主题：证监会11月2日发言摘要

[B]证监会：近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划[/B]
　　11月2日，证监会新闻发言人高莉表示，在服务实体经济发展的短期流动性背景下，近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划，主要用于化解民企流动性风险，实现持续稳定发展，是证券行业发挥专长，服务实体经济的具体举措，监管部门关注相关进展。在此过程中，监管部门着手安排了风控指标计划等按规定给予政策范围内的同步支持，为此证监会已经于近日明确了相关安排。
[B]证监会：下一步将进一步完善信用保护制度[/B]
11月2日，证监会新闻发言人高莉表示，下一步将进一步完善信用保护制度。
[B]证监会组织开展交易所债券市场信用保护工具的试点[/B]
11月2日，证监会新闻发言人高莉表示，为拓宽民营企业融资环境，证监会组织开展交易所债券市场信用保护工具的试点，探索通过信用增信工具，支持民营企业融资。近期首批四单已经推出，其中三单为非上市企业。
[B]证监会通报专项执法行动第三批案件执法进展[/B]
11月2日，证监会新闻发言人高莉通报专项执法行动第三批案件执法进展，其中9起案件已完成现场调查，1起案件已作出行政处罚。相关案件反映:1、上市公司正常审计程序无法正常开展；2、伴生其他严重违法违规行为，包括大额资金被占用，财务舞弊行为；3、部分公司屡次出现信披违规。高莉表示，根本原因在于上市公司公司治理仍然不健全。证监会将坚决依法严肃处理，上市公司应当提升信披质量，维护投资者权益。

[B]证监会：深入研究支持民企具体举措 切实支持民企发展壮大[/B]

11月2日，证监会新闻发言人高莉表示，在服务实体经济发展的短期流动性背景下，近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划，主要用于化解民企流动性发展，实现持续稳定发展，是证券行业发挥专长，服务实体经济的具体举措，监管部门关注相关进展。在此过程中，监管部门着手安排了风控指标计划等按规定给予政策范围内的同步支持，为此证监会已经于近日明确了相关安排。今天证监会已经向派出机构作出安排要求各单位学习习近平总书记重要讲话，结合本辖区现状和问题，特别是针对当前民营企业的问题，深入研究支持民营企业的具体举措，营造公平竞争的政策环境，切实支持民营企业发展壮大。
[B]证监会：将进一步推动境内企业境外上市[/B]
10月24日，青岛海尔发行D股并在中欧国际交易所D股市场上市。11月2日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会积极支持符合条件企业发行境外中资股。这成为我国首家D股公司和D+H股上市公司。
下一步，证监会将进一步推动境内企业境外上市，服务实体经济，利用境外资本市场进一步做优做强。
[B]证监会对四宗案件作出行政处罚[/B]

11月2日，证监会新闻发言人高莉通报，证监会对四宗案件作出行政处罚。其中，云南证监局依法对罗平锌电环保信息披露违法违规案作出处罚，给予警告，并处以60万元罚款。
另外三宗处罚分别是：证监会近日依法对立信会计师事务所未勤勉尽责案作出处罚，没收其业务收入90万元，并处以270万元罚款。依法对中新融鑫未按规定披露信息及限制期交易案，对其信披违规给予警告，并处以40万元罚款，对其限制期内买卖股票行为给予2400万元罚款。黑龙江证监局依法对大通期货违规向股东借款案作出处罚，对大通期货给予警告，没收违法所得23.08万元，并处以46.16万元罚款。以上处罚，均对相关责任人员开出罚单。
高莉表示，证监会将不断加强监管执法力度，持续对各类违法违规行为予以严厉打击。
[B]证监会：近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划 主要用于化解民企流动性发展[/B]
11月2日，证监会新闻发言人高莉表示，在服务实体经济发展的短期流动性背景下，近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划，主要用于化解民企流动性发展，实现持续稳定发展，是证券行业发挥专长，服务实体经济的具体举措，监管部门关注相关进展。在此过程中，监管部门着手安排了风控指标计划等按规定给予政策范围内的同步支持，为此证监会已经于近日明确了相关安排。




该贴内容于 [2018-11-02 18:06:26] 最后编辑

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证监会10月26日发言摘要http://www.jrdao.com/topic-584165.html

11家券商255亿资管计划纾解股权质押风险

　　近日，中国证券业协会(简称“协会”)推动设立证券行业支持民营企业发展资管计划工作全面启动。10月31日，协会组织召开“证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划”发起人会议，11家证券公司作为联合发起人，就255亿(部分公司在此前约定基础上追加了出资)出资规模签署了发起人协议，作为共同发起人发起行业系列资产管理计划。
　　发起人协议明确约定了各发起人自愿按照不低于前期意向的首次出资金额，在不晚于2018年11月30日前以自有资金投入系列资管计划，并通过向下设立资产管理计划等形式，吸引银行、保险、国有企业和政府平台等资金，达到撬动千亿规模资金并开展具体业务的目的。发起人协议约定系列资管计划应当专项用于帮助有发展前景的上市公司纾解股权质押困难，以提供流动性支持的财务投资为主要手段，以保持上市公司控制权和治理结构相对稳定为主要目标，更好服务实体经济，支持民营经济高质量发展。为保障发起人协议有效性，协议还明确了协议各方的权利义务及相关违约责任，并约定各发起人应当就系列资管计划的募集和运作情况进行定期报告。据了解，目前各证券公司已分别启动系列资管计划设立工作，有部分系列资管计划已提交基金业协会备案。

　　中国证券业协会表示，为进一步凝聚行业力量，支持民营企业发展，发起人协议约定欢迎其他证券公司及协会认可的机构自愿出资参与协议，共同推进民营企业健康稳定发展。协会官网同步发布协议相关内容和参与方式，并将持续跟进披露系列资管计划的备案和投资情况。
　　11月1日，习近平总书记在民营企业座谈会中指出，对有股权质押平仓风险的民营企业，有关方面和地方要抓紧研究采取特殊措施，帮助企业渡过难关，避免发生企业所有权转移等问题。日前，证监会已下发了《关于支持证券基金经营机构积极参与化解上市公司股票质押风险、支持民营企业发展的通知》，就证券公司参与系列资产管理计划，在产品设计、出资比例、投资范围、风控指标计算等方面按规定给予一定的政策支持。
　　中国证券业协会表示，下一步将坚决贯彻落实习近平总书记讲话精神，在证监会的统一部署下，充分发挥自律组织作用，积极引导各证券公司充分发挥投资银行的专业优势和组织交易的能力，采用市场化、多样化、个性化的方式，研究解决民营企业、中小企业发展中遇到的困难，激发市场活力，促进资本市场长期健康发展。

证监会：近期11家证券公司拟出资设立系列资管计划 --- 利好市场，尤其质押问题股

证监会：深入研究支持民企具体举措 切实支持民企发展壮大---利好民企

证监会：将进一步推动境内企业境外上市---分流A股融资压力，利好