主题：证监会9月11号发言摘要

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[B]证监会:对海通等四家券商及一家期货公司做出行政处罚[/B]

证监会新闻发言人邓舸11日表示，拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚，上述五案已调查完毕，并进入告知听证程序。其中，四券商存在未对外部接入的恒生HOMS、铭创、同花顺等系统实施有效管理，未对相关客户身份情况进行清晰了解，未采集终端信息、确定客户终端交易信息的真实、完整、准确、可读性等违反证券公司监督管理条例的行为；浙商期货通过简单系统安全性测试后，便将HOMS系统接入，在知晓该系统分账户功能的情况下，未把控、提示风险，违反期货交易管理条例有关规定。

　　邓舸表示，根据上述机构违反法律法规事实的性质、情节、与社会危害程度，依据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定，拟对机构及其相关责任人作出如下行政处罚：

　　对华泰证券责令改正并予警告，没收1823万元违法所得，并处5470万元罚款，公司有关负责人予以警告并处罚款；对海通证券责令改正并予警告，没收违法所得2865万元，并处8596万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对广发证券责令改正并予警告，没收违法所得680万元，并处2041万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对方正证券责令改正并予警告，没收违法所得871万元，并处1743万元罚款，相关责任人予以警告及罚款；对浙商期货责令改增并予警告，没收违法所得2.8万元，并处以30万元罚款，有关负责人予以警告并处罚款。


[B]《证监会派出机构监管职责规定》公开征求意见[/B]

监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会就《中国证监会派出机构监管职责规定（征求意见稿）》公开征求意见。

　　随着市场发展，相关法律法规依据发生变化，行政审批制度改革不断推进，证监会规范文件的陆续制定和修改，以及私募基金等市场创新发展，11年前发布的《中国证监会派出机构监管职责》已经不能适应资本市场的监管新形势。因此监管部门修改派出机构监管职责，明确派出机构的核心职责，提高监管效能，将职责更名为《中国证监会派出机构监管职责规定》，并上升为证监会规章。

　　修订思路有四方面：1、落实辖区监管责任制；2、职责配置的逻辑安排上，职责规定以监管类型为导向，不再以业务领域为导向。3、在内容上突出投资者教育和保护，风险防范和处置，案件调查和处罚等事中事后监管职责。4、有关职责内容是对现有职责的综合和归纳，不对现行的监管职责范围进行扩张或者限缩。

　　按照这一思路，征求意见稿共7章51条。邓舸指出，《职责规定》有利于完善监管执法体制，有利于派出机构更好地履行监管职责，有效防范区域性系统性风险，适应资本市场监管的新形势，有效打击各类证券违法违规行为，为资本市场健康发展创造良好环境。


[B]证监会：并购重组专家咨询委完成换届[/B]

证监会新闻发言人邓舸11日表示，并购重组专家咨询委完成换届，本次换届属于例行换届，32位委员均为上届委员连任，包括巴曙松、许小年、曹远征等。换届后，证监会将继续切实发挥咨询委的咨询作用。


[B]证监会加强证投资者教育基地建设指导意见和指引[/B]

证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会发布关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见和指引。

　　邓舸指出，建设投资者教育基地，是投资者保护的基础设施工程。我国有1亿多投资者，以中小投资者居多，建设投资者教育基地，有利于提升投资者信息，促进我国资本市场持续健康发展。

　　指导意见包括总体要求、投资者教育基地的建设标准、投资者教育基地的申报命名、投资者教育基地的监督管理等四部分内容。下一步证监会将推出首批基地，希望相关各方积极参与这项工作，不断提高投资者教育水平。


该贴内容于 [2015-09-11 17:11:04] 最后编辑

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证监会8月28号发言摘要
http://www.jrdao.com/topic-332423.html

缺少实质内容，没有看点，并购重组委员会换届也说明不了什么，内容很平淡。

2015/09/11 - 09:14:14] 大牛股: 国际形势(美涨油大涨) http://www.jrdao.com/topic-127389.html
[2015/09/11 - 09:14:17] 大牛股: 离岸人民币兑美元盘中暴涨近700点 http://www.jrdao.com/topic-333560.html
[2015/09/11 - 09:14:27] 大牛股: 本钢板材：非公开发行获国资委批复的公告 http://www.jrdao.com/topic-333568.html
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[2015/09/11 - 09:15:13] 大牛股: 智能制造试点示范项目名单 http://www.jrdao.com/topic-333594.html
[2015/09/11 - 09:15:18] 大牛股: 国际核电大会召开在即 http://www.jrdao.com/topic-333595.html
[2015/09/11 - 09:15:22] 大牛股: 卫星导航白皮书发布 http://www.jrdao.com/topic-333593.html
[2015/09/11 - 09:15:31] 大牛股: 韩国宣布将在韩朝非军事区攻击性作战 http://www.jrdao.com/topic-333603.html
[2015/09/11 - 09:15:35] 大牛股: 徐翔 “国家队”竞相追捧粤电力A http://www.jrdao.com/topic-333605.html
[2015/09/11 - 09:15:48] 大牛股: 首先我们看外盘方面
[2015/09/11 - 09:16:44] 大牛股: 美国股市出现了反弹
[2015/09/11 - 09:16:50] 大牛股: 不过欧洲其他股市普遍下跌
[2015/09/11 - 09:17:22] 大牛股: 亚太股市目前开盘也普遍下跌
[2015/09/11 - 09:17:58] 大牛股: 原油大幅反弹
[2015/09/11 - 09:18:43] 大牛股: 外盘总体偏弱
[2015/09/11 - 09:18:47] 大牛股: 国内消息面上
[2015/09/11 - 09:18:58] 大牛股: 市场最关注的是今天配资的最后清理期限
[2015/09/11 - 09:19:05] 大牛股: 这个当然属于利空
[2015/09/11 - 09:19:15] 大牛股: 不过我们认为大部分配资早已清理完毕
[2015/09/11 - 09:19:26] 大牛股: 应该不会有人留到今天上午才清理
[2015/09/11 - 09:19:38] 大牛股: 今天午后反而有望成为利空兑现
[2015/09/11 - 09:19:54] 大牛股: 午后可能是时间窗口契机
[2015/09/11 - 09:20:06] 大牛股: 此外就是达沃斯的总体内容来看
[2015/09/11 - 09:20:14] 大牛股: 虽然没有震撼性的
[2015/09/11 - 09:20:16] 大牛股: 但总体还不错
[2015/09/11 - 09:20:32] 大牛股: 人民币大幅贬值
[2015/09/11 - 09:20:40] 大牛股: 也对盘面会有一定影响
[2015/09/11 - 09:23:21] 大牛股: 产业方面主要有核电\智能制造\汽车\卫星导航\军工的利好
[2015/09/11 - 09:23:38] 大牛股: 总体上,消息面如果考虑配资是利空兑现,那还是偏好的
[2015/09/11 - 09:23:40] 大牛股: 技术面上
[2015/09/11 - 09:23:49] 大牛股: 大盘在连续两天中阳后
[2015/09/11 - 09:23:55] 大牛股: 昨天出现了回踩
[2015/09/11 - 09:23:59] 大牛股: 不过从图形和组合来看
[2015/09/11 - 09:24:04] 大牛股: 5,10日线支撑明显
[2015/09/11 - 09:24:18] 大牛股: 各项技术指标依然强势
[2015/09/11 - 09:24:21] 大牛股: 技术面依然向上
[2015/09/11 - 09:24:29] 大牛股: 心理面来看,机构总体还是乐观的
[2015/09/11 - 09:24:31] 大牛股: 个人方面
[2015/09/11 - 09:24:41] 大牛股: 观望是主流
[2015/09/11 - 09:24:48] 大牛股: 综合以上
[2015/09/11 - 09:24:54] 大牛股: 我们维持震荡上行的判断不变
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午评(11)午后有望重回升势
http://www.jrdao.com/topic-333613.html

处罚他们有个毛用，要把他们的罚金拿来护盘，才有用，也有几个亿哦

四券商被罚2.4亿不算最糟 更糟是扣分降级
因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”，证监会周五对华泰证券(601688,股吧)、海通证券(600837,股吧)、广发证券(000776,股吧)、方正证券(601901,股吧)作出行政处罚，累计罚没金额达到2.4亿。

　　对海通证券、华泰证券、广发证券和方正证券4家上市券商而言，巨额罚款必将影响9月业绩，但这并非致命之处，分类评级中的扣分和降级，才是4家券商的最糟糕的。

　　为什么呢？因为券商被扣分降级将使券商新增业务受限，创新业务叫停，证券投资者保护基金缴纳额上浮等。它们给券商造成的不利影响比单纯的2.4亿元罚金更大。

　　据《证券时报》估计，四家证券公司正常情况下分别合计就要被扣除15分，在不考虑加分项目和其他扣分的情况下，上述4家证券公司明年评级得分可能就只有85分。如果按照相关扣分项目依次扣分，海通证券个人处罚一项将被扣分高达10.5分，广发证券为6分、方正证券为6分、华泰证券为3分。

　　被罚公司和个人两部分相加，海通证券最高扣分高达25.5分、广发证券最高扣分高达21分、方正证券最高扣分高达21分、华泰证券最高扣分高达18分。

　　是否会累加扣分，成为业界的关注焦点。《证券时报》援引消息人士称，此次处罚扣分收缩空间很大，最后就看监管层意思了。

　　扣分降级对券商而言有多可怕？《证券时报》汇总了至少有5个方面内容：

　　第一是直接来自证监会的。证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

　　第二是公司正常展业方面影响。证券公司分类结果已被证监会作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。

　　第三是创新业务方面的影响。证券公司分类结果早已被作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。如果证监会推行创新业务试点，评级低的证券公司就无缘参与。

　　第四是银行间资金授信。该业务尤其对券商参与债券等固定收益类业务影响巨大，因为银行等机构对评级过低的券商一般不会给授信，评级越高授信额度也就越高。

　　第五是中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。根据2013年证监会“证监会公告〔2013〕22号”通知，保护基金规模在200亿以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。

　　以海通证券2014年AA评级和全年179.78亿元营业收入计算，如果2014年评级不是AA而是BBB，那海通证券上交给投资者保护基金的资金就不是按营业收入0.75%上交而是按1.5%上交了，上交金额差就是1.35亿元。

　　按照2010年修订实施的《证券公司分类监管规定》第第十七条规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 想了解更多精彩文章，点击中国著名财经公众号