主题：贵航股份:有限售条件流通股上市流通的公告

转发证券简称:贵航股份证券代码:600523编号:临 2011-001

贵州贵航汽车零部件股份有限公司

有限售条件流通股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示:

●本次有限售条件的流通股上市数量为 44，806，800 股

●本次有限售条件的流通股上市流通日为 2011 年 1 月 24 日

一、公司非公开发行股票的相关情况

贵州贵航汽车零部件股份有限公司(以下简称“公司”)2007 年非公开发

行股票有关事项经第三届董事会第八次会议及公司 2007 年第二、三次临时股东

大会审议通过，并于 2007 年 12 月 19 日获得中国证监会证监发行字[2007]491 号

文件批准。

2008 年 1 月 4 日，贵航集团以资产(贵航集团拥有的贵州华阳电工厂 100%

权益和其拥有的贵阳万江航空机电有限公司 100%权益，两项资产经评估的交易

金额合计为 42，163.22 万元)认购公司本次非公开发行的股票，认购股数为

44，806，800 股。2008 年 1 月 22 日，八家机构投资者以竞价发行的方式认购公司

本次非公开发行的股票，发行价格确定为 11.01 元/股，认购股数为 30，000，000

股，募集资金净额为 314，006，890 元。公司董事会根据中国证监会核准文件要求

和公司股东大会的授权办理了本次非公开发行股份的股权登记事宜。

本次非公开发行后，公司总股本由 218，793，800 股增加到 288，793，800 股。详

见公司 2008 年 1 月 8 日及 2008 年 1 月 24 日刊登在《中国证券报》上的《非公

开发行股票发行结果暨股份变动公告》及上海证券交易所网站 ww.sse.com.cn)。

二、关于持有非公开发行限售股份股东对限售股份上市流通有关承诺:

根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，相关股东承诺如下:

1、中国贵州航空工业(集团)有限责任公司承诺:认购股份自发行完毕后

的 36 个月内不进行转让。

2、参与现金发行的八家机构投资者承诺:以竞价发行的方式认购的股份自

发行完毕后的 12 个月内不进行转让。

三、非公开发行后至今公司股本变化情况

本次非公开发行后至今，公司股本数量未发生变化。此次流通前:股本结构

1

由于公司股权分置改革中的 989，430 股、7，251，216 股和 10，699，350 股分别于

2008 年 3 月 14 日、2008 年 9 月 16 日和 2010 年 9 月 14 日上市流通(详见公司

2008 年 3 月 11 日、2008 年 9 月 11 日、2010 年 9 月 9 日刊登在《中国证券报》

上的《有限售条件的流通上市流通的公告》及上海证券交易所网站

ww.sse.com.cn)。; 2009 年 1 月 23 日，公司参与现金发行的八家机构投资者所

持的 30，000，000 股上市流通，致公司无限售流通股增加至 151，215，976 股。(详

见公司 2009 年 1 月 20 日刊登在《中国证券报》上的《有限售条件的流通上市流

通的公告》及上海证券交易所网站 ww.sse.com.cn)。

四、本次有限售条件的流通股上市情况

1、本次有限售条件的流通股上市数量为 44，806，800 股;

2、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2011 年 1 月 24 日;

3、有限售条件的流通股上市明细清单:

单位:股

持有有限售条件的

序号股东名称本次上市数量

流通股股份数量

中国贵州航空工业(集团)有限

1137，387，32444，806，800

责任公司

五、股本变动结构表

单位:股

股份类别本次上市前变动数本次上市后

2、国有法人持有股份137，577，824-44，806，80092，771，024

有限售条件 3、其他境内法人持有股份000

的流通股份 4、外资持股000

有限售条件的流通股合计137，577，824-44，806，80092，771，024

无限售条件 A 股151，215，976+44，806，800196，022，776

的流通股份 无限售条件的流通股份合计151，215，976+44，806，800196，022，776

股份总额288，793，8000288，793，800

特此公告。

贵州贵航汽车零部件股份有限公司

董事会

2011 年 1 月 19 日

2

中国建银投资证券有限责任公司

关于贵州贵航汽车零部件股份有限公司

2007 年非公开发行限售股份上市流通申请的

核查报告

上市公司股票简称:贵航股份

上市公司股票代码:600523

保荐机构名称:中国建银投资证券有限责任公司

保荐代表人名称:陈宇涛 郑佑长

中国建银投资证券有限责任公司关于贵州贵航汽车零部件股份有限

公 2007 年非公开发行限售股份上市流通申请的核查报告

贵州贵航汽车零部件股份有限公司(以下简称“贵航股份”)于 2008 年 1 月

4 日采取非公开发行股票方式向中国贵州航空工业(集团)有限责任公司(以下

简称“贵航集团”)发行了 4，480.68 万股股份。贵航集团作出了限售承诺:自本次

非公开发行结束之日起，贵航集团所认购的股份在三十六个月内不进行转让。该

部分股份可上市交易的时间为 2011 年 1 月 5 日。贵航集团严格遵守了限售承诺。

中国建银投资证券有限责任公司(以下简称“中投证券”)作为贵航股份 2007

年非公开发行的保荐机构，根据相关法律法规，出具关于贵航股份 2007 年非公

开发行限售股份上市流通的核查报告。

一、2007 年非公开发行限售股份持有人的持股情况

2007 年 12 月 19 日，经中国证监会证监发行字[2007]491 号文《关于核准贵

州贵航汽车零部件股份有限公司非公开发行股票的通知》批复，贵航股份分别于

2008 年 1 月 4 日和 2008 年 1 月 22 日采取非公开发行股票方式向贵航集团和机

构投资者发行了 7，480.68 万股股份。其中，贵航集团以其持有的贵州华阳电工厂

100%权益和贵阳万江航空机电有限公司 100%权益经评估作价人民币 42，163.22

万元认购上述发行股份中的 4，480.68 万股。本次对贵航集团发行股票的禁售期为

36 个月，禁售期自 2008 年 1 月 5 日至 2011 年 1 月 4 日止。

二、2007 年非公开发行限售股份持有人的承诺

根据《上市公司收购管理办法》等相关规定，贵航集团作为贵航股份2007

年非公开发行对象，贵航集团作出特别承诺:自本次非公开发行结束之日起，贵

航集团所认购的股份在三十六个月内不进行转让。该部分股份可上市交易的时间

为2011年1月5日。

三、2007 年非公开发行限售股份持有人的承诺履行情况

经核查，截至本核查报告出具日，贵航集团所持贵航股份限售股份数量为

13，738.73 万股，包括其认购的贵航股份 2007 年非公开发行的股份 4，480.68 万股。

贵航集团未出售其认购的贵航股份 2007 年非公开发行的股份。贵航集团严格遵

守了限售承诺。

四、保荐机构结论性意见

根据核查情况，中投证券就贵航集团所持贵航股份 2007 年非公开发行限售

股份上市流通问题出具如下结论性意见:

1、截至 2011 年 1 月 5 日，贵航集团通过认购贵航股份 2007 年非公开发行

股份的 4，480.68 万股股份的锁定期届满;

2、贵航集团严格履行了股份限售承诺;

3、本次 2007 年非公开发行限售股份上市流通符合上海证券交易所相关规则

和上市公司非公开发行股票业务指引的相关规定;

4、本次 2007 年非公开发行限售股份上市流通不存在实质性障碍。

(以下无正文)

(此页无正文，为《中国建银投资证券有限责任公司关于贵州贵航汽车零部

件股份有限公司 2007 年非公开发行限售股份上市流通申请的核查报告》之签字

盖章页)

保荐代表人签字:

陈宇涛郑佑长

保荐机构:中国建银投资证券有限责任公司



【免责声明】上海大牛网络科技有限公司仅合法经营金融岛网络平台，从未开展任何咨询、委托理财业务。任何人的文章、言论仅代表其本人观点，与金融岛无关。金融岛对任何陈述、观点、判断保持中立，不对其准确性、可靠性或完整性提供任何明确或暗示的保证。股市有风险，请读者仅作参考，并请自行承担相应责任。