主题：深交所:提高尾盘交易的透明度 减缓收盘价格波动

6月7日,深交所举行第五届“交易规则日”活动,围绕“资本市场双向开放形势下交易制度的设计与优化”的主题举办研讨会,就开放形势下如何优化交易监管机制进行了深入探讨。来自中国证监会、港交所、东交所、MSCI指数公司及部分QFII、RQFII、证券公司、基金公司等境内外投资机构代表参加了此次研讨会。

　　近年来,资本市场对外开放水平不断提高,双向融合趋势进一步显现。最近,国务院发布进一步促进资本市场健康发展的“新国九条”,对扩大资本市场开放做出统一部署,为资本市场发展提供难得的历史机遇。在境外跟踪A股产品规模总量持续增加、A股纳入新华富时中国A50指数,以及未来可能纳入MSCI新兴市场指数等国际基准指数的发展形势下,跨境产品和业务创新愈加活跃,以QFII、RQFII为代表的境外投资机构在境内证券市场的参与度和影响力也不断加深,在推动市场快速发展的同时,对现行交易制度设计和交易监管制度提出了新的要求。

　　为贯彻落实“新国九条”关于“扩大资本市场开放”、“创新交易机制”的要求,本次研讨会聚焦开放形势下交易制度的优化与完善,在总结去年“12.20”指数调整日尾市波动事件的基础上,与境外交易所充分交流,借鉴成熟市场经验,深入研究境外机构尾盘盯住收盘价等交易需求和行为特点,共同探讨优化收盘价格形成机制、完善市场监管措施的实现路径,为交易制度建设提供决策依据。

　　深交所有关负责人表示,交易制度是交易所履行证券交易组织和管理职能的核心制度,牵一发而动全身。交易制度的建设既要积极适应各类投资者在新形势下的交易需求,也要兼顾国内市场的交易环境和投资者结构特征,要致力于打造公平、透明、有序的市场环境。下一步,深交所将按照证监会的统一部署,研究优化收盘交易机制,进一步提高尾盘交易的流动性和透明度,减缓收盘价格波动,满足跟踪指数投资基金等产品的交易需求,不断拓展多层次市场的深度和广度;同时不断完善新型交易模式的监控机制,保护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场的双向开放和健康发展。


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