主题：证监会11月4号发言摘要

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证监会对一宗案件进行行政处罚[/B]

11月4日，证监会新闻发言人邓舸通报，时空客（新三板）董事长兼总经理，并为实际控制人的王恩权，通过本人和其他员工申请预付帐款，时空客未履行相关程序，也未及时披露关联交易信息。此行为违反了证券法相关规定，根据相关规定，大连证监局对时空客予以警告，并处以40万元罚款，对王恩权予以警告，并处以30万元罚款。对其他相关责任人予以警告并分别处以3万元罚款。并对王恩权予以5年市场禁入的处罚。

[B]证监会通报证券公司公司债券业务专项检查情况[/B]

证监会11月4日通报证券公司公司债券业务专项检查情况。证监会表示，总体来看，证券公司公司债业务制度进一步健全，内控水平和业务规范程度有所提高。但检查也返现，证券公司公司债业务仍存在以下问题：一是尽职调查不充分，二是工作底稿不完善，三是投资者适当性制度未有效执行，四是簿记建档管理松懈，五是受托管理未勤勉尽责。


[B]证监会集中公布56家终止首发审查企业名单[/B]

11月4日，证监会新闻发言人邓舸通报，1-9月共有56家公司终止首发审查。这是今年第三次发布该类名单。

主要问题涉及以下几个方面：

1、报告期业绩大幅下滑，甚至亏损。涉及24家企业。

2、报表项目异常变动。涉及3家企业。

3、未能回复审核中提出的问题。涉及1家企业。

4、未及时更新申报材料，导致材料3个月到期自动终止。涉及18家企业。

5、企业战略规划调整。涉及5家企业。

6、合规性问题影响发行条件。涉及4家企业。

邓舸表示，下一步，证监会还将定期公布名单及审核中关注的问题等情况，持续提高审核工作的透明度。同时，证监会已建立现场检查机制，严格监管IPO中的违法违规行为，促进资本市场健康有序发展。


[B]证监会和香港证监会首次联合组织打击新型操纵市场案件专题执法培训班[/B]

近日，中国证监会和香港证监会在内地首次联合组织打击新型操纵市场案件专题执法培训班。这是在沪港通总体运行平稳有序，深港通即将按计划有序实施的背景下，两地监管机关加强执法人员交流培训的新举措。


该贴内容于 [2016-11-04 17:01:38] 最后编辑

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证监会10月28号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-527354.html

证监会集中公布56家终止首发审查企业名单--- 利好啊，哈哈， 下周要高开

深港通开通在即 证监会：跨境操纵市场露苗头

11月4日，证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示，最近跨境操纵市场苗头已经引起监管部门高度重视，包括绕道香港开立多个账户，通过结构化杠杆产品跨境撬动巨量资金操作市场，以及利用境外服务器在境内高频交易。在“互联互通”背景下，香港证监会将与中国证监会保持密切合作。

　　邓舸表示，中国证监会与香港证监在内地首次联合组织打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。

　　11月1日，内地与香港还举行跨境机构监管合作研讨会，中国证监会副主席李超、香港证监会执行董事梁凤仪出席会议并讲话。

　　李超表示，中国证监会将始终坚持市场化、法治化、国际化的改革方向，继续支持证券基金经营机构积极稳妥地开展国际化经营，集中力量做大做强主业，增强核心竞争力，全面提升合规内控和风险管理水平，更好服务实体经济，更好服务国家“一带一路”战略，更好服务资本市场双向开放。

　　梁凤仪在致辞时表示，香港证监会将不断加强与中国证监会的监管合作，促进跨境证券基金经营机构合规运作、稳健经营，促进两地证券基金行业互利合作和共同发展。

　　当前，深港通开通在即。香港媒体报道称，深交所3日已批授内地24家券商深港通的港股通交易权限，意味内地投资者最快于4日就可到相关券商开立深港通账户。

　　据了解，在深港通开通之前，两地已经分别在10月22日至23日，以及10月29日至30日进行全网测试。两轮测试均涵盖交易与结算系统，并在南下港股通方面，选择20只港股进行测试，测试内容包括股份遭司法冻结、派送认股证、转仓、担保品提交等内容。

　　在11月5日、6日，港交所将进行新一轮全面测试，包括将在交易系统方面，新增深圳股市港股通成交单据静态文件交互，以及两地交易系统及结算系统故障演练，较前两次更全面。