主题：李超：更大力度推进资本市场改革开放

证监会副主席李超昨日在参加2018年证券交易所一线监管国际研讨会时表示，证监会将继续按照市场化、法治化、国际化的方向，以更大的力度推进资本市场改革开放，扩大境内外合作。

李超表示，当前世界经济仍处于分化调整的过程中，主要发达经济体货币政策趋紧，经贸摩擦升级，一些新兴经济体出现困难，全球资本市场不太平静。在此形势下，市场参与各方都应当关心市场，维护市场。尽管各国的国情、市场结构、监管体制差异较大，但都普遍重视一线监管。

李超指出，证券交易所作为市场的组织者、运营者和管理者，是建立在制度规则、业务规程及技术系统基础之上的。账户体系、会员参与模式、交易结算制度等都直接影响着监管的方式和效果，尤其是市场发展很快，创新突飞猛进，必须不断适应形势变化，改进监管，夯实基础。在一线监管方面，中国有一些特色做法，同时也需要向其他监管机构虚心学习。证监会正在做三件事。

第一，推进看穿式监管。中国的证券账户是直接持有，一人一码，集中存管，为一线监管提供了基础支撑。值得一提的是，在中国内地与香港的共同努力下，沪深港通北向看穿机制即将实施，通过为北向投资者配发识别码，实现了看穿式监管与间接持有体系的对接。

第二，强化会员对客户交易行为的管理。会员有了解客户的优势，也有这个义务。很多国家在这方面有成熟的做法值得借鉴。近两年，证监会通过修订规则、完善系统、开展培训、现场检查等措施，督促会员落实好客户管理的职责，筑牢第一道防线。为更好发挥会员的作用，从今年6月起，证监会启动了培训计划，准备在两年内对全国1万多家证券公司营业部负责人全部培训一遍。

第三，加快监管科技建设。伴随着大数据、云计算、人工智能等新技术的蓬勃发展，资本市场变得更加复杂，监管技术和能力的提升也有了更多可能。证监会制定并正在实施监管科技总体建设方案，充分运用技术手段监测市场风险，给上市公司和投资者“画像”，识别跨境、跨交易所、跨账户异常交易，精准打击违法违规行为。在这方面，交易所是主力军。

李超表示，中国的资本市场本身就是改革开放的产物。在不到30年的时间里，形成了多层次资本市场体系的基本架构，服务实体经济的能力不断增强。事实证明，只有坚定推进改革开放，资本市场才能充满活力。今年以来，中国资本市场的改革开放全面提速，包括推动完善上市公司股份回购制度、推进员工持股计划试点、大幅放宽证券期货基金经营机构外资持股比例限制、扩大沪深港通每日额度、进一步放开外国人开立证券账户、原油期货成功上市、积极筹备沪伦通等。

李超强调，中国的资本市场还是一个成长中的市场，有广阔的空间，也有成长的烦恼。证监会将继续按照市场化、法治化、国际化的方向，以更大的力度推进资本市场改革开放，扩大境内外合作。


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