主题：证监会3月30号发言摘要


[B]证监会就证券公司股权管理规定公开征求意见[/B]
证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证券公司股权管理规定公开征求意见。
主要内容包括，一是进一步分类管理，引导引进优质股东，主要股东、控股股东应该为行业龙头，规定强化了特殊类型主体入主证券公司的门槛；二是穿透式核查，厘清股东背景和资金来源，不得用隐瞒方式规避股东资格审批和监管；三是外部监管与内部管理相结合，对证券公司实现全过程监管，严厉打击擅自变更股票、出逃出资、违规融资担保等行为。
[B]证监会对五宗案件作出行政处罚[/B]
证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证监会对五宗案件作出行政处罚，包括1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，1宗编造传播虚假信息案，1宗短线交易案，1宗私募基金违法违规案，涉及鑫申财富。
[B]证监会：对破坏市场秩序的行为坚决予以打击[/B]
证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证监会对违反证券期货法律法规、破坏市场秩序的行为必须坚决予以打击，证监会将继续深化依法全面从严监管，用严格公正的执法为资本市场各项改革保驾护航。
[B]证监会发布证券公司投行业务内控指引[/B]
证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证监会正式发布《证券公司投行业务内控指引》，7月1日起实行。
常德鹏指出，该指引共8章103条，一是聚焦投行类业务中的突出矛盾和问题，健全业务制度体系，规范薪酬激励机制；二是突出投行类业务内部控制标准的统一，包括内控流程、工作底稿等；三是完善以项目组和业务部门合规风控为主的防线，督促各方归位尽责；四是强调投行类业务内部控制的有效性，解决走过场问题。
[B]证监会：证券公司需充分发挥守门人作用[/B]
证监会新闻发言人常德鹏30日表示，证券公司需强化责任，充分发挥守门人和融资见证人的作用，为新时代资本市场建设添砖加瓦。
[B]证监会发布2018年度立法工作计划 拟年内修改IPO办法[/B]

证监会新闻发言人常德鹏3月30日在发布会上表示，近日，证监会印发2018年立法工作计划，证监会今年拟制定修订规章类立法项目共计32件。其中，力争年内出台的立法项目15件，包括以下几大类。
　　一是以服务国家战略为导向，改革完善发行上市制度，制定股权众筹试点管理办法，修改首次公开发行股票并上市管理办法，以及首次公开发行股票并在创业板上市管理办法；
　　二是修改私募投资基金管理暂行办法；
　　三是制定证券公司股权管理规定、证券基金经营机构信息技术管理办法，修改期货公司管理办法、行政许可实施程序规定、律师事务所从事证券法律业务管理办法；
　　四是在对外开放方面，制定证券基金经营机构境外设立参股经营机构管理办法，外商投资证券公司管理办法，修改证券结算管理办法；
　　五是加强资本市场监管力度，修改关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见、证券期货市场诚信监督管理办法等。
　　其余17件规章类立法项目归为抓紧研究、择机出台的项目。

该贴内容于 [2018-03-30 18:52:47] 最后编辑

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证监会3月23号发言摘要http://www.jrdao.com/topic-571033.html