主题：证监会副主席李超谈股灾反思：证券行业存四大不足


2016-09-02 15:44:00 和讯股票
　　和讯股票消息 据媒体报道，在近期召开的《证券公司风险控制指标管理办法》培训会上，证监会副主席李超，面对业内各机构主要负责人和首席风险官，就行业发展情况及暴露出的问题，进行了深入分析。据悉，这是股市异常波动后第一次大规模的行业会议。


　　李超指出，近年来，行业发展取得了多方面成效。证券基金行业230家经营机构总资产合计5.9万亿元、净资产合计1.6万亿元。2015年共计盈利2675亿元，创历史最好水平。近三年合计为各类企业近3万亿元股票和债券融资提供了承销保荐及财务顾问等服务。行业资产管理范围覆盖已上市股票、债券、股权、债权和部分实物资产等，涉及经济领域的各个行业。在去年股市异常波动期间，行业整体的抗风险能力经受住了考验，经营总体稳健，自身没有出现重大风险事件。

　　他强调，加强监管必须依法。要以《证券法》、《基金法》及各项规章为依据，不能打擦边球、搞灰色地带，也不能搞运动式、严打式执法，要给大家一个稳定的预期。同时，监管要从严、全面。对违法违规触犯监管底线的行为，坚决采取措施。除经纪、自营和资管业务外，对投行等各类业务、各类机构实施全覆盖、无死角的监管。

　　对于近期的重点工作，李超指出，要尽快完成中介机构业务和组织架构的梳理，形成有效的行业自我约束机制。不该干的业务，公司自己应主动压缩。同时，全面落实风控合规的全覆盖要求。将尽快修订完成《证券基金经营机构合规管理办法》。确保在2016年底前将全部业务、所有子公司，尤其是投行业务纳入合规体系，不留死角。

[B]针对证券行业的发展，李超表示国内机构发展水平仍然不高，存在的问题和不足主要集中在四大方面：即行业功能定位、发展路径 存在偏差，服务实体经济的能力不足；勤勉尽责不够，适当性管理不足，投资者保护不力；合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展；员工的职业道德水 准不高，行业形象不佳，履行社会责任的力度不够等。

[/B]　　李超最后强调，股市异常波动以后，大家要适应新常态，尤其是监管的新常态。如果在加强监管的大环境下，今后仍然不收敛、不收手的，要严肃处理。特别是对欺诈、严重不履职、不尽责的行为，要从严处理;对一些屡教不改、问题严重、影响恶劣的投行，可以考虑收回其业务牌照。



【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。