主题：证监会7月13号发言摘要

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[B]证监会集中查处9家未按期披露去年年报上市公司[/B]

中国证监会新闻发言人高莉13日表示，证监会近日部署了2018年专项执法行动第三批案件，严肃查处未按期披露2017年年度报告行为，集中查处了9家未按期披露2017年年度报告的上市公司。


[B]证监会对6宗案件作出行政处罚[/B]

中国证监会新闻发言人高莉13日表示，证监会近日依法对1宗操纵市场案作出行政处罚；上海证监局依法对1宗内幕交易案作出行政处罚；广东证监局依法对1宗信息披露违法违规案作出行政处罚，涉及上市公司捷安德；陕西证监局依法对1宗内幕交易案作出行政处罚；湖南证监局依法对1宗信息披露违法违规案作出行政处罚，涉及上市公司尔康制药；山西证监局依法对1宗期货公司违反风险监管指标案案作出行政处罚，涉及和合期货。


[B]证监会释疑138号文修改适用情形[/B]

中国证监会新闻发言人高莉13日对《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》相关条款进行了释疑，明确了适用的情形。

　　此前，6月12日，市场传闻证监会通知暂停收立信、瑞华、众华、兴华、致同、大华六家会计师事务所的首发和再融资材料。

　　上述一些机构在解释相关情况时表示，此次暂停受理是由于138号文出台后, 关于时间节点、 同类业务等具体的解释性的文件在监管部门内部存在分岐。

　　138号文是指证监会在4月13日发布的《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》，自2018年4月23日起施行。

　　在修订中，证监会新增了部分内容，第十五条第一款“申请人有下列情形之一的，作出不予受理申请决定”中，增加两项分别作为该款第（三）、（四）项：“（三）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响”；“（四）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响。





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证监会7月6号发言摘要 http://www.jrdao.com/topic-577535.html

三）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响”；“（四）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响。
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