主题：五矿发展：内幕信息知情人登记备案制度

五矿发展股份有限公司

内幕信息知情人登记备案制度



第一章 总则



第一条 为了规范五矿发展股份有限公司（“公司”，“本公司”）内幕信息知情人的管理，
加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》、上海证券交易所《股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定以及《五矿发
展股份有限公司公司章程》、《五矿发展股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，
特制定本制度。

第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司证券事务代表
协助董事会秘书工作，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的此
项职责。

公司董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机
构，并负责公司内幕信息的监管工作。



第二章 内幕信息及其范围



第三条 内幕信息指涉及公司经营、财务或者对公司股票交易情况有重大影响的尚未经
公司在证券监管管理机构指定的信息披露媒体上公开披露的信息。

第四条 内幕信息包括但不限于：

（一）中国证监会《上市公司信息披露管理制度》第三十条第二款所称重大事件；

（二）依照上海证券交易所《股票上市规则》第九章的规定应当披露的交易事项；

（三）依照上海证券交易所《股票上市规则》第十章的规定应当披露的关联交易事项；

（四）上海证券交易所《股票上市规则》第十一章规定的其他重大事项；

（五）公司定期报告相关财务数据；

（六）公司股权结构或股东持股比例的重大变化；

（七）公司收购的有关方案；

（八）中国证监会、上海证券交易所认定的，对股票交易价格有显著影响的其他重要信
息。



第三章 内幕信息知情人及其范围




第五条 公司全体信息披露义务人及其他在公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内
幕信息的单位或个人为公司的内幕信息知情人。

第六条 内幕信息知情人包括但不限于：

（一）公司的董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制
人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员；

（五）由于为公司提供服务或其他原因可以获取公司内幕信息的相关机构及其有关人
员；

（六）法律、法规和证券监督管理机构规定的其他内幕信息知情人员。



第四章 登记备案



第七条 公司依据法律法规向外部单位或个人报送未公开披露的内幕信息，除履行公司
有关批准程序外，还须办理以下事项：

（一）向接收信息的外部单位出具书面的内幕信息保密义务提醒函，提醒函格式见本制
度附件一；

（二）将对外报送信息的相关情况登记备案。登记备案内容包括公司经办部门、经办人、
审批人、报送依据、报送时间、报送文件内容、外部单位名称、外部单位相关知情人等，备
案登记表格式见本制度附件二。

对外报送信息的有关部门或人员应及时将已填写的备案登记表提交董事会办公室汇总，
董事会办公室负责根据监管机构要求进行报备。

第八条 内幕信息知情人于获悉内幕信息之时，应立即亲自或指定专人填写《内幕信息
知情人登记备案表》，《内幕信息知情人登记备案表》格式见本制度附件三。

本公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员因接收或发送有关会议资料、公告稿
或者其他材料等知悉内幕信息的，可不填写《内幕信息知情人登记备案表》，相关部门应将
材料发送记录及时提交董事会办公室，作为内幕信息知情人登记备案的依据。

第九条 持有公司5%以上股份的股东、公司的实际控制人、公司控股的公司及有关中介
机构应自内幕信息知情人获悉内幕信息之日起5个交易日内，汇总《内幕信息知情人登记备
案表》，交董事会办公室备案。

第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息的概要、内幕信息知
情人的名称/姓名、所在单位/部门、职务/岗位、获取信息的时间。

第十一条 内幕信息知情人登记备案材料保存期限为七年。




第五章 保密及责任追究



第十二条 内幕信息知情人对尚未披露的内幕信息均负有保密义务，不得擅自以任何形
式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票交易价格。

第十三条 公司应采取必要措施，在内幕信息公开披露前将内幕信息知情人控制在最小
范围内，内幕信息应当指定专人报送和保管。

第十四条 当董事会秘书或其他信息披露义务人得知有关尚未披露的内幕信息难以保
密，或者已经泄露，或者公司股票交易已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予
以披露并采取补救措施尽可能减轻该信息带来的负面影响。

第十五条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者交易所认可的其他情况，披
露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律行政法规制度或损害公司利益的，公司
可以向交易所申请豁免披露或只作原则性披露。

公司只作原则性披露的，该项决定应当经由公司独立董事签署明确的意见，并在将该披
露信息报上海证券交易所时作出书面说明，独立董事发表的意见应当一并报送上海证券交易
所。

第十六条 公司聘请的保荐人、专业顾问、中介机构工作人员、关联人及其他获得公司
内幕信息的外部单位或相关个人若擅自披露、泄露或使用公司的内幕信息，给公司造成损失
或带来市场较大影响的，公司应追究其应承担的责任。如利用所获取的未公开内幕信息买卖
公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司将依法收回其所得的收益，如涉嫌犯罪的，公司
应当将案件移送司法机关处理。



第六章 附则



第十七条 本制度与国家法律法规、证券监管机构的有关规定或公司章程有冲突时，以
国家法律、行政法规、证券监管机构的有关规定或公司章程为准。

第十八条 本制度由公司董事会负责解释。

第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。



五矿发展股份有限公司

二〇一一年三月二十四日

附件一：内幕信息保密义务提醒函

附件二：对外报送未公开披露信息登记备案表

附件三：内幕信息知情人登记备案表


附件一：内幕信息保密义务提醒函



内幕信息保密义务提醒函



_____________________（单位名称）并__________同志：

我司根据贵_____________（部、委、局或其他相关机关）要求报送的
__________________________________（文件名称）涉及上市公司信息披露保密要求。根据
中国证监会有关规定，相关信息知情人应在我司公开披露以前对外保密。如果有关信息不慎
对外泄露或利用内幕信息交易本公司股票，监管部门将会追究相关当事人的法律责任。

根据中国证监会有关规定，特此提醒贵单位及相关经办人员在我司披露该信息时间
（______年___月___日）之前予以保密，不要对外泄露报送的信息或利用内幕信息交易股票。



特此提示。



五矿发展股份有限公司

（盖章）

_____年_____月_____日

………………………………………………………………………

回执

__________:

上述材料及保密提示已收悉，并将按照有关规定履行保密义务。

此致！

签收人:______________

单位（盖章）：_______

___年___月___日


附件二：对外报送未公开披露信息登记备案表



对外报送未公开披露信息登记备案表



材料清单

序号

材料名称

数量（份）

1







2







3







4







5







接

收

信

息

方

报送依据





接收日期





单位及

部门名称



联系人





联系方
式





报

送

信

息

方

部门





审批人

（签字）





经办人

（签字）





联系

方式





登记日期










附件三：内幕信息知情人登记备案表



五矿发展股份有限公司

内幕信息知情人登记备案表



证券简称：五矿发展

证券代码：600058





内幕信息概要



姓名

所在单位/部门

（与本公司的关系）

职务/岗位

获取信息

的时间



























填写时间：_____年_____月_____日



填写说明：

1.内幕信息事项应一事一报，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别备案。

2.获取信息时间一栏请填入内幕信息知情人获取内幕信息的第一时间。


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