主题：东北制药:股改限售股份上市流通公告

东北制药集团股份有限公司股改限售股份上市流通公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏。

特别提示1、本次限售股份实际可上市流通数量为780,000股，占总股本比

例为0.1643%；2、本次限售股份可上市流通日为2017年6月23日。

一、股权分置改革方案概述

1、股权分置改革对价方案概述

对价：非流通股股东向流通股股东按每10 股获送股3.6 股支付股份对价。

在支付完成后首个交易日，公司的非流通股份即获得上市流通权。

2、通过股权分置改革方案的股东大会日期

东北制药集团股份有限公司股权分置改革方案于2006年1月23 日经公司

股东大会审议表决通过。

3、股权分置改革方案实施日期为：2006年2月14 日。

二、本次可上市流通限售股份持有人的承诺及履行情况

限售股份持有 承诺及追加承诺内容 承诺及追加承诺内容

人名称 的履行情况

所持股份自获得上市流通权之日起，至少在十二

个月内不上市交易或者转让，并在该期限届满后， 本次申请解除限售的

东北制药集团 通过交易所挂牌出售股份，出售数量占公司股份 股东严格履行了上述

有限责任公司 总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二 承诺

十四个月内不超过百分之十。严格履行，未有违

反承诺的情形。

中国东方资产 本次申请解除限售的

管理股份有限 自公司股权分置改革方案实施之日起，所持原非 股东严格履行了上述

公司辽宁省分 流通股份在十二个月内不上市交易或者转让。 承诺

公司

三、本次限售股份可上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通时间为：2017年6月23日。

2、本次限售股份可上市流通股份总数为780,000 股，占公司总股本比例为

0.1643%。

3、本次限售股份可上市流通情况如下：

本次可解本次可上市 本次可上市流 本次可上市

持有限售股除限售的流通股数占 通股数占无限 流通股数占 剩余限售

序号 股东名称 份数量（股）股份数量限售股份总 售股份总数的 公司总股本 股份数量

（股） 数的比例 比例（％） 的比例（％）

（％）

中国东方资产

1 管理股份有限 623,314 623,314 1.726% 0.142% 0.131 0

公司辽宁省分

公司

2 东北制药集团 34,215,584 156,686 0.434% 0.036% 0.033% 34,058,898

有限责任公司

合计 34,838,898 780,000 2.16% 0.178% 0.164% 34,058,898

四、本次有限售条件流通股上市流通前后股份结构变动表

1、本次解除限售前后的股本结构如下：

股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后

股数 比例% 股数 比例%

一、有限售条件的流通股 36,110,686 7.61 -780,000 35,330,686 7.44

1、定向发行限售--法人 34,058,898 7.18 0 34,058,898 7.18

2、定向发行限售--个人 0 0.00 0 0.00

3、高管锁定股 23,788 0.00 0 23,788 0.00

4、IPO前发行限售-个人 0 0.00 0 0 0.00

5、IPO前发行限售-法人 2,028,000 0.43 -780,000 1,248,000 0.26

二、无有限售条件的流通股 438,544,382 92.39 780,000 439,324,382 92.56

三、股份总数 474,655,068 100.00 0 474,655,068 100.00

五、股东持股变化及历次解除限售情况

1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况

股改实施日 本次解限前 本次解限前限售股份持

限售股份持有人名称 持有股份情况 已解限股份情况 有人未解限股份情况

数量（股） 占总股本比 数量 占总股本 数量（股） 占总股本

例% （股） 比例% 比例%

中国东方资产管理股份有限 623,314 0.131% 0 0 0 0

公司辽宁省分公司

东北制药集团有限责任公司 144,719,407 30.489% 172,665,998 36.377% 34,058,898 7.18%

股份数量变化沿革

1、中国银行沈阳信托咨询公司于股权分置改革日持有东北制药股份78万股，向东北制药集团有限责任公司进行股权改制垫付对价偿还156,686股后，剩余623,314股。

2、1993年3月，中国银行沈阳信托咨询公司购入东北制药50万股，并办理了股权登记手续。1997年12月31日“十送三”，由50万股增至65万股；1998年12月31日“十送二”，由65万股增至78万股。中国银行按照中国人民银行1996年下发《关于撤并省市信托公司的通知》（中银发〔1996〕22号）要求，中国银行沈阳信托咨询公司撤销，归并中国银行沈阳分行。中国银行沈阳分行于2005年12月30日将该股权转让给中国东方资产管理公司大连办事处，并于2016年9月27日办理完毕过户手续。中国东方资产管理公司大连办事处于2016年12月9日，更名为中国东方资产管理股份有限公司辽宁省分公司。向东北制药集团有限责任公司进行股权改制垫付对价偿还156,686股后，剩余623,314股。

3、截至2017年6月6日，东北制药集团有限责任公司合计持有有限售条件流通股总数为34,215,584股，其中34,058,898股为该股东于2014年7月21日认购的本公司非公开发行股份，限售期为36个月，限售期自上市之日（2014年7月21日）起开始计算，可上市流通时间为2017年7月21日。

该股东本次解限股份为156,686股，2016年12月30日获得的上述相关限售股东股改垫付对价偿还股份,按照本公司股权分置改革的相关规定和承诺，该部分股份限售期已满。

2、股改实施后至今公司限售股份解除限售情况

序号 刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期 该次解限涉及 该次解限的股 该次解限股份占

股东的数量 份总数量（股） 当时总股本的比

例%

1 2007年4月17日（公告编号：2007-002） 16户 12,689,964 4.177

2 2007年10月29日（公告编号：2007-035） 7户 9,294,655 3.059

3 2009年3月16日（公告编号：2009-016） 2户 129,865,782 38.90

4 2009年12月21日（公告编号：2009-053） 7户 1,092,000 0.327

5 2011年7月1日（公告编号：2011-032） 2户 78,000 0.24

6 2011年12月9日（公告编号：2011-056） 1户 30,000,000 8.98

7 2015年4月8日（公告编号：2015-028） 2户 780000 0.164

8 2015年7月17日（公告编号：2015-051） 7户 106,786,172 22.50

合计 44户 290,586,573 78.347

六、保荐机构核查报告的结论性意见

经审慎核查，平安证券有限责任公司就本公司有限售条件流通股持有人持有

的有限售条件流通股申请上市流通事宜出具如下结论性意见：

经核查，截至本核查报告签署之日，东北制药限售股份持有人严格履行了其

在东北制药股权分置改革方案中作出的各项承诺。

东北制药限售股份持有人中国东方资产管理股份有限公司辽宁省分公司和

东北制药集团有限责任公司分别持有的623,314股和156,686股限售股份将于2017

年6月23日解除限售。由于东北制药股权分置改革方案的实施存在垫付现象，因

此尚未归还代垫股份的5家在实施股权分置改革方案时未明确表示同意的原非流

通股股东所持股份如需上市交易或以其他形式转让，应当向东药集团偿还代为垫

付的等额股份，或者取得东药集团认可的其他偿还方式。

本次中国东方资产管理股份有限公司辽宁省分公司持有的623,314股限售股

份和东北制药集团有限责任公司持有的156,686股限售股份上市流通符合《公司

法》、《证券法》和《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规、规章和

深圳证券交易所相关规则的有关规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性

障碍；本保荐机构同意公司本次部分限售股份上市流通。

七、备查文件

1.限售股份上市流通申请书；

2.限售股份上市流通申请表；

3.股份结构表和限售股份明细表；

4.保荐机构的核查意见

特此公告。

东北制药集团股份有限公司董事会

二零一七年六月二十二日

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