯》２０１０中国最佳ＣＥＯ、２０１１年Ａ股非国有上市公司最佳ＣＥＯ。








易小刚


易小刚，男，湖南武冈人，１９６３年生，中共党员，博士，研究员级高级工程师、享受国务院特殊津贴专家。现任三一集团董事、三一重工执行总裁兼总工程师、重起事业部董事长、中国科协常委、中国工程机械学会副理事长、湖南省科协副主席、湖南省第十次党代会代表、湖南省第十届、十一届政协委员。易小刚先生主持国家及省部级研究项目１８项，获发明专利３８项，其中２项获中国专利金奖；获国家技术发明二等奖、国家科技进步二等奖各１项、省部级科学技术一等奖６项、二等奖４项、中国标准创新贡献二等奖１项。并获全国十佳优秀科技工作者、何梁何利科技创新奖、湖南省优秀共产党员、湖南省劳动模范、湖南省省长质量奖、湖南省光召科技奖、湖南省优秀专家、新世纪百千万人才工程国家级人选等６０余项奖励与荣誉。作为工程机械装备领域的技术专家，易小刚先生２０多年来一直致力于我国工程机械关键技术、核心零部件和总体技术的自主研究与开发。








梁在中


梁在中，男，１９８４年生，现任本公司董事，三一集团董事兼副总裁。２００６年毕业于英国华威大学，获学士学位。历任湖南三一泵送机械有限公司车间调度员，财务本部资金结算中心副主任、三一集团副总经理兼财务副总监、三一集团副总裁兼财务总监等职。梁在中先生亦为中国共青团第十六届中央委员会委员及三一集团团委书记。








黄建龙


黄建龙，男，１９６３年生，现任本公司董事兼副总裁，负责财务管理工作。２００８年毕业于武汉大学，取得工商管理硕士学位。１９９２年加盟三一，主要负责财务、生产、采购及海外业务工作，于机械行业拥有多年经验。２００７年任本公司中东分公司总经理。２００８年任三一国际发展有限公司总经理。









附件２：第五届董事会独立董事候选人简历








姓名


主要工作经历








蒋民生


蒋民生，男，１９４８年生，高级经济师，现任本公司独立董事。１９９８年毕业于湖南财经学院，获学士学位。１９９３年获委任为国家外汇管理局湖南省分局副局长。２００３年１０月，任银监会湖南监管局局长，现已退休。曾任湖南省第十届人大代表，拥有多年财经行业经验。








冯宝珊


冯宝珊，女，１９５１年生，中共党员，高级工程师，现任本公司独立董事。１９７７年毕业于南京工程学院，获学士学位。历年来主要担任机械部起重运输机械研究所车辆室工程师、机械部农业装备司工程处处长、机械工业局行业管理司农装处处长、中国机械工业联合会市场发展部副主任等职。同时，亦担任广西柳工机械股份有限公司及安徽合力股份有限公司的独立董事（两者均为Ａ股上市公司）。








许定波


许定波，男，１９６３年４月出生，美国明尼苏达大学会计学博士，现任本公司独立董事。１９８６年９月－１９９１年８月任美国匹兹堡大学助教，１９９６年９月－２００３年１２月任香港科技大学助理教授，１９９９年４月－２００９年４月任北京大学兼职教授，２００４年１月至今任中欧国际工商学院副教务长、管理委员会成员、会计学教授。曾担任三江购物俱乐部股份有限公司（Ａ股代码：６０１１１６）独立董事，俏江南股份有限公司独立董事。现担任中国人民保险集团股份有限公司（Ｈ股代码：１３３９）独立非执行董事，上海现代制药股份有限公司（Ａ股代码：６００４２０）独立董事，东易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董事。









证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１３－０１２

三一重工股份有限公司

第四届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第 十七次会议于２０１３年６月７日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的监事３人，实际参加表决的监事３人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于监事会换届选举的议案》

鉴于公司第四届监事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行监事会换届选举。经资格审查并征询监事候选人本人意见后，公司监事会拟提名翟宪先生、姚川大先生为公司第五届监事会监事候选人（简历详见附件１）。经职工代表民主选举，李道成先生为公司职工监事。

本议案尚须提交公司２０１２年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

二、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》

本议案尚须提交公司２０１２年度股东大会审议。

表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

特此公告

三一重工股份有限公司监事会

二〇一三年六月七日

附件１：第五届监事会监事候选人简历








姓名


主要工作经历








翟宪


翟宪，男，１９７０年生，现任本公司监事会主席。１９９７年加入本公司，曾担任公司营销公司的企划部部长，西北分公司总经理，公司总裁助理及三一集团营销总部副总经理、泵送营销公司副总经理等职。








姚川大


姚川大，男，１９５４年生，现任本公司监事会监事。１９８４年至１９８８年，任无锡新民机械厂厂长。１９８９年至１９９３年，任无锡液压油缸厂厂长。１９９４年至今，任无锡亿利大机械有限公司董事长兼总经理。姚川大先生亦曾担任其他职务，包括２００６年任无锡市民营企业（企业家）常务理事。２００７年任无锡市惠山区洛社商会第四届常务理事会副会长。２００８年任无锡市洛社初级中学首届董事会董事。２０１０年起至今任无锡民营企业协会副会长。









证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１３－０１３

三一重工股份有限公司

关于调整为子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第四届董事会第二十九次会议审议通过的《关于为子公司提供担保的议案》，本议案是对公司董事会第二十八次会议审议的《关于为子公司提供担保的议案》的修订。为满足所属子公司日常生产经营需要，公司决定在担保总额度内调整对各子公司的担保额度，具体调整如下：

将原预计为“三一国际发展有限公司”提供１００亿元担保，调整为分别为“三一国际发展有限公司” 提供６９亿元担保，为“三一美国有限公司”提供２０亿元担保，为“三一德国有限公司”提供５亿元担保，为“三一南美进出口有限公司”提供３亿元担保，为“三一重工印度私人有限公司”提供３亿元担保。

调整后，公司为子公司提供的担保总额不变。具体如下：

一、担保情况概述

为满足所属子公司日常生产经营需要，本公司拟在２０１３年为所属子公司的银行融资提供总额不超过２６２．４亿元连带责任担保，具体情况如下：








序号


担保人


被担保人


担保金额








１


三一重工


三一国际发展有限公司


６９亿元








２


三一重工


香港中兴恒远国际贸易有限公司


６５亿元








３


三一重工


三一汽车起重机械有限公司


１０亿元








４


三一重工


浙江三一装备有限公司


６亿元








５


三一重工


北京市三一重机有限公司


１０亿元








６


三一重工


娄底市中源新材料有限公司


３亿元








７


三一重工


娄底市中兴液压件有限公司


３亿元








８


三一重工


三一重机有限公司


５亿元








９


三一重工


湖南三一路面机械有限公司


５亿元








１０


三一重工


湖南中成机械有限公司


４亿元








１１


三一重工


湖南汽车制造有限责任公司


２亿元








１２


三一重工


三一汽车制造有限公司


２０亿元








１３


三一重工


三一资本新加坡私人有限公司


１．５亿美元（约１０亿人民币）








１４


三一重工


三一资本美国有限公司


０．７亿美元（约４．４亿人民币）








１５


三一重机有限公司


上海三一重机有限公司


１５亿元








１６


三一重工


三一美国有限公司


２０亿元








１７


三一重工


三一德国有限公司


５亿元








１８


三一重工


三一南美进出口有限公司


３亿元








１９


三一重工


三一重工印度私人有限公司


３亿元








合 计


／


２６２．４亿元









上述担保额度的有效期为自公司２０１２年年度股东大会审议通过之日至公司２０１３年年度股东大会召开之日。

上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过２６２．４亿元。

公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。

本议案尚需股东大会审批。

二、被担保人基本情况

１、三一国际发展有限公司

（１）注册地址：香港新界上水龙琛路３９号上水广场１００１室

（２）注册资本：２１５８０万美元

（３）经营范围：开展投资、在欧洲销售产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务

（４）与本公司的关系：全资子公司

（５）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额１１，６２７，０５０千元，负债总额１０，２４９，１１３千元。２０１２年１－１２月营业收入为３，２２０，８５１千元，净利润为－３５，８５１千元。

２、香港中兴恒远国际贸易有限公司

（１）注册地址：新界上水龙琛路３９号上水广场２０楼２０２２－２０２３室

（２）注册资本：２０４００万美元

（３）经营范围：进出口贸易

（４）与本公司的关系：全资子公司

（５）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额５，８３１，７８５千元，负债总额４，０６１，７３１千元。２０１２年１－１２月营业收入为４，５２６，３１３千元，净利润为３８８，５３１千元。

３、三一汽车起重机械有限公司

（１）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西１６８号

（２）法定代表人：梁林河

（３）注册资本：１００００万元

（４）经营范围：起重机械的研发、生产及销售；工程机械零部件的销售。上述经营范围的进出口业务。（不含未经审批的前置许可项目，涉及行政许可项目凭许可证经营），起重运输设备、建筑工程机械类产品、电子产品、机械锻造件的研发、生产、销售；车载起重运输车辆、工程机械零部件的销售；机械设备的租赁；上述有关技术的引进及转让

（５）与本公司的关系：全资子公司

（６）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额２，１６２，１７３千元，负债总额１，４８７，５９９千元。２０１２年１－１２月营业收入为４，４０４，３５３千元，净利润为５０５，２９２千元。

４、浙江三一装备有限公司

（１）注册地址：浙江省湖州市八里店镇曹报村标准厂房辅楼２号楼

（２）法定代表人：刘金江

（３）注册资本：１３１８０万元

（４）经营范围：工程机械类产品及铸锻件的研发、制造及销售、货物与技术的进出口，自有机械设备的融物租赁（涉及行政许可的凭有效行政许可证件经营）

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额３２５，３０１千元，负债总额２１６，８２８千元。２０１２年１－１２月营业收入为 ３６５，７５０千元，净利润为－１６，９９１千元。

５、北京市三一重机有限公司

（１）注册地址：北京市昌平区科技园区火炬街１８号甲

（２）法定代表人：向文波

（３）注册资本：１６４３６万元

（４）经营范围：制造工程机械；货物进出口；普通货运；法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动

（５）与本公司的关系：全资子公司

（６）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额９６４，８５３千元，负债总额８３，５９５千元。２０１２年１－１２月营业收入为 １，３６０，２９５千元，净利润为８２，１９０千元。

６、娄底市中源新材料有限公司

（１）注册地址：涟源市人民东路

（２）法定代表人：彭清莲

（３）注册资本：３１８００万元

（４）经营范围：铸件、锻件、结构件生产及销售。

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额１，８３０，６４９千元，负债总额１，０９７，７５０千元。２０１２年１－１２月营业收入为１，１８７，１７６千元，净利润为３５１，９５５千元。

７、娄底市中兴液压件有限公司

（１）注册地址：娄底市经济技术开发区工业园

（２）法定代表人：张树芳

（３）注册资本：３１８００万元

（４）经营范围：液压件、输送缸、液压泵、液压控制阀、机械配件、电镀产品及其配套产品的生产、销售

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额１，１０５，０３６千元，负债总额４７９，８４６千元。２０１２年１－１２月营业收入为１，４１７，８００千元，净利润为２４５，８２４千元。

８、三一重机有限公司

（１）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路

（２）法定代表人：袁金华

（３）注册资本：４１５１８万元

（４）经营范围：一般经营项目：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径１米以上深度３０米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务

（５）与本公司的关系：全资子公司

（６）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额５，２１８，４５１千元，负债总额７４９，３０１千元。２０１２年１－１２月营业收入为７，４５９，４７３千元，净利润为８５２，１６８千元。

９、湖南三一路面机械有限公司

（１）注册地址：长沙经济技术开发区

（２）法定代表人：向文波

（３）注册资本：３１８００万元

（４）经营范围：路面机械类产品及配件的生产和产品自销

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额２，８２０，８１５千元，负债总额２，１８１，１０１千元。２０１２年１－１２月营业收入为４，６５０，６０１千元，净利润为２７９，１５５千元。

１０、湖南中成机械有限公司

（１）注册地址：长沙市经济技术开发区三一工业城综合楼

（２）法定代表人：向文波

（３）注册资本：３１８００万元

（４）经营范围：混凝土泵输送管道、配套钢结构件、工程机械零配件生产、产品自销

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额1，７２８，５６４千元，负债总额７１４，９８４千元。２０１２年１－１２月营业收入为７３８，９５９千元，净利润为８４，１８７千元。

１１、湖南汽车制造有限责任公司

（１）注册地址：邵阳市五里牌

（２）法定代表人：易小刚

（３）注册资本：８４００万元

（４）经营范围：从事汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件制造与销售

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额１，８３３，６１２千元，负债总额４８６，６３９千元。２０１２年１－１２月营业收入为３，５３４，３５３千元，净利润为４４７，５５１千元。

１２、三一汽车制造有限公司

（１）注册地址：长沙经济技术开发区三一工业城

（２）法定代表人：易小刚

（３）注册资本：３２８８０万元

（４）经营范围：汽车及其零部件制造；汽车（不含小轿车）及其零部件的销售；在许可证核定范围内从事起重机械及其零部件的制造与销售；建筑工程、停车库、通用设备、机电设备、塑料机械及其零部件、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管结合件的生产、销售、维修；提供建筑工程机械租赁服务；国家法律、法规允许的五金、矿产品、金属材料的销售；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截至２０１２年１２月３１日，总资产１，２６０，７１２千元，总负债８２１，５９１千元。２０１２年１－１２月营业收入为５７，１２５千元，净利润为６０７，１４７千元。

１３、三一资本新加坡私人有限公司

（１）注册地址：新加坡国际广场３５－１５安顺路１０号

（２）注册资本：６３０万新币

（３）经营范围：为三一在亚太区域的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资等。

（４）与本公司的关系：控股子公司

（５）财务状况：截至２０１２年１２月３１日，总资产６０，３６５千元，总负债２８，１８８千元。２０１２年１－１２月营业收入为１７０千元，净利润为９２千元。

１４、 三一资本美国有限公司

（１）注册地址：美国？特拉华州

（２）法定代表人：唐建国

（３）注册资本：２８０万美元

（４）经营范围：为三一在北美的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资、设备贷款等。

（５）与本公司的关系：控股子公司

（６）财务状况：截至２０１２年１２月３１日，总资产４６，０４９千元，总负债２８，９０３千元。２０１２年１－１２月营业收入为３９２千元，净利润为－４５６千元。

１５、上海三一重机有限公司

（１）注册地址：上海市临港工业园区两港大道３１８号Ａ座

（２）法定代表人：梁林河

（３）注册资本：３１３１８万元

（４）经营范围：机械设备（除特种设备）、电子产品的研制、开发、制造、加工、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。

（５）与本公司的关系：全资子公司之子公司

（６）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额 ２，１０５，０１７千元，负债总额１，８４４，０４３千元。２０１２年１－１２月营业收入为４，５８８，４４１千元，净利润为－１２，５５３千元。

１６、三一美国有限公司

（１）注册地址：１２０９ Ｏｒａｎｇｅ Ｓｔｒｅｅｔ，Ｗｉｌｍｉｎｇｔｏｎ，ＤＥ １９８０１ Ｕ．Ｓ．Ａ．

（２）注册资本：２美元

（３）经营范围：在北美销售、生产工程机械产品，并经营相应维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务

（４）与本公司的关系：控股子公司

（５）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额９２６，３９２千元，负债总额８３８，９９６千元。２０１２年１－１２月营业收入为３５４，８９４千元，净利润为１８，１８０千元。

１７、三一德国有限公司

（１）注册地址：Ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｐａｒｋ Ｍ ｈｌｅｎｅｒｆｔ，５０１８１Ｂｅｄｂｕｒｇ， Ｇｅｒｍａｎｙ

（２）注册资本：３８００万欧元

（３）经营范围：在德国销售、生产工程机械产品，并经营相应维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务

（４）与本公司的关系：控股子公司

（５）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额３，２６７，１４１千元，负债总额６７１，９５１千元。２０１２年１－１２月营业收入为１０３，８５４千元，净利润为－２１２，８０２千元。

１８、三一南美进出口有限公司

（１）注册地址：Ｓ？ｏ Ｊｏｓ ｄｏｓ Ｃａｍｐｏｓ ｏｆ Ｓ． Ｐａｕｌｏ， Ｂｒａｚｉｌ

（２）注册资本：１７７万雷亚尔

（３）经营范围：在南美销售、生产工程机械产品，并经营相应维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。

（４）与本公司的关系：控股子公司

（５）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额１，０３６，８４２千元，负债总额１，１８０，５０８千元。２０１２年１－１２月营业收入为８４１，９９６千元，净利润为－５０，１８５千元。

１９、三一重工印度私人公司

（１）注册地址：ＣＨＡＫＡＮ Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ａｒｅａ． Ａｌｌｏｔｍｅｎｔ ｏｆ Ｐｌｏｔ． Ａｌｌｏｔｍｅｎｔ ｏｒｄｅｒ Ｎｏ．２４１０ ｄｔｄ：２９，０３ Ｉｎｄｉａ

（２）注册资本：１３１８０万元

（３）经营范围：在印度销售、生产工程机械产品，并经营相应维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。

（４）与本公司的关系：控股子公司

（５）财务状况：截止到２０１２年１２月３１日，公司的资产总额５９６，８０８千元，负债总额２５４，１３９千元。２０１２年１－１２月营业收入为 ２２２，１０９千元，净利润为－２７，５９４千元。

三、担保协议的签署情况

上述担保在按照《公司章程》规定的程序经批准后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项，公司将在上述提供的融资担保具体实施时签署有关担保协议。

四、累计担保数量及逾期担保的数量

截至２０１２年１２月３１日，公司累计为所属子公司提供担保总额为１３１．０９亿元，占公司２０１２年归属于上市公司股东净资产的比例为５６．９５％，无逾期担保情况。

五、董事会意见

公司董事会审议通过了上述担保事项，认为担保对象均为公司所属全资或控股子公司，该等公司资信状况良好，公司及公司子公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益。

六、独立董事意见

公司独立董事认为：为满足全资或控股子公司的资金需求，公司为其融资担保有利于保证子公司的日常经营，增强其融资能力，降低财务费用。公司全资或控股子公司的盈利能力强，资信状况良好，担保不会追加公司的额外风险。本次调整后，担保总金额不变。同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后提交公司股东大会审议。

七、备查文件

１、第四届董事会第二十九次会议决议

２、独立董事意见

特此公告

三一重工股份有限公司董事会

二〇一三年六月七日

证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１３－０１４

三一重工股份有限公司

关于召开２０１２年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第四届董事会第二十八次会议、第二十九次会议审议的部分议案涉及股东大会职权，需提交股东大会审议通过，公司第四届董事会决定于２０１３年６月２８日召开２０１２年度股东大会，现将本次股东大会有关事项通知如下：

一、会议基本情况

１、召开时间：

（１）现场会议召开时间为：２０１３年６月２８日上午９：３０

（２）通过上海证券交易所系统进行网络投票的时间为：２０１３年６月２８日 ９：３０－１１：３０， １３：００－１５：００

２、召开地点： 公司一号楼一号会议室

３、召集人：公司董事会

４、召开方式：会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司将同时通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。每一表决权只能选择现场投票或网络投票其中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

５、出席对象：

（１）２０１３年６月２１日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委托书附后）；

（２）本公司董事、监事和高级管理人员；

（３）公司聘请的见证律师。

６、股权登记日：２０１３年６月２１日

７、提示性公告：公司将于２０１３年６月２５日就本次股东大会发布提示公告。

二、会议审议事项

１、审议《２０１２年度董事会工作报告》

２、审议《２０１２年度监事会工作报告》

３、审议《２０１２年度财务决算报告》

４、审议《２０１２年年度报告及报告摘要》

５、审议《２０１２年度利润分配预案》

６、审议《关于向有关银行申请授信额度的议案》

７、审议《关于开展按揭业务的议案》

８、审议《关于为子公司提供担保的议案》

９、审议《关于预计２０１３年度日常关联交易的议案》

１０、审议《关于续聘财务审计机构的议案》

１１、审议《关于续聘内部控制审计机构的议案》

１２、审议《关于修订＜公司章程＞的议案》

１３、审议《关于延长公司Ｈ股发行并上市相关事项有效期的议案》

１４、审议《关于董事会换届选举非独立董事的议案》（累积投票表决）

（１）选举梁稳根先生为公司第五届董事会董事

（２）选举唐修国先生为公司第五届董事会董事

（３）选举向文波先生为公司第五届董事会董事

（４）选举易小刚先生为公司第五届董事会董事

（５）选举梁在中先生为公司第五届董事会董事

（６）选举黄建龙先生为公司第五届董事会董事

１５、审议《关于董事会换届选举独立董事的议案》（累积投票表决）

（１）选举蒋民生先生为公司第五届董事会独立董事

（２）选举冯宝珊女士为公司第五届董事会独立董事

（３）选举许定波先生为公司第五届董事会独立董事

１６、审议《关于监事会换届选举的议案》（累积投票表决）

（１）选举翟宪先生为公司第五届监事会监事

（２）选举姚川大先生为公司第五届监事会监事

上述第五项、第十二项、第十三项议案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。上述第十四项、第十五项、第十六项议案将采用累积投票方式表决。公司第五届监事会职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。会议还将听取２０１２年度独立董事述职报告。

有关上述议案已经公司第四届董事会第二十八次、第二十九次会议审议通过，相关董事会公告刊登在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

三、会议登记方法

１、现场登记

（１）个人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

（２）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。

（３）异地股东可以信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。

２、登记时间：２０１３年６月２６日－２７日上午８：００－１２：００，

下午１４：００－１７：００ （信函以收到邮戳为准）。

３、登记地点：三一重工股份有限公司证券事务部

４、联 系 人：王建飞 成大超

５、联系电话：０７３１８４０３１５５５ 传真：０７３１８４０３１７７７

６、联系地址：湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城

四、参与网络投票股东的投票程序

１、投票起止时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为２０１３年６月２８日９：３０～１１：３０，１３：００～１５：００。

２、投票方法：

在本次股东会议上，公司将向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。

３、采用网络投票的程序：

（１）投票代码：７３８０３１，投票简称：三一投票。

（２）具体程序：

买卖方向为买入投票；

在“委托价格”项下填报本次股东大会各项议案所对应的申报价格：１．００元代表议案１，２．００元代表议案２。各议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：








议案


议案内容


对应申


报价格









议案１


《２０１２年度董事会工作报告》


１．００








议案２


《２０１２年度监事会工作报告》


２．００








议案３


《２０１２年度财务决算报告》


３．００








议案４


《２０１２年年度报告及报告摘要》


４．００








议案５


《２０１２年度利润分配预案》


５．００








议案６


《关于向有关银行申请授信额度的议案》


６．００








议案７


《关于开展按揭业务的议案》


７．００








议案８


《关于为子公司提供担保的议案》


８．００








议案９


《关于预计２０１３年度日常关联交易的议案》


９．００








议案１０


《关于续聘财务审计机构的议案》


１０．００








议案１１


《关于续聘内部控制审计机构的议案》


１１．００








议案１２


《关于修订＜公司章程＞的议案》


１２．００








议案１３


《关于延长公司Ｈ股发行并上市相关事项有效期的议案》


１３．００








议案１４


《关于董事会换届选举非独立董事的议案》











（１）


选举梁稳根先生为公司第五届董事会董事


１４．０１








（２）


选举唐修国先生为公司第五届董事会董事


１４．０２








（３）


选举向文波先生为公司第五届董事会董事


１４．０３








（４）


选举易小刚先生为公司第五届董事会董事


１４．０４








（５）


选举梁在中先生为公司第五届董事会董事


１４．０５








（６）


选举黄建龙先生为公司第五届董事会董事


１４．０６








议案１５


《关于董事会换届选举独立董事的议案》











（１）


选举蒋民生为公司第五届董事会独立董事


１５．０１








（２）


选举冯宝珊女士为公司第五届董事会独立董事


１５．０２








（３）


选举许定波先生为公司第五届董事会独立董事


１５．０３








议案１６


《关于监事会换届选举的议案》











（１）


选举翟宪先生为公司第五届监事会监事


１６．０１








（２）


选举姚川大先生为公司第五届监事会监事


１６．０２









在“委托股数”项下填报表决意见：

对于不采用累积投票制的议案（议案１至议案１３），１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权。








表决意见种类


对应申报股数








同意


１股








反对


２股








弃权


３股









对于采用累积投票制的议案（议案１４、议案１５、议案１６），在“委托股数”项下填报选举票数。

议案１４：《关于董事会换届选举非独立董事的议案》以累积投票方式表决，对非独立董事表决时，有表决权的每一股份拥有６票选举票数，选举票数可以集中使用，也可以分散使用。

议案１５：《关于董事会换届选举独立董事的议案》以累积投票方式表决，对独立董事表决时，有表决权的每一股份拥有３票选举票数，选举票数可以集中使用，也可以分散使用。

议案１６：《关于监事会换届选举的议案》以累积投票方式表决。表决时，有表决权的每一股份拥有２票选举票数，选举票数可以集中使用，也可以分散使用。

投票举例：若投资者拟对本次网络投票的议案１投“同意”票，其申报如下：








投票代码


买卖方向


买卖价格


买卖股数








７３８０３１


买入


１．００元


１股









若投资者对本次网络投票须进行累积投票的议案１４投票，以议案１４第（１）项为例，需在“买卖股数”填写选举票数，其申报如下：








投票代码


买卖方向


买卖价格


买卖股数








７３８０３１


买入


１４．０１元


选举票数









４、股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一股份通过现场或网络方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

５、统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对总议案的表决申报。

６、股东对股东大会的多个待表决议案可以按照任意次序对各议案进行表决申报，表决申报不能撤单。对同一议案多次申报的，以第一次申报为准。对不符合上述要求的申报，不纳入表决统计。

７、不符合上述要求的表决申报无效，上海证券交易所系统作自动撤单处理。

五、其他事项

１、会期半天，出席者食宿及交通费自理。

２、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

特此公告

三一重工股份有限公司董事会

二〇一三年六月七日

授权委托书

兹委托 先生／女士代表本人参加三一重工股份有限公司２０１２年度股东大会，并授权其按表格内的投票指示进行表决（本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权）：




















委托人签字（法人股东盖章）：


受托人 ：








委托人身份证号码：


受托人身份证号码：








股东账号：


联系电话 ：








持股数：


委托日期：

















序号


议案


同意


反对


弃权








１


《２０１２年度董事会工作报告》

















２


《２０１２年度监事会工作报告》

















３


《２０１２年度财务决算报告》

















４


《２０１２年年度报告及报告摘要》

















５


《２０１２年度利润分配预案》

















６


《关于向有关银行申请授信额度的议案》

















７


《关于开展按揭业务的议案》

















８


《关于为子公司提供担保的议案》

















９


《关于预计２０１３年度日常关联交易的议案》

















１０


《关于续聘财务审计机构的议案》

















１１


《关于续聘内部控制审计机构的议案》

















１２


《关于修订＜公司章程＞的议案》

















１３


《关于延长公司Ｈ股发行并上市相关事项有效期的议案》

















１４


《关于董事会换届选举非独立董事的议案》


选举票数








（１）


选举梁稳根先生为公司第五届董事会董事











（２）


选举唐修国先生为公司第五届董事会董事











（３）


选举向文波先生为公司第五届董事会董事











（４）


选举易小刚先生为公司第五届董事会董事











（５）


选举梁在中先生为公司第五届董事会董事











（６）


选举黄建龙先生为公司第五届董事会董事











１５


《关于董事会换届选举独立董事的议案》


选举票数








（１）


选举蒋民生先生为公司第五届董事会独立董事











（２）


选举冯宝珊女士为公司第五届董事会独立董事











（３）


选举许定波先生为公司第五届董事会独立董事











１６


《关于监事会换届选举的议案》


选举票数








（１）


选举翟宪先生为公司第五届监事会监事











（２）


选举姚川大先生为公司第五届监事会监事












说 明：

１．请在议案１至议案１３“同意”、“反对”、“弃权”栏中选择一项划“ ”，多选或不选视作“弃权”处理；

２．议案１４：实行累积投票，请填写票数（如直接打“ ”，代表将拥有的投票权均分给打“ ”的候选人），选举非独立董事的投票权数＝股东所持有表决权股份总数 ６。

３．议案１５：实行累积投票，请填写票数（如直接打“ ”，代表将拥有的投票权均分给打“ ”的候选人），选举独立董事的投票权数＝股东所持有表决权股份总数 ３。

４、议案１６：实行累积投票，请填写票数（如直接打“ ”，代表将拥有的投票权均分给打“ ”的候选人）；选举监事投票权数＝股东所持有表决权股份总数 ２。

５．请在授权委托书上签名，没有签名视作“弃权”处理。

６．有效期自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１３－０１５

三一重工股份有限公司

关于选举职工监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鉴于三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司召开了２０１３年第一届职工代表大会，选举李道成先生担任公司第五届监事会职工监事（简历详见附件１）。

李道成先生将与公司２０１２年度股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第五届监事会。

特此公告

三一重工股份有限公司监事会

二〇一三年六月七日

附件１：第五届监事会职工监事简历








姓名


主要工作经历








李道成


李道成，男，１９６６生，现为本公司监事会监事。担任公司保卫部部长，曾任三一集团人力资源部部长助理兼行政本部部长助理。









证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１３－０１６

三一重工股份有限公司

澄清公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、传闻简述

２０１３年６月６日，有媒体报道“三一被指虚增销售收入超４亿” 等信息，涉及三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“我司”）的内容主要有：

１、“三一重工与辽宁沈阳众森工程机械设备租赁有限公司签订了２份产品买卖合同，总金额为４．１５亿元……这一客户泵车销售虚假率为５３．５％，车载泵的销售虚假率为１００％。”

２、“三一重工与新疆信友机械有限公司签订了一份１２台泵车的虚假购销合同……总经理贾庆奎曾说……实际发货只搞了２台泵。”

３、“三一重工与山西恒台建业发展有限公司进行的６６米、７２米、８６米等 吃螃蟹 的交易完全是虚假销售……２０１２年１－９月，山西恒台下属的太原荣建翔商品混凝土公司采购了三一重工１０台泵车，可截至２０１３年２月２２日，仍有６台泵车还没有交货，仅此子虚乌有的采购，其虚假销售额就在３５００万元以上。”

４、“２０１２年初，太原帅峰鹏混凝土有限公司（以下简称 太原帅峰鹏 ）购买了三一重工１台４６米的泵车。２０１２年６月，三一重工未经太原帅峰鹏公司老板陈荣的许可，将总额近１０００万元的３台泵车挂在了陈荣名下。”

二、澄清说明

经核实，公司针对上述媒体报道事项澄清如下：

１、报道“１”不属实。

沈阳众森工程机械设备租赁有限公司主营工程机械销售租赁和国际贸易，拥有众多客户群，包括沈阳三友混凝土有限公司、沈阳贝尔德混凝土有限公司、本溪鑫辰阳混凝土有限公司、通辽市新海德房屋建筑有限公司等数十家客户，拥有较完善的销售网络。

２０１２年公司通过沈阳众森工程机械设备租赁有限公司，实现９９台泵车、１４台车载泵、６９台搅拌车等产品的销售，与客户签订了正式的产品买卖合同，所有设备已交付客户，基本按合同约定的进度进行货款结算。

２、报道“２”不属实。

经核实，我司从未与名为“新疆信友机械有限公司”或“贾庆奎”的客户签订任何销售合同。但我司与名为“贾胜奎”的客户签订了１２台泵车、２０台搅拌车的产品买卖合同，实际交货并确认收入泵车３台、搅拌车９台。

３、报道“３”不属实。

山西恒台建业发展有限公司成立于１９９３年，是集建筑、勘探、

地基处理、商混生产运输销售为一体的大型民营企业，旗下拥有混

凝土预拌公司、机械施工公司、太原荣建翔商品混凝土公司、山西宝基利混凝土公司等八家子公司，注册资本３１００万元，目前资产达５亿元，员工近７００人，２００１年通过ＩＳＯ９００１国际质量体系认证。自１９９８年与我司合作以来，累计采购我司混凝土设备超过２亿元，其中６６米、７２米泵车为当年所在区域最长臂架泵车，６６米泵车已使用近４年，泵送方量超过２２万方，７２米泵车已使用近１年，泵送方量超过４万方。

公司通过山西恒台及其子公司分别于２００９年、２０１２年实现１台６６米泵车、１台７２米泵车的销售。在公司相关展会上，山西恒台与我司达成了购买８６米泵车的销售意向，后因市场变化、商务条款等原因尚未签订正式产品买卖合同，我司也未将其确认收入。

２０１２年公司通过太原荣建翔商品混凝土公司实现６台泵车的销售。

４、报道“４”不属实。

山西帅峰鹏混凝土发展有限公司注册于２０１１年１１月，注册资金１０００万，员工近百人，目前年产混凝土方量１０多万方，年产值超过３０００万元。

２０１２年公司未直接向山西帅峰鹏混凝土发展有限公司销售泵车，系代理商山西三一晋湘工程机械有限公司向太原帅峰鹏公司陈荣先生销售４６米泵车１台，不存在“未经太原帅峰鹏公司老板陈荣的许可，将总额近１０００万元的３台泵车挂在了陈荣名下”的情况。

三、其他说明

１、公司欢迎媒体及社会各界的监督，并将一如既往秉承对社会和投资者负责的态度，确保公司健康、规范运行；但对此次有关媒体严重失实报道、误导投资者的行为表示强烈谴责，并将依法提起诉讼维护公司的合法权益。

２、作为一家规范运营的蓝筹上市公司，公司重大信息都根据法律、法规及其他规范性文件的相关规定和要求，坚持做到及时、公平披露，并确保所披露信息真实、准确、完整。




３、切实保护投资者信息知情权、决策参与权和投资收益权，让投资者共享公司发展成果，是公司生产经营活动的一贯出发点和落脚点。２００３年上市以来，公司累计融资１９．９０亿元，累计现金分红５６．３８亿元（含２０１２年度拟现金分红１９．０４亿元），送红股５７亿股，转增１５亿股。２０１０年波士顿咨询报告显示，公司股东回报率居全球第五，在全球工程机械企业中排名第一。

４、公司郑重提醒投资者：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）为公司指定的信息披露媒体，公司发布的信息以在上述指定报刊和网站刊登的公告为准。请投资者理性投资，注意风险。

特此公告。


三一重工股份有限公司

二Ｏ一三年六月七日


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