主题：证监会3月22日发言摘要

[B]证监会对六宗案件作出行政处罚[/B]

证监会新闻发言人高莉22日表示，广东证监局依法对广东亚投违规案作出行政处罚，青岛证监局对刘嘉庆基金从业人员未按规定申报证券投资案作出行政处罚，山西证监局对张建五内幕交易“易成新能”案作出行政处罚。吉林证监局对冯铁、管健内幕交易案作出行政处罚；对东方汇金期货为其他关联人提供融资等违法违规案作出行政处罚。
[B]证监会：证券评级机构存在跟踪评级落实不到位等问题[/B]

证监会新闻发言人高莉22日表示，证监会完成2018年证券评级机构的现场检查规范工作。组织北京、天津、上海、深圳及沪深交易所等对7家证券评级机构开展现场检查。存在以下问题。一是利益冲突防范机制缺失，违背独立性原则。二是评级质量不到位。三是跟踪评级制度落实不到位，未关注评级对象的重大变化。四是资产证券化项目评级不充分。
B]证监会：进一步加强公司债券市场的制度建设和日常监管[/B]

证监会新闻发言人高莉22日表示，证监会完成2018年公司债券业务的专项现场检查工作，发现证券公司公司债券业务合规水平有明显提升，制度不健全、承销不规范等大幅减少，但信息披露，募集资金使用等问题仍存在。相关证监局已对5家机构出具警示函，责令改正，对证券公司开展延伸检查，对12家机构4名责任人采取16项监管措施。证监会将进一步加强公司债券市场的制度建设和日常监管，严惩违法违规行为。
[B]证监会：基金子公司资产证券化业务存续期管理能力总体偏弱[/B]

证监会新闻发言人高莉22日表示，为进一步规范资产证券化业务的资产存续期管理，提高内控、合规等风险管理水平。证监会近日部署36家证监局等对证券公司和基金子公司的资产证券化业务采取现场检查。发现合规意识和执业水平稳步提升。但基金子公司尽职调查和存续期管理能力总体偏弱。主要问题包括尽职调查独立性不充分，基础资产运行不到位，信息披露不规范不完整等等。

[B]证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作[/B]

证监会新闻发言人3月22日表示，证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作，共涉及63家公司。证监会对5家机构采取了出具警示函等监管措施

该贴内容于 [2019-03-22 17:51:21] 最后编辑

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证监会3月8日发言摘要http://www.jrdao.com/topic-592688.html

没看点啊，倒是科创板第一批终于明确了