主题：证监会5月19号发言摘要

[B]证监会公布对国海证券及相关责任人处理结果[/B]

19日，证监会新闻发言人张晓军在发布会上通报了证监会对国海证券及相关责任人的处理结果。去年12月13日，国海证券发生债券风险事件，对市场造成不良影响，证监会组织力量对其债券交易业务、资管业务、内控、合规和风控管理进行了全面检查。

　　检查发现，国海证券存在内控混乱、合规管理不规范、违规事项多发等问题，证监会拟对国海证券及有关人员严肃处理。证监会拟对国海证券暂停资管产品备案1年，暂停新开证券账户1年（经纪业务），暂不受理债券承销业务1年。同时，证监会责令国海证券1年内限期改正，增加内部合规的检查次数，对两名责任人列为不适当人选，其中，涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

　　张晓军表示，证监会已经向国海证券及有关当事人送达了告知书；此外，证监会还将对负责国海证券内控审计的会计师事务所的执业质量进行核查后依法处置。
[B]证监会：暂停新沃基金特定资管计划备案手续[/B]

证监会新闻发言人张晓军19日表示，去年12月，新沃基金管理的相关特定客户资管计划，受持有信用债券违约和高杠杆操作两项因素叠加，出现了大额质押回购到期无法偿付的情况。截至目前，相关回购已经解除，杠杆已消化，风险因素得到化解，证监会对新沃基金进行了现场核查，核查发现，上述产品风控缺失是造成风险事件的根本原因。

　　证监会拟对新沃基金和相关责任人进行严肃处理，责令新沃基金对核查发现的风控问题进行改正，暂停办理特定资管计划备案手续，暂停受理公募产品注册申请六个月，对负有管理责任的总经理等人出具警示函等措施。
[B]上交所系统安全 目前未发现一起勒索病毒感染事件[/B]

5月19日，上交所在新闻发布会上就积极应对近期肆虐的勒索病毒情况答记者问。上交所表示，自5月12日早接到安全通报中心预报后，上交所第一时间向所领导进行了汇报，并紧急启动应急预案，协调人员及时进行排查梳理，截至目前未发现一起病毒感染事件。
[B]证监会对6宗案件进行行政处罚[/B]

证监会新闻发言人张晓军19日表示，近期，证监会对2宗操纵市场案、2宗信息披露违规案、1宗内部交易案，1宗期货公司违法违规案进行行政处罚。

　　其中，操纵市场案包括：朱康军操纵“铁岭新城”，获利1.8亿元，操纵“中兴商业”，获利约8802万元，证监会对其进行“没一罚一”处罚。此外，李健导致“市北高新”委托量数据失真，证监会没收其937万元违法所得，罚款2813万元。

　　内幕交易案中，余伟业与“彩虹精化”内幕知情人联系，买入该股票，获利约251.8万元，被证监会没收251.8万元，罚款755.6万元。

　　信披违法违规涉及昆明机床大股东沈机集团，证监会对沈机集团责令改正并警告，并处以50万元罚款；另一宗涉及游久游戏，其第二和三大股东在形成一致行动人之后没有及时披露，证监会对二人给予警告，并分别罚款30万元。

　　期货公司违法违规案件方面，三立期货为其实控人刘毅的个人借款提供担保，导致公司账户被法院冻结，影响正常经营，证监局责令公司改正、予以警告、并罚款10万元，对主管人刘毅警告，罚款5万元。


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证监会5月12号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-552701.html

又没看点，哎