主题：证监会严打网络荐股诈骗

　　证监会严打网络荐股诈骗

　　中国证监会有关负责人昨日表示，为打击网络上以荐股为由的诈骗行为，证监会已建立起立体化的网络监控体系和相应的网络清理机制。２００９年至今，已有１０００多人因涉嫌证券投资咨询网络诈骗被相关部门带走调查。

　　严打网络荐股诈骗的同时，中国证监会还加大了对证券投资咨询机构“正规军”的管理力度。证监会有关部门负责人昨日介绍，证券投资咨询机构２００９年度年检工作已全部完成，共有９１家机构参加此次年检，其中５家不予通过，１５家经整改后通过，另有５家机构因被立案稽查未参与年检。这意味着，１０家证券投资咨询机构年检被亮“红灯”，从结果看，２００９年不予通过年检的证券投资咨询机构数量高于往年。

　　据报道，２０１０年上半年，网络诈骗给网民和社会带来的经济损失已超过１２０亿元人民币。其中，推荐股票已经成为网络诈骗的新方向。中国证监会相关负责人透露，证监会目前已对新浪、和讯、搜狐、网易等门户网站以及各大搜索引擎上的相关信息展开重点监测。前端监控中发现的可疑信息，将交由专门的机构进行甄别和进一步处理。

　　该负责人表示，证监会２００９年３月曾针对网络荐股诈骗展开专项打击行动，目前已经有１０００多人被带走调查。未来监管方将继续严打典型案件，同时加强投资者教育，避免人们上当受骗。

　　该负责人说，从年检结果看，不予通过年检的证券投资咨询机构数量高于往年，没有通过年检的机构的问题主要集中在人员挂靠、申报材料虚假、夸大宣传、违规开展会员制业务等。

　　据介绍，２００９年度年检工作重点关注了四个方面：一是为防范利用媒体“股评”进行“抢帽子交易”、违规营销揽客等风险，对证券投资咨询机构及其人员参与广播电视证券节目情况进行了重点检查；二是将直接立案稽查或者其人员涉案的机构纳入重点监管对象，防止新增违法违规；三是对以软件、工具为载体提供证券投资建议的行为予以重点关注；四是全面掌握证券投资咨询机构的情况，为引导证券投资咨询机构向证券投资顾问业务转型奠定基础。

　　证监会表示，年检工作是证监会实施证券投资咨询机构监管的常规手段，对规范业务行为、遏制违法违规、实施市场退出发挥了重要作用。下一步，证监会将制定关于证券投资咨询机构的监管规定，研究支持证券投资咨询机构规范发展的措施，进一步完善证券投资咨询机构监管机制。



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10家证券投资咨询机构被“亮红灯”

　　证券投资咨询机构2009年度年检工作全部完成，监管层为投资者亮起10盏股海红灯。

　　证监会有关部门负责人昨日介绍，共有91家机构参加此次年检，其中有86家通过年检，5家不予通过，15家经整改后通过，另有5家机构因被立案稽查未参与年检。从结果看，2009年不予通过年检的证券投资咨询机构数量高于往年。

　　上述负责人表示，5家不予通过年检机构的未通过理由，包括虚假陈述、与关联公司间存在不当行为、新增违规等。另有5家机构因被立案稽查，暂停新增证券投资咨询业务，未参加此次年检。

　　根据规定，逾期未提交年检报告或经审核未通过年检的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。这意味着上述10家“亮红灯”的证券投资咨询机构将不得继续开展相关业务。

　　据介绍，本次年检重点关注了以下四个方面：一是为防范利用媒体“股评”进行“抢帽子交易”，对证券投资咨询机构及其人员参与广播电视证券节目情况进行了重点检查；二是将直接被立案稽查或其人员涉案的机构纳入重点监管对象，防止新增违法违规；三是对以软件、工具为载体提供证券投资建议的行为予以重点关注；四是全面掌握证券投资咨询机构的情况，为引导证券投资咨询机构向证券投资顾问业务转型奠定基础。

　　该负责人表示，证监会下一步将在《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的基础上，制定关于证券投资咨询机构的监管规定，研究支持证券投资咨询机构规范发展的措施，进一步完善证券投资咨询机构监管机制。

5家证券咨询机构被证监会立案稽查

　　从清算汪建中开始的这场证券投资咨询机构规范行动与股评黑嘴狙击战，风声再起。

　　12月22日下午，证监会公布证券投资咨询机构的2009年度年检结果，共有91家机构参加本次年检。其中71家机构是在首轮通过年检，15家被责令限期整改，并终于在12月过关，至此，今年以来共有86家证券投资咨询机构通过年检。此外，有5家机构不予通过年检，5家机构因被立案稽查，暂停新增证券投资咨询业务。

　　“今年未通过年检的证券投资咨询机构数量高于往年。”证监会有关部门负责人对记者指出。然而，5家机构被立案稽查仅是清算开始。在加大对证券投资咨询机构的年检等常规核查力度同时，证监会也开始严抓行业中突出的媒体股评黑嘴问题。

　　“证券投资咨询机构暴露出两个突出问题，一是‘庄托’、‘抢帽子交易’，比如像汪建中、赵笑云等，就是现行买入股票，再通过媒体‘股评’推荐该股票从而出货。二是以夸大荐股业绩、保证投资收益等方式揽客，比如前期违规开展的会员制业务等。”上述部门负责人指出。

　　而这两个问题却有着一个共同的滋生温床，“他们都以媒体证券节目和媒体广告为平台。”上述部门负责人指出。

　　媒体平台这个曾经被股评黑嘴们运用得如鱼得水，却又被相对忽视的监管灰色空间，随着证监会近年来与广电总局、工信部以及公安部门等的多方位合作，已经开始进入新一轮的媒体股评黑嘴狙击战。

　　首先是广播电视媒体平台的违规节目大清洗，自广电总局今年发布的关于打击非法证券类节目的文件以来，证监会以火线驰援，做出一系列配合，由机构部已及相关派出机构，对所有广播电视节目进行监控，一旦发现有相关的违规，就提醒相关的电视台以及广电系统部门做出处理。

　　而另外一个重要的监控目标则是网络上以荐股为由的证券诈骗行为，证监会为此建立了由“前端监控”与“网络清理”两个阶段构成的网络媒体立体监控与清理机制。

　　首先是前端监控，“我们建立了立体的网络监控体系，对网络上这些违规的荐股软件与网站进行全方位监控，这其中还包括监控与门户网站和搜索引擎挂钩，吸引投资者浏览的非法荐股软件与网站等。”上述部门负责人指出，“各大门户网站还有搜索引擎，证监会机构部门和各派出机构、证券业协会、投资者保护基金每天都在监控。”

　　而在前端监控发现异常行为，并由机构部进行甄别后，证监会就会对这些非法荐股软件与网站进行清理。“我们各地的派出机构都与当地的工信部、公安部等相关部门，建立了网络证券诈骗行为清理机制。”

　　“从2009年至今，证监会配合公安部门，已将1000多名涉嫌利用广播电视、网络媒体进行证券诈骗的人员带走调查。”上述部门负责人指出。