主题：券商直投业务将转常规 股权投资基金下水

2011年06月20日 01:31


　　证券公司直接投资业务正在酝酿“试点转常规”。

　　券商直投业务座谈会日前召开，中国证券业协会有关负责人在会上表示，自2007年试点以来，共有34家券商获得直投业务资格，总投资额已达102亿元。记者获悉，按照有关安排，券商直投业务将在总结试点经验的基础上逐步转为证券公司常规业务。

　　与此同时，券商直投业务的资金来源渠道也在进一步扩充。协会负责人透露，中金公司已经获准设立股权投资基金，成为国内首家获批该业务的券商。据中金直投子公司中金佳成执行总经理介绍，该基金获批规模为50亿元，目前募集情况较为顺利。

　　来自协会的统计数据显示，自2007年试点以来，证券公司直接投资业务已颇具规模，共有34家券商获得直投业务资格，其直投子公司注册资本共计216亿元。其中，28家券商的直投子公司已投资项目229个，投资总额达到102亿元，所投项目中有29个已经上市。

　　另外，已获资格的3家证券公司正在进行项目筛选和考察，尚未进行投资；有3家正处在直投子公司筹建期，尚未开展业务。

　　这位负责人透露，证券公司直投业务试点至今，没有发生大额亏损的情况，28家券商的直投子公司中，已有16家开始盈利。除自有资金直接投资外，证监会已批准5家券商的直投子公司管理6只产业基金，其中3只已经设立并投资，另外3只正在筹备中。

　　而中金公司已获批设立股权投资基金，成为国内首家打破直投“自营”模式，实现对外募资进行直投业务的券商。

　　座谈会上，国泰君安、中信证券（600030）、银河证券、海通证券（600837）等证券公司的直投业务负责人也纷纷呼吁，希望试点范围进一步扩大，允许券商直投开展股权投资基金业务。

　　面对近年来市场对券商“直投+保荐”模式的争议，协会负责人表示，券商直投业务总体上规范健康，到目前并未发生重大违规和重大风险问题，试点在制度设计、审核把关和持续督导方面都比较严格。

　　首先，严格控制投资风险，施行了法人隔离制度；其次，施行人员独立和决策独立，实现了信息隔离和业务隔离，防范利益冲突；信息透明，建立了报告制度，强化信息公开。

　　与会券商直投业务负责人在会上表示，直投业务发展至今，已经具备从试点转为常规的基础。券商人士纷纷建议，将直投业务早日转入常规，同时允许券商直投开展股权投资基金业务，发挥券商直投业务专业优势，拓宽社会投资渠道，优化资源配置，同时进一步促进证券公司盈利模式的转变。


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