主题：金融企业再融资需披露资本发展规划

　权威人士日前表示，金融企业如果想要再融资，需要披露其资本发展规划及有关问题，以便市场形成更好的预期。

　　这位人士介绍，上市公司拟再融资，对于前次募集资金情况，监管部门将重点关注四大方面：第一，使用情况报告是否真实、准确、完整地反映了募集资金的实际使用状况，对照表的填写是否准确、是否按规定填写、提供有用信息；第二，公司使用募集资金的规范程度、决策程序的规范程度，尤其是变更募集资金投向和资金临时性利用、信息披露质量，包括事前和事中的信息披露；第三，公司运用募集资金的能力，包括规划能力、运作能力和管理能力；第四，公司募集资金投资项目的效益以及与公司整体效益变动趋势的关系。

　　目前，金融机构公布再融资方案已开始向投资者披露资本发展规划。比如，华夏银行披露，拟于2012年底前发行人民币金融债券不超过300亿元、在港发行人民币债券总规模不超过150亿元，这位负责人说，从目前实践看，创业板从受理到发行的周期正常为四个月，影响审核进度主要有几个重要事项：一是带线索的举报都要求进行核查，目前举报主要涉及来自竞争对手的专利举报、财务信息举报；二是一定要认真回答反馈意见的问题，很多都是可能被举报的问题；三是企业大量集中申报时，存在排队等候见面会的问题。

　　这位负责人建议，发行人和保荐机构要想缩短审核时间，希望保荐机构拿到反馈意见后主动与审核人员沟通，切忌多次反馈多次沟通的情况，切忌挤牙膏的情况，反馈回复要到位，原则上不进行口头反馈。

　　他还建议，反馈意见回复应将问题回答透彻，争取不要有二次反馈。为审核节省时间，反馈意见回复可以分批落实，如要求补充的政府批文未拿到，可以将其他意见先行回复。


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