主题：私募基金登记备案三期系统计划年内上线



2016年03月24日 00:00 期货日报

　　期货日报记者从昨日在上海举行的“私募基金登记备案培训会”上了解到，私募基金登记备案系统三期计划年内上线，使用上也将更加人性化。

　　此次培训由中国证券投资基金业协会（下称中基协）主办，中基协相关人士还现场回答了私募和其他机构关于法律意见书、高管资格及兼职等私募登记备案问题。

　　“我们正在做私募登记备案三期系统的开发，目标是年内上线，与二期整体理念、模式不同，三期系统在使用上更加人性化，今后比如系统bug问题应该会基本解决。”中基协相关人士表示，私募基金登记备案系统已运行两年，中基协去年4月更新了二期系统，但目前系统本身与监管要求确实存在一些不适应。

　　记者发现，高管资格及兼职问题是会上很多私募关注的问题。中基协人士表示，已登记的私募基金管理人，高管人员不具备基金从业资格的，不影响产品备案，在年底之前整改即可。对于之前获得基金从业资格的高管人员，中基协也认可。

　　虽然基金从业资格无有效期，但据了解，已取得基金从业资格的私募基金高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》要求，每年度完成15学时后续培训方可维持其基金从业资格。高管人员可报名协会面授班参加从业资格后续培训，远程培训视频也在研发中。

　　对于高管兼职这一问题，中基协人士表示，目前对于法人和高管兼职没有禁止性规定，但应如实披露与核实，并遵循合理性原则，律所对兼职合理性问题应作核查并有判断依据。

　　“高管人员基本要有社保或相应的派遣合同之类的文件佐证，这需要律所协助在法律意见书中披露说明。如果主要从事证券投资基金，基本上是不应该兼职的，私募可参考公募基金对证券投资类的要求。”上述人士还表示，管理人子公司较多的，应针对集团架构制定相应的防范利益冲突机制。

　　作为私募基金备案的必备内容，法律意见书也是与会私募关注的焦点。中基协人士表示，目前无统一官方的法律意见书模板，协会也不会公布已登记管理人提交的法律意见书内容。那些有重大事项变更的私募，只需针对变更事项出具法律意见书。而今年2月5日也即私募新规出台之前，已登记已备案产品的管理人，除非接到协会通知，否则无需提交法律意见书。另外，工商机关不予变更经营范围中“投资咨询业务”的，私募应在法律意见书中如实说明。

　　关于合规或风控人员不得从事投资业务这一规定，中基协人士称，具体是指不能参与管理人的投资业务，但可以参加投决会决策环节，进行风险控制，管理人应做好公司与个人的利益冲突防范工作。





　　值得一提的是，已登记但未备案产品的管理人，申请备案已募集完毕的产品，中基协将在备案环节给予灵活处理。

　　今年2月5日，中基协颁布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，从取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、法律意见书、高管人员资质要求等方面加强规范了私募基金管理人登记相关事项。据了解，新规实施以来，不少新成立的私募在具体登记环节中遇到一些问题，因此中基协举办了此轮宣讲会。除已在北京、上海宣讲外，中基协近期还将在深圳、苏州、杭州等私募基金和相关机构聚集地连续举办宣讲活动。


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