主题：证监会罚没西南证券及相关主要负责人620万元



5月9日晚间，西南证券发布公告称，公司收到证监会行政处罚事先告知书。因在对标的公司九好集团的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责，证监会拟决定罚没西南证券及相关主要负责人合计620万元。

　　此前，西南证券已于3月17号收到证监会的调查通知书，内容涉及公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规。

　　5月9日西南证券公告称，证监会的行政处罚事先告知书的主要内容显示，中国证监会已经调查完毕，并拟依法作出行政处罚。

　　具体而言，西南证券是鞍重股份2016 年重大资产重组财务顾问，其在对标的公司浙江九好办公服务集团有限公司 （以下简称九好集团）的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。西南证券2016年4月出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。

　　证监会表示，西南证券前述行为涉嫌违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十九条、第二十一条第一款、第二十二条第一款以及《证券法》第二十条第二款和第一百七十三条的规定，构成了《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第二款《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条、《证券法》第二百二十三条所述的情形。

　　公告称，根据相关法律法规，中国证监会拟决定责令西南证券改正违法行为，没收业务收入100万元，并处罚款500万元，同时，对案件两名直接负责的主管人员分别给予警告，并分别处以 10 万元罚款。

　　西南证券表示，公司对此案涉及的拟处罚金额将全额计入2017 年度预计负债，预计不会对公司利润造成重大影响。此外，西南证券还表示，截至目前，公司经营情况正常。


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