主题：证监会12月11号发言摘要

[B]证监会明确注册制“两年”过渡期安排[/B]　
　国务院常务会日前通过了关于提请全国人大常委会授权在注册制实施过程中调整《证券法》部分法律适用的草案，就其中提出的“两年”过渡期安排，证监会新闻发言人邓舸11日在例行新闻发布会上表示：

　　按照现行《证券法》规定，我国市场股票公开发行实施核准制，在《证券法》修订前，实施注册制必须处理好与现行法律规定适用的问题，根据《立法法》规定，全国人大及其常委会可授权国务院在一定期限内调整法律适用，并明确规定授权须有一定期限。

　　草案所说“两年期限”，是指从全国人大常委会决定授权的具体实施之日起算。

[B]证监会回应发行注册制实施时间表问题[/B]
证监会新闻发言人邓舸11日在例行新闻发布会上回应媒体关于发行注册制实施时间表的问题时表示，按照注册制实施总体工作安排，全国人大常委会作出授权后，证监会将按照国务院公布的、确定的制度安排，修改完善相关规定，对注册条件、注册机关、注册程序、审核要求、信息披露、中介机构职责等内容作出明确、全面、具体的规定，并相应对加强事中事后管理等作出部署。这些规定将在向社会公开征求意见后实施。邓舸说，注册制实施的具体时间取决于上述工作的进展情况，目前各项准备工作正在有序推进。

[B]证监会对涂忠华等五人操纵股价案件作出处罚决定[/B]
证监会新闻发言人邓舸11日在例行发布会表示，证监会对涂忠华等五人操纵股价案件作出处罚决定，没收处罚1900余万元，并处以等额处罚。

　　邓舸指出，此案是多名自然人以私募基金为平台，共同操纵股价的典型案例，涉及共同操纵诸多焦点问题。涂忠华等五人的操纵行为，与公司组织完全割裂。

　　证监会认定，2013年10月-2014年3月，涂忠华等人以深圳市元成资产管理公司的名义招揽理财客户，使用18个证券账户，采取盘中利用资金优势快速连续买卖，在自己实际控制的账户间交易等方式，大量交易九鼎新材和新海股份两只股票，获利1900余万元。其中涂忠华负责主要的投资策略、下单决策，其他四人参与讨论。



[B]证监会：已初步完成公司债券发行人首次现场检查工作[/B]　　
证监会新闻发言人邓舸11日在例行发布会表示，证监会已经初步完成公司债券发行人的首次现场检查工作。

　　为了促进交易所债券市场规范发展、保护债券投资者合法权益，2015年9月证监会部署证监局对辖区内部分公司债券发行人开展现场检查工作。各证监局对公司债券发行人的信息披露、募集资金使用、公司财务会计、公司治理展开了检查。此次检查工作有31家证监局参与，检查了105家发行人。

　　目前现场检查工作初步完成。未来一段时间，各证监局将针对检查中发现的问题，主要是个别发行人将募集资金转借他人、募集资金专户管理不规范，信息披露违规等，采取相关处罚和监管措施。截至目前，已经有6家证监局对8家发行人、2家中介机构出具了3份监管警示函和8份监管关注函。

　　下一步，证监会将继续加强公司债券日常监管工作，严格依法治市，切实保护投资者权益。

[B]证监会出台稽查办案10项禁令[/B]
证监会新闻发言人邓舸11日在例行发布会表示，证监会发布稽查办案10项禁令，公开接受社会监督。

　　邓舸指出，稽查执法权是证监会推进监管转型的根本保障，稽查执法作为依法治市的最基本形态，既是维持市场公信力的保障，也是化解市场风险的最直接和最有效手段，在稳定、修复、建设市场过程中发挥不可替代的作用。

　　邓舸介绍，前期证监会组织力量，在广泛征求意见的基础上，结合证券期货市场稽查执法的特点，研究出台了10项禁令，对案件线索的报送、立案、取证、认定等稽查工作全部流程，重点对稽查人员在办案过程中可能出现的10个方面行为进行了禁止性规定。与此同时，证监会依据相关规定，研究出台了稽查办案10项禁令纪律处分及追究法律责任办法，确保10项禁令落到实处。

　　这10项禁令的内容是：严禁有案不报、瞒案不立、压案不查；严禁违规立案、随意调查、议案谋私；严谨拖延办案、无故超时、久办不结；严禁大案小办，重案轻办、不当结案；严禁选择取证、毁改证据、规避定案；严禁通风报信、跑风漏气、泄露案情；严禁打探消息、请托说情、干预办案；严禁出谋划策、指点门路、协助逃责；严禁私下接触、不当交往、徇私枉法；严禁滥用信息、违规交易、借机牟利。

[B]证监会派出机构配合查处区域性股权市场挂牌企业涉嫌非法活动[/B]
证监会新闻发言人邓舸11日在例行新闻发布会上，介绍了证监会派出机构配合查处区域性市场挂牌企业涉嫌非法活动的情况。这些违法活动主要包括公开在区域性市场发售转让“原始股”，获得区域性市场会员资格的机构设立股权众筹平台、为挂牌企业以股权众筹名义发行股票活动提供服务等。对此，证监会派出机构近期配合公安及有关部门进行了查处。

　　邓舸表示，上述违法行为反映出区域性股权市场业务规则、管理制度不健全，对中介机构管理存在疏漏。为此，证监会已函请各地金融工作部门加强监管，发现涉嫌非法的及时移送依法查处，并对未能有效管理的区域性市场及其责任人严肃问责。

　　邓舸提醒投资者，区域性股权市场（名称主要为股权交易中心、股权托管交易中心、股权交易所等）由省级人民政府监管，是服务区内中小企业的私募证券市场，依法不得公开、变相共公开转让证券，持有人不得超过200人。他说，企业到区域性市场挂牌不是到交易所上市，若投资者发现有区域性市场公开发售挂牌股票、债券，务必不要购买，以免造成损失，同时还应及时向当地政府及公安机关举报。



该贴内容于 [2015-12-11 16:57:37] 最后编辑

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证监会12月4号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-503891.html

内容平淡，没有看点

证监会：注册制实施时间取决于准备工作进展情况

注册制有没有实施的具体时间表？对此，中国证监会新闻发言人邓舸11日表示，全国人大常委会审议通过授权决定后，国务院将调整适用《证券法》关于股票公开发行核准制度的有关规定，对具体事项作出相关制度安排，出台相应的文件。此后证监会制定《股票公开发行注册管理办法》等相关部门规章和规范性文件，向社会公开征求意见后公布实施。注册制的具体实施时间取决于上述各项准备工作的进展情况。目前，各项准备工作正在有序推进。

　　制定文件作出全面具体的规定

　　邓舸说，2015年12月9日，国务院常务会议审议通过了拟提请全国人大常委会审议的《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用<中华人民共和国证券法>有关规定的决定（草案）》，尚待全国人大常委会审议通过。

　　全国人大常委会审议通过授权决定后，国务院将根据授权，对拟在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的股票公开发行，调整适用《中华人民共和国证券法》关于股票公开发行核准制度的有关规定，对具体事项作出相关制度安排，出台相应文件。

　　证监会将根据国务院确定的制度安排，制定《股票公开发行注册管理办法》等相关部门规章和规范性文件，对注册条件、注册机关、注册程序、审核要求、信息披露、中介机构职责以及相应的事中事后监督管理等作出全面具体的规定，向社会公开征求意见后公布实施。

　　证监会日前指出，股票发行融资是资本市场的基础功能之一，是资本市场合理配置资源的重要手段。推进股票发行注册制改革，有利于培育和形成市场自我约束机制，有利于发挥市场配置资源的决定性作用，有利于提高资本市场服务实体经济的效率，有利于实现投融资功能平衡协调和资本市场长期稳定健康发展。

　　“两年”为授权决定实施期限

　　在日前国务院常务会议审议通过拟提请全国人大常委会审议的草案明确，在决定施行之日起两年内，授权对拟在沪深交易所上市交易的股票公开发行施行注册制度。

　　对于“两年”与注册制的关系的理解，邓舸指出，按照现行《证券法》规定，股票公开发行实行核准制。因此，在《证券法》相关规定修改前，要实行股票公开发行注册制，必须处理好与现行《证券法》相关规定的适用关系问题。根据《立法法》规定，全国人大及其常委会可以根据改革发展的需要，作出决定，授权国务院等有关方面在一定期限内调整适用法律的部分规定。同时，《立法法》明确要求授权决定要有一定的实施期限。12月9日国务院常务会议审议通过的草案决定，拟提请全国人大常委会授权国务院在实施注册制改革中调整适用《证券法》有关规定，并将调整适用现行《证券法》有关规定的期限明确为两年。这里所说的两年是指全国人大正式授权决定的实施期限，自决定施行之日起起算。

　　证监会日前指出，推进股票发行注册制改革是党的十八届三中全会决定的明确要求，也是今年《政府工作报告》确定实施的重要任务，对于进一步坚持市场化、法治化取向，建立健全市场主体各负其责的体系，理顺政府和市场的关系，扩大资本市场包容性和覆盖面，提高直接融资比重，保护投资，便利融资，激发创新创业活力，促进我国经济转型升级，具有重要意义。

　　证监会强调，注册制改革是一个循序渐进的过程，不会一步到位，对新股发行节奏和价格不会一下子放开，不会造成新股大规模扩容。当前，证监会除做好注册制各项准备工作外，将继续按照现行规定，做好新股发行审核工作，新股发行受理工作不会停止。注册制实施后，现有在审企业排队顺序不作改变，确保审核工作平稳有序过渡。