主题：证监会：调查投行IPO腐败或追溯过往

国信证券爆出“PE腐败”案。《经济观察报》援引知情人士称，证券监管高层已经过问该案件，并且可能就全行业存在的问题展开深入调查。“原则上是以抓典型为主，而且有必要的情况下，会向前追溯过往的问题。”虽然具体调查部署尚未制定，但上述知情者表示，高层对于调查投行领域违规行为的态度已经十分清晰。上海证监局的一位官员坦言：“投行界的问题可能不仅仅是投行界本身，不排除监管部门中也有极少数人员参与其中。”

　　某前证监会官员、现一家国内券商总裁透露，证监会将很快会对投行领域展开调查，负责这项工作的主要部门可能是证监会稽查大队和机构部，各地证监局也将抽调人员介入进来配合工作。“证监会可能会开设专门的举报热线。”该券商总裁说，由于投行操作IPO项目的前期大多比较隐蔽，使得调查起来工作量大，因此此次调查将重点依靠举报来展开，“同时，在各家保荐机构中抽查项目主办人最近三年的工作底稿也是重要的手段之一”。

　　另外，在展开此次调查的同时，有关部门还将加快对现有发行体制的“检讨”，从制度层面找到杜绝违规产生的空间。

　　“违规的范围从二级市场延伸至一级市场，这让监管部门感到震惊。”接近中国证监会的一位人士表示，国信PE腐败案的出水向监管部门揭示了一件无法回避的事实，“那就是证券行业的腐败链条可能已经不是个案。”


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