主题：证监会11月27号发言摘要

[B]证监会确认取消券商自营每天净买入要求[/B]
　证监会新闻发言人张晓军27日回应媒体提问表示，证监会日前下发了关于取消自营净买入要求的通知，同时中证协日前向机构提出了关于融资类收益互换的要求。


[B]证监会：进一步提高证监会分行业监管效率[/B]
　　证监会新闻发言人张晓军27日在例行发布会上介绍，今年以来证监会稳步推进上市公司分行业监管，提升上市公司监管效率。下一步证监会将总结分行业监管的经验，进一步提高证监会分行业监管的效率。

　　今年以来，主要采取的措施：一是以投资者需求为导向修订了14个分行业监管指引；二是以问题为导向修订了12个分行业监管指引，目前已经有19个分行业指引；三是发布了并购重组的分行业指引。

　　据介绍，为了对上市公司信息披露的真实、准确、完整执行监管，证监会选取了房地产、化学制药、中药、零售、白酒、大宗商品、物流、海运、采矿、农林牧渔、出版、影视等19个行业制定了现场监管指引。


[B]证监会：受理首发企业684家 已过会52家[/B]
　　证监会27日晚间消息，截至2015年11月26日，中国证监会受理首发企业684家，其中，已过会52家，未过会632家。未过会企业中正常待审企业614家，中止审查企业18家。



[B]证监会发布规范发行审核权力运行的若干意见[/B]
　　中国证券网讯（记者 马婧妤）证监会新闻发言人张晓军27日表示，证监会制定发布《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》，进一步规范发行审核权力运行机制。该意见直面市场关切，进一步完善了发审权力运行机制，具体要求可概括为：条件明确、标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、全称留痕、监督有效。

　　《意见》具体内容包括：1、研究取消《证券法》明确规定外的首发、再融资发行条件，调整为信息披露要求；2、对过往审核标准、典型案例进行归纳整理，成熟一批公布一批；3、建立限时办理和督办制度，对各个审核环节提出明确的时限要求，如从材料受理到召开反馈会不超过45天、落实反馈件后到初审会召开不超过20天，发出发审会函到发审会召开不超过10天等；4、对发审中复杂、疑难、没有前例的提交研讨办理；5、建立预约接待制度，按规定提出约见的发行人，在3个工作日内安排见面，同时严禁发审人员与相关方进行私下接触；6、落实全程留痕制度，形成审核过程的硬约束；7、加强履职回避管理，细化发审过程中应当回避的具体情形及操作流程；8、强化对发审委员的监督检查；9、严格执行违纪问责制度，处理结果及时公开。

　　张晓军表示，上述意见中涉及取消《证券法》明确规定外的首发、再融资发行条件，并调整为信息披露要求，该举措须经过法定程序修订相关规程后实施。


[B]证监会和交易所正组织研究注册制改革配套规章规则[/B]
　　针对市场密切关注的注册制改革进展情况，证监会新闻发言人张晓军27日回应表示，目前推进注册制改革的各项准备工作正在有序开展，证监会和证券交易所正在组织研究注册制改革的配套规章规则。

　　他表示，注册制改革将坚持市场化、法治化取向，建立健全市场各主体各负其责的体系，保护投资、便利融资，同时把握好改革的节奏、力度、市场可承受度之间的关系，统筹兼顾、循序渐进，确保市场稳定运行。


[B]方星海：积极推进沪伦通的可行性研究[/B]
　　中国证券网讯（记者 李丹丹）证监会新闻发言人张晓军27日在例行发布会上介绍，11月24日证监会副主席方星海会见了伦敦证券交易所首席执行官一行，双方就沪伦通等问题交流了看法。方星海表示，积极推进沪伦通的可行性研究。同时，就中方关注的跨境审计问题，英方介绍了相关情况。

[B]证监会对7宗大股东违法违规案件作出行政处罚[/B]
　　证监会新闻发言人张晓军27日表示，证监会日前依法对7宗大股东违法违规案件作出行政处罚，这些案件涉及大股东违法减持、信息披露、短线交易等违法行为。案件共涉及3名自然人、4家法人股东及其责任人。其中3宗案件未提出陈述申辩、听证请求。

　　这7宗案件中，有5宗为大股东违法减持案，涉案人存在超比例减持未及时披露、限制减持期间违规减持，采取警告、责令改正、罚款等行政处罚措施。张晓军表示，截至目前，证监会已对33宗大股东违法减持、短线交易、信息披露等违法违规案件作出行政处罚决定。

[B]证监会回应中证协提出关于融资类收益互换要求[/B]
　　证监会新闻发言人张晓军27日回应媒体提问表示，证监会日前下发了关于取消自营净买入要求的通知，同时中证协日前向机构提出了关于融资类收益互换的要求。

　　其中，中证协要求是为了规范证券公司的场外衍生品业务，要求其不得通过场外衍生品业务向客户融出资金供其交易，证券公司其余正常的场外衍生品业务仍可正常开展，根据要求，证券公司应通过规范的两融业务向客户提供融资买入的服务。

[B]证监会：规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品[/B]
　　证监会新闻发言人张晓军27日在例行发布会上介绍，为了进一步做好清理整顿违法从事证券业务的工作，近期证监会向各证监局下发了通知，规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品。

　　通知包含四点内容：一是在证券业协会前期摸排的基础上，进一步甄别确定相关私募资管产品；二是明确了需要规范的三类产品的规范标准；三是分类推进清理规范工作，严禁资管产品下设子账户、分账户、虚拟账户，有序规范优先级委托人享受固定收益、劣后级投资人直接参与股票投资的产品；四是持续关注利用一人多户等新型场外配资的风险。

　　张晓军介绍，通知旨在前期清理整顿基础上，进一步排查涉嫌配资的私募资管产品的情况，进一步按照相关原则有序推进清理整顿工作，促进资本市场长期稳定运行。



该贴内容于 [2015-11-27 19:55:22] 最后编辑

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证监会11月20号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-502888.html

证监会立“铁律” 九方面抑制发审寻租和腐败
2015-11-28 07:55:32 来源：上海证券报 作者：马婧妤

　　证券市场发行审核权力将被关入制度的笼子。证监会昨日发布《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》（下称《意见》），以更好规范发行审核权力运行机制，强化自我约束，接受社会监督。
　　证监会新闻发言人张晓军昨日在例行新闻发布会上介绍，《意见》进一步完善了“条件明确、标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、全程留痕、监督有效”的发行审核权力运行机制，针对市场关切，从压缩审核项目及内容、规避“同事不同办”、建立时限办理制度、全面落实全程留痕、强化履职回避管理等九个方面提出了有针对性的改进措施。
　　其主要内容包括：
　　按照简政放权和以信息披露为中心工作要求，针对现行发行条件过多过宽问题，研究取消《证券法》明确规定之外的首发和再融资发行条件，调整为通过信息披露方式落实监管要求，压缩审核权力项目和内容，从源头上减少寻租空间；
　　针对市场反映的审核标准不透明、不同审核人员把握的审核标准不一致问题，对过往的审核标准和典型案例及时归纳整理，成熟一批公布一批，成熟一项公布一项，以提高审核标准透明度，强化社会监督，防止出现“同事不同办”问题；
　　针对市场反映的审核进度不透明问题，建立限时办理和督办制度，对各审核环节提出明确时限要求，在正常审核状态下，从受理到召开反馈会不超过45天，从发行人落实完毕反馈意见到召开初审会不超过20天，从发出发审会告知函到召开发审会不超过10天；
　　对发行审核中遇到的复杂疑难和重大无先例问题，明确提请专题会议决策的程序要求，以杜绝个人因素对问题定性和审核进程的影响；
　　针对部分发行人反映的见面难、沟通难问题，建立预约接待制度，及时满足发行人正常业务沟通需求，对于当事人按规定提出接待预约的，原则上在3个工作日内安排见面，同时严禁发行审核人员在发行审核期间与发行人及相关利害当事人进行任何正常工作沟通之外的私下接触；
　　全面落实发行审核工作全程留痕制度，进一步加强对审核过程管理，形成对审核工作的硬约束；
　　加强履职回避管理，在已有公务回避要求基础上，进一步细化发行审核工作应当回避的具体情形，明确回避事项的操作流程，建立相应的报告制度及监督问责机制，有效防止利益冲突；
　　强化发审委工作监督，对发审委员是否遵守回避制度、是否利用委员身份开展商业活动、是否滥用表决权、表决理由是否正当合理、表决意见是否与工作底稿一致等进行监督检查，涉嫌违反工作纪律的，及时进行处理；
　　严格执行违纪问责制度，对违反审核工作纪律的人员，依规予以党纪政纪处分，处理结果及时向社会公开，涉嫌违法犯罪的，坚决移交有关部门处理，落实主体责任和监督责任。
　　张晓军表示，《意见》中涉及取消《证券法》明确规定之外的首发和再融资发行条件事宜，需经法定程序修订相关规章后实施；其他意见有的需要制定具体实施规则，有的需要通过强化内部管理加以落实。
　　除《意见》外，证监会还同时公布了具体实施规则《关于加强审核人员履职回避管理的规定》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定》。
　　我国股票市场建立20余年来，共有2800家公司通过发行上市融资累计超过7.5万亿元，对于支持实体经济的发展发挥了积极作用。在现行法律制度下，监管机关承担着《证券法》赋予的核准责任，需要对企业是否符合法定发行条件和信息披露要求进行专业分析和主观判断。
　　张晓军说，在新兴加转轨的市场环境下，发行审核的体制机制安排如何既能从源头上提高上市公司质量，防范欺诈上市风险，规范拟上市公司行为，提升上市公司治理水平，又能有效防范可能产生的寻租空间，切断利益输送的链条，遏制腐败行为的发生，始终是发行制度改革需要关注的主要问题。
　　“实践中产生的腐败案例，教训十分深刻。从根本上解决好这一问题，必须正确处理好市场与政府的关系，加快推进党的十八届三中全会确定的股票发行注册制改革。”他表示，此次出台的《意见》，是证监会在对发行审核权力运行过程中可能存在权力寻租和腐败风险的事项和环节进行全面梳理排查的基础上，采取的有针对性的完善和改进措施。

证监会下发通知 严禁私募资管产品场外配资
2015-11-28 07:57:51 来源：上海证券报 作者：李丹丹


　　近日有媒体报道，证监会要求各证券期货经营机构清理整顿所管理的涉嫌从事配资等违法证券业务活动的私募资管产品。
　　张晓军在昨天的例行发布会上表示，为进一步做好清理整顿违法从事证券业务活动工作，巩固前期清理整顿工作成果，证监会日前向各证监局下发了《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》（以下简称《通知》）。
　　《通知》要求：一是各证监局在中国证券投资基金业协会前期摸排数据的基础上，督促辖区证券期货经营机构进一步甄别、确认涉嫌配资的相关私募资管产品。二是《通知》明确了需规范的三类私募资管产品范围及标准，相关数据核实与后续清理规范应按该既定标准进行。三是分类推进清理规范工作，坚决清理私募资管产品中下设子账户、分账户、虚拟账户等情形，有序规范涉嫌配资的优先级委托人享受固定收益、劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令参与股票投资的私募资管产品。四是持续关注利用“一人多户”、线上转线下等新型场外配资及其风险，督促各证券期货经营机构建立健全识别、监测、防范场外配资活动的工作制度和流程。
　　《通知》旨在前期清理整顿工作基础上，进一步全面排查证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品情况，继续按照“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处置”的原则，有序推进清理整顿工作，促进资本市场长期稳定运行。
　　同时，对于市场传闻的证券业协会叫停融资类收益互换，张晓军指出，近日出于对市场整体风险的考虑，为规范证券公司场外衍生品业务，证券业协会根据有关自律管理规则，要求证券公司不得通过场外衍生品业务向客户融出资金，供客户进行证券交易。其他满足客户风险管理等合理需求的场外衍生品业务仍可正常开展。证券公司应当通过规范的融资融券业务为客户提供融资买入证券的服务。
　　在近几年的创新发展中，为适应客户风险管理的需求，证券公司探索开展了场外衍生品业务。但实践中，部分证券公司利用收益互换业务向客户融资买卖证券，实际演变为一种配资行为，偏离了衍生品作为风险管理工具的本原。