主题：证监会6月29号发言摘要

[B]证监会：允许内地券商将香港机构的港股通研报转发客户[/B]

证监会新闻发言人常德鹏6月29日在例行发布会上表示，近日，证监会发布《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》，自7月1日起施行。该暂行规定已从4月20日起向社会公开征求意见。
　　他表示，随着港股通交易规模不断扩大，内地投资者对港股通标的相关证券研究报告和投资顾问服务的需求日益增长。香港机构在港股通标的分析师数量、研究能力、研究便利性等方面具有优势，可以与境内证券研究机构互利合作、相互支持。
　　在内容方面，一是明确业务模式，允许内地证券公司或子公司将香港机构发布的港股通研究报告转发给客户；二是明确机构资质，三是明确业务规范。
[B]证监会对5宗案件作出行政处罚[/B]
据证监会发布6月29日消息，近日，证监会依法对1宗操纵国债价格案，1宗上市公司董事长滥用提案权控制信息发布时点操纵股票价格案作出行政处罚；北京证监局依法对1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案作出行政处罚；福建证监局依法对1宗信息披露违法违规案，1宗利用未公开信息交易案作出行政处罚。（行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站）
　　上述案件中的国债价格操纵案中，陈贤实际控制“邱某某”、“上海星核投资管理有限公司”、“高某峰”及其本人的证券账户，在自己实际控制的账户之间交易“国债1507”等5只交投不活跃的国债，影响相关国债价格，其行为违反了《证券法》第77条第1款第（3）项规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定对陈贤处以100万元罚款。
　　国债是利率类金融产品，国债价格通常与市场利率有着紧密的反向变动关系，能够为其他债券的定价提供重要参考，同时会影响投资者对市场流动性状况的判断，甚或影响对货币政策的预期，因而国债价格的稳定对金融市场的稳健运行有着重要作用。操纵国债价格的行为破坏了正常的市场定价机制，释放虚假市场信号，扰乱市场预期，轻则干扰其他投资者的投融资活动，重则影响市场稳定，必须予以严厉打击。
　　上市公司董事长滥用提案权控制信息发布时点操纵股票价格案中，何思模系易事特集团股份有限公司（以下简称易事特）董事长、总经理、实际控制人。2015年2月，易事特成立员工持股计划，该持股计划的资金来源包括员工自筹资金，以及何思模担任法定代表人的扬州东方集团有限公司（以下简称扬州东方集团）向员工提供的无息借款及其他款项，对于扬州东方集团提供无息借款部分对应份额，除符合条件的员工享有的约定收益外，其余收益归扬州东方集团所有。何思模滥用提案权，以拉高股价为目的，控制提出并公告“高送转”预案提案的时点，易事特披露“高送转”预案提案后连续五个交易日涨停，在此期间，何思模决策卖出员工持股计划中96.15%的股票，员工持股计划获利约6077万元。同时，何思模还将利用他人账户买入的易事特股票卖出，获利约323万元。上述违法所得共计约6400万元。上述行为违反了《证券法》第77条第1款规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定对何思模没收违法所得约6400万元，并处约6400万元罚款。
　　本案是一起上市公司实际控制人实施“信息型”操纵的典型案例。“高送转”虽对股东权益并不产生实质影响，但长期以来易成为市场炒作题材。某些上市公司的大股东、实际控制人利用这种市场炒作心理操纵本公司股票从中牟利，试图使上市公司异化为少数人的“提款机”，严重背离市场“三公”原则。这类操纵手法隐蔽性强，市场影响恶劣，社会危害大，广大投资者深恶痛绝，必须予以严厉惩处。同时，在本案中，本应作为改善公司治理水平、提高职工凝聚力和公司竞争力制度安排的员工持股计划，竟沦为操纵市场牟取非法利益的道具。彻底背离了该项制度的初衷，造成极其负面的市场影响。我会重申，操纵市场、内幕交易等违法行为一旦发生便有迹可循，无论戴上何种“面具”，打着什么幌子，都无法逃脱监管部门的追究和法律的严惩。
[B]证监会发布两份证券业廉洁从业规定意见[/B]

证监会新闻发言人常德鹏6月29日在例行发布会上表示，近日，证监会正式发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（简称“《规定》”）和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（简称“《意见》”）。
　　其中，《规定》包括5个方面，一是明确适用范围和基本要求，二是强化机构管控主体责任，三是明晰具体要求，确立执业红线，四是突出对投行类业务重点规范，五是加大问责力度，对违反情形制定具体罚则。
　　《意见》以证监会公告形式发布，是针对投行类业务利益输送高风险环节制定的专项规则，共10条，提出三方面要求：一是要求证券公司健全内控制度，二是明确对证券公司相关聘请行为的信披要求，明确费用标准等关键要素持续信披，三是要求券商对投行类项目服务对象的相关聘请及其合法合规性进行核查。
　　常德鹏表示，下一步，证监会将全面推进金融反腐，全力整顿行业乱象，重塑风清气正的证券期货行业生态。

【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。

证监会6月22发言摘要http://www.jrdao.com/topic-576659.html

证监会：将从重处罚资本市场“惯犯”

中国证监会新闻发言人常德鹏今日表示，证券市场“三公”秩序要求参与主体尊崇法律规范、恪守法律底线、曾经受过查处的违法人员，理应认真吸取教训，增强守法意识，严格依法行事、证监会严正警告，相关主体一而再、再而三地实施违法违规行为，这是对国家法律的严重践踏，是对监管权威的严重挑衅。证监会严正警告，对于在市场上不收敛、不收手，恶意再犯的违法人员，将以更加坚定的决心，更加有力的措施，坚决彻查严究，从快、从严、从重追究法律责任，绝不姑息迁就。

常规性利好