主题：安凯客车:股权激励预案自查表

股权激励预案自查表
公司简称： 安凯客车 股票代码： 000868 财务顾问： 国元证券
序 审核对象 事项 意见（是 /
否/不适用） 备注
1 上市公司
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告
是
2 上市公司
最近一年内不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以
行政处罚
是
3 上市公司 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
4 上市公司 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
5 激励对象
是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务
资助
是
6 激励对象
是否未包括独立董事、监事最近 3 年内是否不存在被证券交
易所公开谴责或者宣布为不适当人选
是
7 激励对象
最近 3 年内是否不存在被证券交易所公开谴责或者宣布为不
适当人选
是
8 激励对象
最近 3 年内是否不存在因重大违法违规行为被中国证监会予
以行政处罚
是
9 激励对象
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高
级管理人员情形
不适用
本次激
励对象
没有董
事、监
事、高
级管理
人员参
加
10 激励对象 激励名单是否经监事会核实 是
11 激励计划 标的股票总数是否累计不超过股本总额的 10% 是
12 激励对象 单一激励对象累计获授股票是否不超过公司股本总额的 1% 是
13 激励对象
是否不存在激励对象同时参加两个或者以上上市公司的股
权激励计划
是
14 激励对象
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其
姓名、职务、获授数量；除董事、高管外，其他激励对象姓
名、职务是否已通过交易所网站披露
是
15 激励对象
持股 5%以上的主要股东或者实际控制人的配偶及直系近亲
属符合激励对象条件、成为激励对象的，其所获授权益是否
与其所任职务相匹配
不适用
16 董事会 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避 不适用
17 激励计划 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（ 1）股权激励计划的目的 是
（ 2）激励对象的确定依据和范围，是否有明确的激励对象 是
（ 3）股权激励计划拟授予的权益数量、标的股票种类、来
源、数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次实施的，
每次拟授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、数
量及占上市公司股本总额的百分比
是
（ 4）激励对象为董事、高管的，其各自可获授的权益数量、
占股权激励计划拟授予权益总量的比；其他激励对象（各自
或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授
予权益总量的百分比
是
（ 5）股权激励计划的有限期、授权日、可行权日、标的股
票的禁售期
是
（ 6）限制性股票的授予价格或者授予价格的确定方法、股
票期权的行权价格或者行权价格的确定方法
是
（ 7）激励对象获授权益、行权的条件，如绩效考核体系和
考核方法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件
是
（ 8）股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量、授
予价格或者行权价格的调整方法和程序
是
（ 9）公司授予权益及激励对象行权的程序 是
（ 10）公司与激励对象各自的权利义务 是
（ 11）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职
务变更、离职、死亡等事项时，如何实施激励计划
是
（ 12）股权激励计划的变更、终止 是
18 上市公司
上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的
情形时，是否终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的
权益是否终止行使
是
19 激励对象
激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的
不得成为激励对象的情形，上市公司不得继续授予其权益，
其已获授但尚未行使的权益是否终止行使
是
20 股票转让
激励对象通过股权激励计划所得股票，是否符合《上市公司
股权激励管理办法》第而十二条规定的， 在解除限售前不得
转让、用于担保或偿还债务。
是
21
限制性股
票
激励对象授予股票是否符合《上市公司股权激励管理办法》
的规定
不适用
22 股票期权 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 否
23 股票期权 有效期从授权日计算是否超过 10 年 否
24 股票期权
有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权是否不得行权行
权价格是否不低于股权激励计划草案摘要公布前
是
25 股票期权 一个交易日收盘价与前 30 个交易日内的平均收盘价较高者 是
26 股票期权
上市公司向激励对象授予股票期权的时间是否符合管理办
法的要求
是
27 股票期权
激励对象行权的时间是否符合管理办法的要求（是否存在一
次性行权的情形）
是
28
薪酬与考
核委员会
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
29
薪酬与考
核委员会
薪酬与考核委员会是否已建立完善的议事规则 是
30 独立董事
独立董事是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
发展，是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立
意见
是
31
法律意见
书
上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照管理办法的
规定发表专业意见
是
（ 1）股权激励计划是否符合管理办法的规定 是
（ 2）股权激励计划是否已经履行了法定程序 是
（ 3）上市公司是否已经履行了信息披露义务 是
（ 4）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益
和违反相关法律、行政法规的情形
否
32
独立财务
顾问报告
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的
专业意见是否完整，符合管理办法的要求
是
33 备案材料
备案材料所包含的文件是否完整（董事会决议、股权激励计
划、法律意见书、独立财务顾问报告、有关部门的批复文件）
是
34 股东大会
召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计划
向所有的股东征集委托投票权
是
35 激励基金
提取激励基金是否符合现行法律法规、会计准则，并遵守公
司章程及相关议事规程
不适用
36 激励基金
提取的激励基金是否用于资助激励对象购买限制性股票或
者行使股票期权
不适用
37 股票来源
标的股票的来源是从二级市场购入股票的，是否按照《公司
法》关于回购股票的相关规定执行
不适用
38 股票来源
激励对象获授股份是否为不是股东直接赠予或者转让标的
股票的来源是通过定向增发方式取得股票，是否参照执行
《上市公司证券发行管理办法》中有关定向增发的定价原则
和锁定期要求；
是
39
限制性股
票
自股票授予日起十二个月内不得转让，激励对象为控股股
东、实际控制人的，三十六个月内不得转让）
不适用
40 授予方式
授予方式为一次授予的，授予数量是否与其股本规模、激励
对象人数等因素相匹配
是
41 授予方式
授予方式为分期授予的，是否在每次授权前召开董事会，确
定本次授权的权益数量、激励对象名单、授予价格等相关事
宜，并披露本次授权情况的摘要
不适用
42 授予方式
授予方式为分期授予的，授予价格的定价基础是否以该次召
开董事会并披露摘要情况前的市价为基准（股票期权按照管
理办法第 24 条确定；限制性股票授予价格定价原则遵循首
次授予价格原则，若以后各期的授予价格定价原则与首次不
一致的，则应当重新履行申报程序）
不适用
43 授予日
上市公司是否在股权激励计划中明确规定，自公司股东大会
审议通过股权激励计划之日起 60 日内，公司按相关规定召
开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程
序。
是
44 授予日
股权激励计划中是否明确股票期权或者限制性股票的具体
授予日期或者授予日的确定方式、等待期或者锁定期的起止
日
是
45 授予日
若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之
后
是
46 预留股份
预留股份比例是否超过本次股权激励计划草案拟授予权益
数量的 20%
不适用
47 预留股份 预留股份是否在授权前召开董事会，确定本次授权的权益数 不适用
量、激励对象名单、授予价格等相关事宜，并披露本次授权
情况的摘要
48 预留股份
预留股份授予价格的定价基础是否以该次召开董事会并披
露摘要情况前的市价为基准
不适用
49 行权指标
考核指标如涉及会计利润，是否按新会计准则计算，并扣除
非经常性损益
是
50 行权指标 激励成本是否在经常性损益中列支 是
51 行权指标
以历史业绩作为对照依据设计行权指标的，是否不低于历史
水平
是
52 行权指标
以同行业可比公司的相关指标设计行权条件的，是否符合相
关要求
是
（ 1）可比对象是否明确，且不少于 3 家 是
（ 2）对照指标是否客观公开 是
（ 3）行权或者解锁业绩条件是否清晰透明、有利于体现上
市公司竞争力的提升，且扣除非经常性损益前后归属于上市
公司股东的净利润不得为负
是
（ 4）上市公司是否就可比公司的选取标准、对照指标的获
取途径、行权或者解锁业绩指标合理性、是否体现公司竞争
力提升等作充分披露
是
（ 5）独立董事是否就可比对象的选取标准、行权或者解锁
业绩指标的合理性，是否体现公司竞争力提升等发表意见
是
53
结论性意
见
公司董事会同意将本次股票期权激励计划（草案）提交公司股东大会
审议。
安徽安凯汽车股份有限公司董事会
2016 年 9 月 30 日

【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。