主题：证监会：继续推动健全完善内控合规制度

　《证券日报》消息，中国证监会党委委员、纪委书记李小雪日前表示，中国证监会将在开展执行情况检查工作的基础上，齐抓共管，强化监督检查机制，不断增强行为准则执行力，继续推动各证券期货经营机构健全完善内控制度和合规制度。

　　李小雪表示，证券期货业是金融领域发展较快的一个行业。截至2010年6月底，分别在中国证券业协会和期货业协会进行执业注册的证券业从业人员约16.8万人、期货业从业人员约3.2万人。为进一步加强从业人员职业操守，提高证券期货监管人员和从业人员队伍素质，2008年2月，中国证监会正式启动行业准则的起草工作，经过充分讨论调研、广泛征求意见和借鉴国际经验，最终形成了涵盖监管人员和从业人员的一整套执业行为规范准则和自律体系。准则分为《中国证监会工作人员行为准则》、《证券业从业人员执业行为准则》和《期货从业人员执业行为准则》。

　　李小雪表示，为保证三个准则有效贯彻落实，证监会采取了相关措施：一是加强教育和学习；二是完善自律制度规范；三是加强管理，证券业和期货业协会通过考试、执业注册、后续培训、年检和自律监察等多种途径，认真督促从业人员遵守准则；四是加强监督检查。今年3月至5月，在中央纪委的统一部署下，证监会在全行业组织开展了行为准则执行情况检查，督促监管系统各单位和行业各机构认真梳理内部规章制度，进一步健全完善监管人员依法行政、从业人员合规执业的制度体系。

　　至于证监会下一步在规范证券期货行业执业行为方面的考虑，李小雪称贯彻落实行为准则是一个系统工程。中国证监会将在开展执行情况检查工作的基础上，齐抓共管，强化监督检查机制，不断增强行为准则执行力，继续推动各证券期货经营机构健全完善内控制度和合规制度，不断总结经验，推进自律规则体系创新，积极构建促进从业人员规范执业的长效机制，真正使准则“内化于心，外化为行”，形成健康良好积极向上的行业氛围，努力推进资本市场稳定健康发展。


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