主题：证监会对新股发行定价过程进行抽查

　根据1月12日我会发布的《关于加强新股发行监管的措施》，中国证监会已经开始对新股发行过程进行抽查。此次抽查44家机构询价对象及13家主承销商。

　　机构询价对象名单如下：

　　1、 安徽国元信托有限责任公司

　　2、 百瑞信托有限责任公司

　　3、 博时基金管理有限公司

　　4、 长城证券有限责任公司

　　5、 东方基金管理有限责任公司

　　6、 东源(天津)股权投资基金管理有限公司

　　7、 富国基金管理有限公司

　　8、 光大证券(行情 股吧 买卖点)资管-光大银行(行情 股吧 买卖点)-光大证券金阳光3号集合资产管理计划

　　9、 广发银行(行情 专区)股份有限公司-安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金

　　10、国金创新投资有限公司

　　11、国泰基金管理有限公司

　　12、国投瑞银基金公司-民生-国投资本控股有限公司

　　13、航天科技(行情 股吧 买卖点)财务公司

　　14、恒泰创富限额特定集合资产管理计划(3、4、7、10、12、14、21号)

　　15、红塔证券股份有限公司

　　16、湖南轻盐创业投资管理有限公司

　　17、华安证券股份有限公司

　　18、华福证券有限责任公司

　　19、华能贵诚信托有限公司

　　20、汇添富基金管理有限公司

　　21、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

　　22、鹏华基金管理有限公司

　　23、普天收益证券投资基金

　　24、融通基金管理有限公司

　　25、上海电气(行情 股吧 买卖点)集团财务公司

　　26、上海丰煜投资有限公司

　　27、上海国富永泽投资中心(有限合伙)

　　28、上海证大投资管理有限公司

　　29、深圳市创新投资集团有限公司

　　30、太平人寿保险(行情 专区)有限公司

　　31、西藏丰煜汇投资中心(有限合伙)

　　32、新疆远策恒达资产管理合伙企业(有限合伙)

　　33、兴业证券(行情 股吧 买卖点)股份有限公司

　　34、易方达基金管理有限公司

　　35、银丰证券投资基金

　　36、银河基金管理有限公司

　　37、中国银河证券股份有限公司

　　38、银华基金管理有限公司

　　39、永安财产保险股份有限公司

　　40、中诚信托投资有限责任公司

　　41、中国工商银行(行情 股吧 买卖点)-国投瑞银核心企业(基金 净值 基金吧)股票型证券投资基金

　　42、中国建设银行(行情 股吧 买卖点)股份有限公司-长城保本(基金 净值 基金吧)混合型证券投资基金

　　43、中国人寿(行情 股吧 买卖点)保险(集团)公司—传统—普通保险产品

　　44、中航证券有限公司

　　主承销商名单如下：

　　1、 安信证券股份有限公司

　　2、 东北证券(行情 股吧 买卖点)股份有限公司

　　3、 东莞证券有限责任公司

　　4、 东吴证券(行情 股吧 买卖点)股份有限公司

　　5、 国信证券股份有限公司

　　6、 国元证券(行情 股吧 买卖点)股份有限公司

　　7、 海际大和证券有限责任公司

　　8、 海通证券(行情 股吧 买卖点)股份有限公司

　　9、 宏源证券(行情 股吧 买卖点)股份有限公司

　　10、民生证券有限责任公司

　　11、中国国际金融有限公司

　　12、中信建投证券有限责任公司

　　13、中银国际证券有限责任公司


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机构热议IPO监管新规：突出事中监管事后执法 发挥市场价值发现功能
　IPO重启后，监管层及时出台《关于加强新股发行监管的措施》。多家机构表示，新股发行体制改革并不意味着监管放松，而是在完善事前审核的同时，更加突出事中监管、事后严格执法。《措施》的出台是监管部门监管转型的体现，以信息披露为核心的监管理念更加突出。在充分放权的基础上，适度约束网下投资者参与IPO过程中的报价行为，将有利于帮助市场主体树立价值投资理念，发挥资本市场价值发现功能。

　　强化事中监管和事后执法

　　东方证券表示，证监会出台加强信息披露、增强投资者风险意识的监管措施无疑是一种成熟的事后监管。经验表明，只有建立在效率基础之上的安全才是最稳固的安全，加强IPO过程监管就是这种效率型监管，由原来的主要控制风险转向提示风险，监管方式正在以市场化和法治化为导向转型，监管透明度显著提高。

　　国泰君安证券认为，市场化的进程中如果有偏离，则加强事中事后监管和问责，特别是对违规违纪现象进行严厉处罚，才能给予市场正确的价值导向。虽然监管层对新股发行的态度是开放的，但不意味着放任自流。对现有制度的逐步完善也是对投资者特别是中小投资者的一种保护，《措施》的及时出台正体现了监管层的这一态度。

　　国金通用基金公司认为，《措施》有利于打击并规范新股询价、定价过程中的不尽责和不诚信行为，对发行人和主承销商尽责履职、信息披露提出了更高的要求，有利于切实保护中小投资者的合法权益。

　　南方基金指出，《措施》通过对信息发布、遴选报价参与者、报价流程、定价结果反馈等环节进行强力监管和监督，务必使各参与方正当行使自身权利，合法履行自身职责，有效克制违法、违规冲动，抑制IPO重启初期的过高定价和过度老股转让现象。