主题：深圳证监局：严厉打击违规违法

日前，深圳证监局通报了其2016年度稽查执法工作情况。去年，在证监会稽查局的专业指导和大力支持下，深圳证监局持续对各类违法违规行为保持高压态势，严厉打击。

　　上证报11日消息，相关负责人表示，深圳证监局将进一步完善稽查执法资源配置，不断加强稽查执法能力建设，努力提高稽查执法效率，快速、坚决、严厉打击资本市场各类违法违规行为。

　　2016年，在依法、从严、全面的监管要求下，深圳证监局查办案件数量继续维持在较高水平，与此同时，案件类型趋于复杂，新型案件不断涌现。

　　据深圳证监局相关负责人介绍，2016年，深圳证监局共主办案件52件，承办协查70起，核查违法违规线索13件。期间，按照证监会专项执法行动及重点案件与常规案件协调推进的工作思路，深圳证监局先后参与了证监会3个批次专项执法行动。值得一提的是，深圳局在日常监管执法过程中的主动性也明显增强，通过日常监管、信访投诉等渠道积极发现市场主体违法违规线索，全年共新增自立案件12件，占全年新增案件的30%。

　　从查办案件类型来看，内幕交易类16件，占比超过三成，信息披露违法违规类9件，占比达17.3%，操纵市场类和证券从业人员违法违规类各6件，编造传播证券市场虚假信息类5件，私募基金违法违规类3件，中介机构违法违规类3件，利用未公开信息交易类2件，此外，深圳证监局还查办了1件基金公司违法违规案和1件短线交易案。

　　“2016年，内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场等传统类型案件数量居高不下，新型案件如编造传播证券市场虚假信息、私募基金违法违规、中介机构违法违规等类型案件也急剧增加。”前述相关负责人介绍道。

　　面对新形势及新特点，深圳证监局形成“稽查干部为主，全局力量为后盾”的稽查执法资源配置新模式。扎实、细致的稽查执法工作为案件后续顺利作出行政处罚或刑事追责打下坚实的基础。


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