主题：航天机电：非公开发行限售股上市流通公告

日期：2015-08-11附件下载

证券代码：600151 证券简称：航天机电 公告编号：2015-034

上海航天汽车机电股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告


本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 45,484,590 股
本次限售股上市流通日期为 2015 年 8 月 14 日


一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股，情况如下：
1、 核准时间：上海航天汽车机电股份有限公司（以下简称“公司”或“航天机
电”）非公开发行申请于 2012 年 4 月 9 日取得中国证监会《关于核准上海航天
汽车机电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]480 号）。
2、 股份登记：2012 年 8 月 15 日，公司获得了中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司出具的截至 2012 年 8 月 14 日收盘后，本次非公开发行特定投
资者现金认股的证券变更登记证明。
3、 锁定期安排：本次非公开发行对象除公司关联方航天投资控股有限公司
（以下简称“航天投资”）限售期为 36 个月，上市可交易时间为 2015 年 8 月
14 日；其余 6 家非公开发行对象上海六禾桃林投资中心（有限合伙）、上海浦
东科技投资有限公司、上海闽宏创业投资合伙企业（有限合伙）、天津嘉泰投资
合伙企业（有限合伙）、浙信尊享（天津）投资管理中心（有限合伙）、华安基
金管理有限公司限售期均为 12 个月，已于 2013 年 8 月 14 日上市。


二、本次限售股形成后至今公司股本数量未发生变化


三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》和中国证监会关于非公开发行的相关规
定，本次申请上市的限售股持有人航天投资承诺其所认购的本次非公开发行的 A
股股份，自非公开发行结束之日起 36 个月内不转让。
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除此以外，航天投
资无上市特别承诺。


四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。


五、中介机构核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）出具了《国泰君安证券
股份有限公司关于上海航天汽车机电股份有限公司有限售条件的流通股上市流
通之核查意见》，核查结论如下：
经审慎核查，截至本核查意见出具之日，本保荐机构就航天机电申请限售股
份上市流通问题出具如下结论性意见：航天机电股份持有人严格遵守了公司
2012 年度非公开发行股票并上市时做出的各项承诺；航天机电本次限售股份上
市流通符合《公司法》和上海证券交易所相关规则，本次限售股份上市流通不存
在实质性障碍；本保荐机构和保荐代表人同意航天机电本次限售股份上市流通。


六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 45,484,590 股；上市流通日期为 2015 年 8 月
14 日；限售股上市流通明细清单：

持有限售股数量 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩余限售股数量
股东名称
（股） 总股本比例 （股） （股）
航天投资 45,484,590 3.64% 45,484,590 0

合计 45,484,590 3.64% 45,484,590 0
七、股本变动结构表

单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后

有 限 售 条 件 的 国有法人持有股份 45,484,590 -45,484,590 0
流通股份 有限售条件的流通股份合计 45,484,590 -45,484,590 0

无限售条件的A 股 1,204,695,307 +45,484,590 1,250,179,897
流通股份 无限售条件的流通股份合计 1,204,695,307 +45,484,590 1,250,179,897
股份总额 1,250,179,897 1,250,179,897


八、上网公告附件

《国泰君安证券股份有限公司关于上海航天汽车机电股份有限公司有限售
条件的流通股上市流通之核查意见》


特此公告。


上海航天汽车机电股份有限公司
董 事 会
二〇一五年八月十一日




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