主题：证监会11月25号发言摘要

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[B]证监会批复：分级基金业务管理指引[/B]

证监会新闻发言人邓舸25日在例行新闻发布会上指出，日前证监会批复沪深证券交易所发布分级基金业务管理指引。

　　指引进一步完善了分级基金交易监管安排，加强分级基金投资者教育，将投资者适当性安排定位为30万元证券市场门槛。同时强化风险警示，强化基金管理人和证券公司在投资者教育和服务方面的要求。指引同时明确了投资者责任和义务，这是保护投资者合法权益的有益举措。

　　据悉，指引从发布到正式实施会预留5个月的过渡期，下一步沪深交易所将组织证券公司展开相关准备工作。


[B]证监会对场外配资违规作出行政处罚[/B]


证监会新闻发言人邓舸25日在例行新闻发布会上指出，近日证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。

　　邓舸指出，恒生网络、同花顺、铭创公司等三家网络公司明知一些公司和个人不具备证券经营资质，仍向其销售具有证券业务属性的软件，提供相关服务，并获取收益。根据相关法律规定，证监会分别没收恒生网络1亿余元，罚款3亿余元；没收同花顺违法所得200余万元，处以600余万元罚款；没收铭创公司违法所得900余万元，处以2000余万元罚款。

　　同时，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未对客户身份信息进行审查和了解，违反了相关规定。对于这四家券商，证监会责令其改正，给予警告，并没收违法所得，处以金额不等的罚款。


[B]证监会：各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查[/B]

证监会新闻发言人邓舸25日回应媒体关切表示，近期清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室已作出部署，各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查，目前这项工作仍在进行过程当中。

[B]证监会：打击市场操纵违法行为专项执法行动[/B]

证监会新闻发言人邓舸25日表示，证监会稽查部门决定于近日部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”，16起涉嫌市场操纵的案件将被纳入此次专项行动，这是证监会继打击IPO欺诈发行、打击信息披露违法违规专项行动之后的又一个专项执法行动。

　　邓舸表示，近年来我国证券市场中的市场操纵行为涉及新领域、新类型的情形增多，具体表现为：除沪深交易所市场的操纵案件以外，还涉及新三板、国债期货、商品期货、债券市场操纵等领域，违法主体利用新技术、新业务实施操纵的趋势有所上升；市场操纵行为的手法日益多样化，违法人员采用虚假申报、尾市拉抬、连续买卖、自买自卖等多种手法实施操纵；一部分违法主体涉嫌多次违法违规，主观恶意性强；个别当事人通过多种手法逃避调查，甚至借道信托、资管等其他业务印隐匿法行为。

　　他介绍，此次专项行动涉及的16起案件，大多来自交易所监控到的线索，包括某财经频道主持人“黑嘴”案、民间代客理财操纵市场案、综合采用多种手段实施市场操纵案，以及一些市场关注度高、涉嫌操纵多只股票、涉案金额大，违法人员为累犯惯犯的案件。

　　邓舸表示，此次执法专项行动期间，证监会将与公安部门密切协作，行刑衔接，发现涉及违法犯罪的坚决移送，随着执法行动推进，还将及时公布执法进展及典型违法案例。他说，下一步证监会将持续保持对各类违法行为的高压态势，对超比例持股、违规减持、短线交易等违法违规行为也将予以持续关注，符合立案标准的立即立案稽查，确保市场监管“无死角”。



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证监会11月18号发言摘要 http://www.jrdao.com/topic-541441.html

深圳证券交易所发布分级基金业务管理指引

据深交所11月25日消息，为加强分级基金业务管理，维护投资者合法权益，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）制定了《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》（以下简称“《指引》”）。《指引》经中国证监会批准，现予以发布，并就有关事项通知如下：

　　一、《指引》自2017年5月1日起施行。《指引》施行后，未开通分级基金相关权限的投资者将不得买入分级基金子份额或分拆基础份额；投资者已持有分级基金子份额，但未开通分级基金相关权限的，可以自主选择继续持有或者卖出当前持有的分级基金份额。

　　二、各会员单位应于2017年2月25日前完成相关业务和技术准备工作，包括制定投资者适当性管理工作制度和操作流程，根据《指引》所附必备条款制定《分级基金投资风险揭示书》，进行相关技术系统改造及测试等。

　　三、在完成相关业务和技术准备工作后，各会员单位可为符合《指引》规定条件的投资者开通分级基金相关权限。

　　四、各会员单位应高度重视《指引》实施工作，加强组织领导。各会员单位应当在每月结束后3个交易日内，向本所书面报告技术系统改造、测试进展情况和投资者权限开通情况，报送方式本所另行通知。

　　五、各会员单位和基金管理人应建立健全内部工作机制，严格按照《指引》规定开展分级基金相关业务，并做好投资者教育及风险警示等工作。

　　六、深交所将对各会员单位落实投资者适当性管理相关要求等情况进行监督检查。对于未按规定落实《指引》相关工作的会员，深交所将视情况对其采取相应的自律监管措施或者纪律处分，并报告中国证监会。

依然没有实质内容