主题：证监会11月15日发言摘要


[B]证监会：撤销华信证券全部业务许可[/B]
证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可，并委托国浩律师（北京）事务所成立行政清理组，对华信证券进行行政清理。行政清理期间，证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。同时，证监会派驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。
[B]证监会：目前证券行业规模实力大幅增强 抗风险能力不断提升[/B]
证监会有关部门负责人就华信证券风险处置相关事宜答记者问，近年来，证券行业规模实力大幅增强，业务发展平稳有序，合规风控水平显著提高，抗风险能力不断提升。大、中、小证券公司总体稳步发展，在各自领域内具有特色和强项。

[B]证监会：会计师事务所执业信息包括行政处罚等情况[/B]
证监会会计部副主任李海军15日表示， 证监会发布 《证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息》（简称《基本信息》），内容包括受中国证监会处理处罚、业务收入、执业人员、国际网络、职业保险和职业风险基金、上市公司年报审计等情况。
[B]证监会就修订《期货交易所管理办法》向社会征求意见[/B]
证监会期货部副主任严邵明15日表示，证监会就修订《期货交易所管理办法》向社会征求意见。主要配合期货市场对外开放和加强期货市场监管核心主题进行的调整，一是明确了期货交易所中央对手方的法律地位，二是明确交易所可以主动认定控制多个账户的实际控制责任，交易所承担了主要的一线监管责任，包括市场监管、打击违规操纵、违规分仓等方面，三是明确了交易所监事会管理制度。
[B]证监会：会计师事务所执业信息不以收入为导向进行排名[/B]
证监会会计部副主任李海军15日表示， 证监会发布 《证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息》（简称《基本信息》）。

李海军表示，《基本信息》与中注协发布的《业务收入前100家会计师事务所信息》存在一定区别，不以收入为导向进行排名，更加突出执业能力，如实反映会计师事务所因证券服务业务质量被处理处罚情况、上市公司审计经验与能力等。

[B]证监会：六方面发力强化会计师事务所监管[/B]

证监会会计部副主任李海军15日表示， 证监会发布 《证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息》（简称《基本信息》）。

李海军表示，行政处罚的力度较小，资本市场民事赔偿在完善，投资者起诉会计师事务所拿到赔偿的时间长、流程慢，在这种披露基本信息这一种手段，下一步证监会将强化对会计师事务所的监管，一是配套证券法修订，提高审计违法违规成本，对负有责任人员加大惩处力度；二是强化现场检查和年报审计监管，督导会计师事务所提高执业能力；三是强化会计师事务所执业管理，四是建立会计师事务所的透明度制度体系，《基本信息》这只是一个尝试，未来会不断完善；五是建设会计师事务所画像系统；六是发挥合力，构建优胜劣汰的审计生态。

该贴内容于 [2019-11-15 17:47:54] 最后编辑

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证监会11月8日发言摘要http://www.jrdao.com/topic-793527.html