主题：上海证监局：为国际金融中心建设保驾护航

上海是中国资本市场改革的前沿阵地，更是中国资本市场对外开放的重要窗口。上海证监局贯彻落实证监会关于资本市场全面深化改革的决策部署，结合上海特点优势，做强做精监管主业，扎实履行辖区监管责任，创新工作手段和服务方式，为上海资本市场发展赋能。

　　上海证监局相关负责人接受中国证券报记者专访时表示，近年来上海证监局聚焦“四个突出”，积极推进各项资本市场改革任务措施落地落实，不断优化监管服务，推进辅导验收全过程监管，积极支持优质企业上市；全面落实“零容忍”的执法理念，进一步提升上海资本市场法治环境建设水平，推进资本市场全面深化改革及稳定健康发展，为上海国际金融中心建设保驾护航。

　　聚焦“四个突出”

　　推进资本市场改革措施落地落实

　　上海汇集了上交所、上期所、中金所等全国性重要要素市场，是资本市场各类核心机构重要集聚地。截至5月末，上海共有证券公司30家，期货公司34家，基金管理公司59家，证券基金期货分支机构1130家，私募基金管理人4599家。

　　上海是资本市场改革开放的前沿阵地，多项重大改革创新率先在沪落地，成为中国资本市场和中国经济改革发展的试验田。如国内公开发行第一只股票、成立第一家证券交易所、挂牌国内首个金融期货等。上海资本市场始终积极发挥引领作用，积极落实设立科创板并试点注册制。2020年，上海各类企业利用资本市场融资合计6075亿元，同比增长102%。其中，科创板支持作用显著，募资总额占辖区IPO融资总额近八成，红筹回归、同股不同权等多样化上市“首单”产生了良好的示范先行效应。

　　上海还是中国资本市场双向开放的重要窗口，诸多资本市场对外开放政策率先在上海落地。

　　上海证监局相关负责人表示，在资本市场发展创新过程中，上海证监局认真落实“建制度、不干预、零容忍”方针要求，坚持“四个敬畏、一个合力”理念，聚焦“四个突出”，积极推进各项资本市场改革任务措施落实落地。

　　一是突出派出机构职责定位，不折不扣贯彻落实证监会关于资本市场全面深化改革的决策部署，结合上海特点优势，做强做精监管主业，扎实履行辖区监管责任，为全面深化改革提供稳定的资本市场秩序。

　　二是突出转变监管理念，加快形成与改革要求相匹配的监管理念，落实新证券法有关取消行政许可的要求，及时对外更新发布行政许可及相关备案工作指引，督促证券机构建立备案审查机制，不断加强事中事后监管。

　　三是突出科技与监管深度融合，强化科技对监管的有效支撑。例如，借助外部财务分析软件或系统，实现对上市公司年报重大、异常事项的智能抓取和整体呈现，自主研发交易终端信息关联分析软件等小工具，与有关方面共同开发私募基金风险监测等5个风险监测系统。

　　四是突出发挥改革合力，积极与上海市地方金融局、市国资委、区级政府、上海金融法院等开展协作，宣讲证监会重要政策部署，争取各方支持，同时注重发挥行业自律组织、新闻媒体的作用，共同营造上海资本市场良好生态。特别是在提高上市公司质量、私募风险防控等领域取得了积极成效。

　　支持优质企业上市

　　推动公司质量再上台阶

　　上海证监局相关负责人表示，上海辖区上市公司近年来在公司数量、市值、市场地位等方面稳步上升，新旧动能不断碰撞迭代，在上海经济高质量发展中“压舱石”“领头雁”作用凸显。截至5月末，上海辖区有境内上市公司361家，全国占比8.2%；总市值7.5万亿元，全国占比9%，均位于全国各省（市、区）前列。

　　上海证监局不断优化监管服务，推进辅导验收全过程监管，积极支持优质企业上市。包括加强协作，共同挖掘优质上市资源。依托“浦江之光”行动，加强与市金融局等部门和上交所协作，共同建设科创企业库。加强对集成电路、生物医药、人工智能上海市三大先导产业重点企业的走访调研与宣传引导，送政策、服务上门，支持更多符合条件的企业通过科创板上市加快发展。

　　上海证监局利用科技赋能，优化辅导备案流程。坚持“数据多走路，企业少走路”，运用公开发行辅导监管系统，线上受理重点企业辅导备案和验收材料，便捷企业申报。优化服务，突出全过程监管服务。按照“分工到人、一司一策、持续跟踪”的思路，企业备案初期即建立专人对接机制，准确把握辅导工作进展，全面及时了解辅导企业申报计划，预先平衡好监管资源。

　　截至2021年6月8日，上海共有在证监局备案的企业244家，全国排名第三，集成电路、生物医药、人工智能等重点产业公司占比近三成。其中，科创板111家，创业板91家，主板42家。在备案企业中，已申报的54家。其中，科创板27家，创业板20家，主板7家。

　　近年来，上海证监局锚定“四大着力点”，推动上海上市公司质量再上台阶。上海证监局相关负责人指出，上海证监局着力建机制汇合力，配合支持上海市政府出台《关于推动提高上海上市公司质量的若干措施》；着力强服务促发展，落实上海“浦江之光”行动；着力抓治理强基础，推进提高公司治理水平；着力抓监管强约束，将提高上市公司质量融入日常监管工作，持续加强信息披露、资金占用、违规担保等方面的监管力度，取得了明显成效。

　　提升市场法治水平

　　做深做细投资者保护工作

　　近年来，上海证监局全面落实“零容忍”执法理念，进一步提升上海资本市场法治环境建设水平，为资本市场健康稳定发展提供强有力支持，为上海国际金融中心建设保驾护航。

　　首先，紧盯重点领域、关键岗位，从严从重从快打击证券违法行为。上海证监局相关负责人表示，从2020年到2021年5月底，上海证监局集中执法资源，共立案29件，特别是不断加大信息披露、内幕交易、财务造假等恶性违法违规行为的打击力度，查办的公司机构案件数量同比增长约25%。案件查办效率进一步提升，立案案件平均办案周期缩短10%，开展审理工作“百日奋战”行动，审理效率提高1/3。紧盯“关键少数”提高打击首恶精准度，贯彻“追实控人责任”理念。

　　其次，强化协作配合，凝聚“零容忍”合力。建立长效机制，2020年以来，先后与上海市公安局、市检察院、上海金融法院签署合作文件，就信息共享、执法联动、防范风险和人才交流等方面合作达成共识。主动上门加强沟通协调，由局主要领导带队走访公安司法机关。深化人员与专业研究交流，向上海市高院派出干部挂职交流，向上海检察机关选派干部担任“技术调查官”。

　　第三，宣传成效“亮点”，发挥警示功能。上海证监局主动发声，加强宣传与舆论引导，与上海市人民检察院联合召开新闻发布会，发布辖区上市公司信息披露违法犯罪典型案例。并首次单独召开监管执法案例新闻发布会，通报4类典型违法违规案例。

　　第四，聚力夯实“基点”，营造守法用法氛围，健全监管执法体制机制，探索优化金融法治环境基础性制度建设，提升上海资本市场法治环境。

　　上海证监局坚持站稳人民立场，多措并举做深做细投资者保护工作，探索创新投资者保护工作的新思路和新形式，从五个方面进一步加强和落实投资者保护工作，切实增强广大投资者的获得感与安全感。一是向工作体制机制要潜力，发挥“1+1＞2”的效果。牵头联合成立上海投保联盟，推动将其写入上海市政府文件，壮大投保工作“朋友圈”，以联盟平台为重要载体，进一步推进投保工作展示、投教产品共享、投教讲师汇聚、投教基地交流、重大活动联办、金融纠纷化解。

　　二是向形式内容创新要活力，提升投资者教育效果。上海证监局构建“两张网”“四朵云”线上宣传渠道，开辟投教专区，借助“云直播、云参观、云宣传、云课程”，不断提升投教宣传的辐射面和渗透度。

　　三是向多元纠纷化解要合力，全力将矛盾纠纷化解于监管一线。上海证监局加强多元纠纷化解机制的运用，持续优化信访窗口与热线服务，按照合法、自愿原则，引导和鼓励投资者通过行业调解、专业调解等方式解决证券纠纷，推动访调对接工作室挂牌、加强诉调对接以及“上海证券期货金融国际仲裁中心”建设，传递公平公正与法治的温度。

　　四是向科技与协作要助力，从严打击非法证券期货活动。突出执法重点与执法协同，在建设“智慧打非”系统基础上，开发建设科技化研判模型，持续加强对场外配资、“黑嘴荐股”等重点领域的风险监测和打击整治，从严从快从重查处了一批典型案件。

　　五是向基础性制度建设要耐力，不断提升市场法治“软实力”。联合市检察院、上海金融法院、中证中小投资者服务中心实现证券代表人诉讼制度落地，探索证券民事公益诉讼等多元化纠纷化解机制，大大提高投资者对投保制度的知悉和接受程度。

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北京证监局：推动更多资本市场重大改革在京先行先试

　北京证监局局长贾文勤、党委书记吴运浩日前接受中国证券报记者专访。贾文勤表示，北京辖区一直是全国直接融资的主阵地。自2010年至2020年，北京辖区企业共实现境内股票融资超2万亿元，交易所债券市场融资13.4万亿元，均为全国第一。今年1-5月，北京辖区各类企业利用多层次资本市场实现直接融资4177.42亿元，规模位居各辖区前列，直接融资水平稳步提升。

　　15.96万亿元市值规模、2.58万亿元债券存量规模，北京在全国资本市场的功能和地位不言而喻。同时，作为央地桥梁纽带，证监会也给予北京多项先行先试政策，如批复股权投资和创业投资份额转让试点首次落地北京，率先在京开展资本市场金融科技创新监管试点，支持北京建设绿色交易所等。

　　吴运浩表示，站在新的历史起点上，2021年北京证监局将以首善标准做好央地协同桥梁纽带，围绕北京“四个中心”和“国家金融管理中心”功能定位，特别是在推进北京建设国家服务业扩大开放综合示范区和中国（北京）自由贸易试验区（下称“两区”）过程中，全力支持北京市各项重点任务落实，推动更多资本市场重大改革措施在京先行先试。

　　深化资本市场改革已见成效

　　近年来，科创板、创业板改革并试点注册制、新三板改革等一批标志性改革落地实施，开启了全面深化资本市场改革的新局面。在此背景下，北京辖区资本市场也取得良好发展成效。

　　北京证监局统计数据显示，股票市场方面，截至5月底，北京辖区共有上市公司393家，占全市场9.09%，总市值15.96万亿元，占沪深两市上市公司总市值的18.79%，总市值居各辖区之首。新三板挂牌公司1002家，占全市场13.33%，其中精选层企业8家，占全市场15.38%。新三板挂牌公司数量、总市值、精选层公司数量、创新层公司数量排名各辖区第一。债券市场方面，截至5月底，北京辖区交易所公司债券（含企业ABS）存量规模2.58万亿，占全市场17.70%，居各辖区首位。今年以来辖区企业累计发行交易所债券3214.23亿元，已成为辖区直接融资规模的重要支撑。

　　在北京建设多层次资本市场体系过程中，助推科技创新、服务中小企业的能力显著提升。贾文勤表示，新三板精选层等系列改革举措陆续推出，新三板市场定位更加清晰，服务中小企业能力进一步增强。截至5月底，北京辖区挂牌公司中小企业占比超过90%；精选层挂牌公司中小企业占比62.5%，占比较上年末有所增加；1-5月，辖区挂牌公司中小企业发行融资10.07亿元，同比增加72.43%，融资规模进一步扩大。

　　与此同时，多元包容的发行上市条件、市场化的新股发行承销机制、公开透明可预期的审核注册机制等，让市场主体的预期更加明确、信心稳步提高。“北京辖区IPO后备资源明显增加，截至5月底，辖区有拟上市企业227家，同比增长35%；1-5月，新增IPO辅导公司46家，同比增长70%；1-5月，辖区8家企业申报精选层辅导备案。”贾文勤说。

　　“可以看出，北京辖区企业的上市热情有增无减，资本市场的高质量发展正吸引着越来越多的优质企业积极参与。”贾文勤强调，2020年以来，北京证监局坚持服务与监管并重理念，与地方金融监管部门联合做好拟上市企业培育工作，强化政策宣讲，对企业上市过程中遇到的问题答疑解惑、给予政策指导。在受疫情影响的特殊时期，北京证监局也实现辅导监管工作全流程在线运转，保证辅导验收不中断、质量不下降，推动企业抓住资本市场重大改革机遇，同时，持续强化辅导监管力度，严格开展辅导考试及验收工作，推动一批优质企业进入资本市场。

　　打造资本市场发展“北京样板”

　　立足首都功能定位，北京在推进资本市场深化改革措施落实落地过程中总结了不少“北京经验”，为中国资本市场发展打造出了“北京样板”。

　　在持续巩固注册制改革成效方面，贾文勤介绍，北京证监局启动科创类企业“钻石工程”强化培育辅导工作，对科创板企业上市辅导开辟绿色通道，实行“即报即办，即签即发”。开展创业板公司融资专题董事监事培训，及时为辖区公司抓住创业板注册制改革机遇进行舆论预热，倾斜资源重点做好企业辅导验收工作。

　　统计数据显示，1-5月，北京辖区新增科创板辅导公司26家，完成辅导验收5家；新增科创板上市公司7家，截至5月底，辖区共有科创板上市公司41家。

　　此外，大力支持新三板改革平稳落地。证监会从2019年起启动了深化新三板改革工作，目前主要的改革措施均已落地。据了解，精选层于2020年7月27日开市交易，目前共有54家挂牌企业晋升精选层，累计融资金额132.8亿元。贾文勤介绍，“从实施情况看，精选层市场运行总体平稳，基础制度得到了完善，市场化水平进一步提高，融资、交易功能更加有效发挥。”

　　“在此基础上，证监会将进一步做精做细精选层，常态化开展公开发行审查，推出精选层再融资、混合交易、融资融券等制度，将精选层打造为‘小特精专’聚集地；统筹发展创新层和基础层，优化挂牌准入条件，丰富创新融资工具和股权激励工具，将创新层和基础层打造为‘小特精专’加速器和孵化器。”贾文勤说。

　　在持续推动提高上市公司质量方面，贾文勤表示，把好资本市场“入口关”是提高上市公司质量的重要工作，主要体现在两个方面：一是提高发行人规范运作水平，从源头提高上市公司质量。二是压实辅导机构责任，对发行人信息披露的真实、准确、完整严格把关。

　　“应该看到的是，服务企业上市和严格把好资本市场‘入口关’并不是矛盾对立的。”贾文勤认为，通过强化辅导监管工作，发行人的规范度不断提升，对资本市场的理解不断加深，信息披露质量不断提高，有助于其得到资本市场的各方认可。对于存在难以整改完善的突出问题的发行人，通过严格把关，充分揭示其风险和问题，尤其是存在信息披露违法违规行为的发行人，坚决出清，将有限的市场资源向优质企业聚集，推动更多的优质企业上市，有助于资本市场的高质量、可持续发展，形成良性循环。

　　党建、业务“一盘棋”

　　践行监管人民性

　　北京辖区资本市场改革建设的成效，离不开党建对业务的指导和促进。吴运浩介绍，北京证监局始终坚持推动党建和业务深度融合，做到党建和业务融为“一盘棋”。

　　吴运浩强调，北京证监局始终坚持旗帜鲜明讲政治，强化政治引领、政治意识、政治担当，践行监管人民性。比如，在投资者保护方面，持续强化“大投保”理念，把保护投资者合法权益贯穿于辖区资本市场改革发展稳定各项工作中。2021年，以“心系投资者，携手共行动——守初心担使命，为投资者办实事”为主题，北京证监局开展了系列精准“走入”大型直播活动，不断增强投资者自我保护意识，为投资者带来“看得见的高效”和“感受得到的保护”，切实增强投资者的安全感和获得感。

　　吴运浩表示，站在新的历史起点上，2021年，北京证监局将重点抓好以下几方面工作：一是聚焦辖区一线任务，以提升工作质效为主线，切实做好监管执法工作。落实“零容忍”要求，强化稽查执法，不断深化与司法机关协作配合，打击各类证券期货违法犯罪行为，净化辖区资本市场生态，全力保障首都资本市场健康发展。

　　二是聚焦重大风险隐患，以强化外部合力为主线，坚决做好风险防控工作。牢记“首都无小事”，健全辖区风险防范和处置机制，全面增强风险监测、预警、处置能力，持续做好辖区各类主体风险防控工作，巩固股票质押风险化解成效，做好债券违约、“伪私募”及其联动派生风险等重点领域风险防范处置，坚决维护首都金融安全。

　　三是聚焦提高直接融资比重，以推动提高上市公司质量为主线，积极促进市场良性发展。北京证监局将继续巩固辖区科创板、创业板注册制改革落地成效，助推新三板改革走向纵深，规范推动私募基金发展，多措并举提高辖区上市公司质量，强化资本市场功能发挥。

　　四是聚焦“两区”建设，以发展安全并重为主线，认真落实服务首都经济社会发展各项任务要求。北京证监局将以首善标准做好央地协同桥梁纽带，围绕北京“四个中心”和“国家金融管理中心”功能定位，特别是推进北京“两区”建设，全力支持北京市各项重点任务落实，推动更多资本市场重大改革措施在京先行先试。

深圳证监局：以高质量党建推动辖区资本市场高质量发展

“近年来，深圳证监局党委坚决扛起党的建设主体责任，强化资本市场监管的政治引领。”深圳证监局表示，深圳证监局围绕“建制度、不干预、零容忍”，坚持“四个敬畏、一个合力”，多措并举贯彻落实党中央重大决策部署和证监会党委重要工作安排，突出“讲政治”要求，主动做好党建业务融合文章，以高质量党建促进监管服务水平提升，以实际行动为建党100周年交上满意答卷。

　　强化政治引领 坚持正确政治方向

　　“深圳证监局党委深刻认识资本市场的政治属性，资本市场问题最后是政治问题，要把讲政治作为监管工作的底色。”深圳证监局介绍，局内成立党建工作领导小组，制定《党委工作规则》《全面从严治党主体责任清单》，压实从严治党主体责任；制定《党支部标准化规范化建设工作指引》，建强支部战斗堡垒。

　　深圳证监局党委发挥把方向、谋大局、保落实的重要作用，多次专题研究落实注册制改革、提高上市公司质量、防范化解重大风险、依法从严打击证券违法活动、支持地方经济发展等重点工作。

　　深圳证监局党委发挥领学促学作用，将党委中心组理论学习扩大至支部书记列席，突出“关键少数”，带动“最大多数”。建立先理论学习后安排局务会议的工作机制，确保资本市场监管工作沿着正确的方向前进。

　　注册制改革以来，深圳证监局党委将服务推进注册制改革放在统筹全局工作的高度去谋划落实，力求做到政策把握精准、沟通协调顺畅、落地执行迅速。深圳辖区新增科创板上市公司26家，创业板上市公司24家，辖区证券公司服务的科创板、创业板IPO项目已上市139个，资本市场促进创新资本形成的机制优势愈发凸显。

　　强化理论武装 推动凝聚思想共识

　　深圳证监局介绍，深圳证监局党委引导党员干部坚定理想信念，牢记初心使命，不断提升政治判断力、政治领悟力、政治执行力，增强“两个维护”的政治自觉。

　　以党史学习教育为抓手，通过举办“党的十九届五中全会精神暨党史学习教育”专题读书班、组织党员干部参观深圳市党史馆和“庆祝深圳经济特区建立40周年展览”、邀请中央党校教授讲授党史学习教育专题党课等，切实做到学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行。打造“党性政治课”“资本大讲堂”“青年工作坊”“企业家讲坛”等交流培训平台，引领干部始终从讲政治的高度思考专业监管问题。

　　为进一步提升辖区市场主体党建工作水平，联合资本市场学院推出面向深圳市场主体的系列党课，至今已累计举办15期。指导深圳市证券业协会成立证券行业首个地方性廉洁从业委员会，推动行业机构在自身文化建设上下工夫。

　　“深圳证监局积极参与深圳综合授权改革试点研究论证和落实落地工作，主动向地方党委政府建言献策。”深圳证监局表示，2020年以来，深圳证监局累计向深圳市委市政府报送各类专报、快报类信息70余篇，推动深圳资本市场高质量发展方案、深圳市金融业发展扶持措施、福田区新三板挂牌公司补贴政策、QDIE业务重启等相继出台。

　　优化监管服务 助力市场高质量发展

　　深圳证监局党委立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，充分发挥资本市场枢纽作用，将支持实体经济发展放在更加突出的位置，推动构建辖区资本市场良好发展生态。

　　2020年以来，深圳累计56家企业在境内首次发行上市，IPO融资总额440亿元。截至5月底，从市场规模看，深圳上市公司总市值9.16万亿元，居全国第二，资管业务总规模超过15万亿元，约占全国资管业务总规模的1/4。从机构实力看，证券公司总资产2.44万亿元、营业收入468.97亿元、净利润195.24亿元，均居全国第一；期货公司客户权益1729亿元，排名全国第二；4家基金公司进入全国前十，数量居全国第一。

　　同时，深圳证监局做好重大风险的“精准拆弹”。2020年以来，深圳累计压降上市公司大股东股权质押风险公司20家，质押融资规模减少42%；督促“清欠解保”落地执行，已推动7家公司通过预重整、引入国资股东等方式解决资金占用和违规担保问题；加大私募基金监管与风险处置力度，积极协调深圳出台私募基金规范发展及监管协作意见，在优化私募准入环境方面努力探索先行先试。

　　深圳证监局对违法违规行为保持“零容忍”，2020年以来主办、协查、核查案件累计超百件，4起案件的调查组荣获证监会稽查办案有功集体；通过公布黑名单、通报涉非网站线索、移送经营异常企业信息等举措，强化监管震慑。

　　建强监管队伍 营造良好政治生态

　　“做好资本市场监管工作关键在于培养一支政治过硬、业务精良、作风扎实的监管干部队伍。”深圳证监局介绍，深圳证监局党委积极选派干部援疆援藏和驻村扶贫，在监督检查、风险处置、案件查办等工作中培养锻炼干部，坚持干部轮岗常态化机制。

　　深圳证监局及时动态调整“公权力清单”和“责任清单”，形成权力变、责任变、清单就相应调整的制度机制，持续制定或修订业务监管和内部管理制度。严格纪律约束，党委会同局纪委每半年召开党风廉政建设专题会，共同研究党风廉政建设存在的薄弱环节，作出针对性工作部署。

　　深圳证监局持续转变作风，不断提升监管服务温度。2021年以来，累计座谈、走访市场主体近300家次，发放调查问卷和征求意见函160余份，摸底辖区101家上市公司用房用地需求，推动辖区302家上市公司召开年度业绩说明会。

　　深圳证监局表示，深圳证监局党委将以党史学习教育为契机，不断增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，将政治建设摆在首位，心系“国之大者”，始终保持“赶考”的精神状态，真抓实干、敢于担当，努力打造一支政治强、业务精的监管队伍。一手抓监管，向上市公司要“质”，持续巩固“共建、共治、共享”的工作体系；向压实机构责任要“效”，督促机构强化资本市场“看门人”职责；向市场违规行为说“不”，全面净化辖区资本市场环境。一手抓服务，转变作风，努力解决一批市场和群众“急难愁盼”问题；提质增效，推动资本市场更好发挥在资源配置、风险缓释、政策传导、预期管理等方面的枢纽作用；立足地方，始终把助力先行示范区建设摆在突出位置，推动资本市场改革举措转化为支持地方经济发展成果。

海南证监局：优化存量增加供给 提质增效开新局

　“2021年，海南证监局将继续贯彻落实证监会党委关于提高上市公司质量的工作部署，结合海南自贸港建设，深入推进提高上市公司质量行动和上市公司治理专项行动，稳步提升辖区上市公司质量，服务辖区实体经济发展。”海南证监局负责人日前在接受中国证券报记者专访时表示。

　　上市公司提质增量效果显著

　　海南证监局表示，2020年以来，海南证监局专项推进提高上市公司质量，优化增量、调整存量，防范化解重点领域风险，凝聚各方合力，全力推动辖区上市公司高质量发展。主要体现在五个方面：一是专项推进，强化体制机制保障。二是凝聚共识，增强工作合力。三是加强培育，推动优质企业上市。四是强化宣传，统一共识凝聚合力。五是守牢底线，防范化解重点领域风险。

　　海南证监局表示，去年以来，海南证监局推动出台相关意见，开展推动提高海南上市公司质量专项行动，制定印发提高海南上市公司质量2020年-2022年行动计划，明确五个方面主要任务和保障措施。开展公司治理专项行动，组织辖区上市公司开展公司治理自查自纠，督促上市公司规范运作、稳健经营，形成公司规范治理的长效机制。

　　海南证监局称，该局深入调研，精准服务后备企业。开展“资本市场进园区”等服务活动，对接海南省政府有关部门、重点园区和国有企业，梳理符合上市条件的潜在企业名单并开展实地走访，解答企业疑点难点，跟踪了解企业上市工作进程。做好政策宣传工作，提高企业运用资本市场能力。制作介绍资本市场有关情况的宣传课件，赴辖区企业开展政策宣传和上市培训工作，提供政策咨询。举办创业板改革和境外上市专题培训，推动企业赴创业板和境外上市融资。协调解决企业上市公司中存在的问题。多次赴企业、证券交易所和政府部门，推动解决呀诺达等企业上市进程中遇到的问题，加快企业上市进程。优化辅导备案流程，严把上市入口关。结合监管实践，优化辅导监管工作规程，明确以督促中介机构提高辅导质量、提高董监高合规意识为重点，提升拟上市企业规范化水平。

　　海南证监局介绍，2020年以来，辖区上市公司提质增量效果显著。辖区企业在资本市场实现直接融资223.18亿元，实现并购重组45单，金额223.26亿元。辖区新增3家上市公司，上市公司数量较2019年底增长9.68%，其中金盘科技在科创板上市实现海南科创板上市公司“零的突破”。此外，1家公司已向深交所提交创业板上市申请，1家公司进入上市辅导备案，2家公司正在有序推进上市进程。辖区上市公司守法合规意识进一步增强，股票质押家数明显下降，推进公司债券风险平稳处置，上市公司质量显著提升。

　　加强投资者与上市公司交流

　　海南证监局表示，现行证券法对上市公司披露的信息新增“简明清晰，通俗易懂”要求。2020年以来，海南证监局积极落实证券法要求，加强对辖区上市公司的年报监管，督促做好年报披露，通过多种形式加强投资者与上市公司的互动交流，推动投资者全面了解上市公司。

　　海南证监局介绍，海南证监局具体做了以下几方面工作。一是督促上市公司做好年报披露，加强年报监管。向上市公司下发关于做好年报有关工作的通知，召开辖区上市公司监管工作会议，指出此前年报披露存在的问题，并提出做好年报披露统筹安排、如实披露资金占用和违规担保情况、严格执行会计准则和财务信息披露规则等要求，督促上市公司真实、准确、完整披露年报，让投资者全面了解公司情况。

　　二是举办上市公司业绩说明会，强化双向互动。海南辖区连续九年举办上市公司业绩网上集体说明会，上市公司与投资者之间呈现良好互动，帮助投资者读懂读通公司年报。

　　三是组织投资者走进上市公司，推进深入交流。结合《股东来了》投资者权益知识竞赛，联合辖区行业协会和证券经营机构，组织投资者走进海南橡胶、海南海药、普利制药、海南椰岛、欣龙控股等多家上市公司和国家级投资者教育基地，让投资者通过现场参观和当面交流增进对上市公司的了解。开展“诚实守信 做受尊敬的上市公司”投资者保护专项行动，在南海网开设专栏，共刊登26篇文章，增进投资者对证券法和上市公司的认识。

　　海南证监局介绍，今年5月，国家发展改革委在全国优化营商环境交流现场会上公布的单项营商环境评价指标前20个标杆城市中，作为海南上市公司聚集地的海口市入选“保护中小投资者”指标，充分体现了海南辖区加强投资者保护、推动辖区上市公司与投资者加强沟通交流的成效。

　　增加优质上市公司供给

　　海南证监局表示，2021年，将继续贯彻落实证监会党委关于提高上市公司质量的工作部署，结合海南自贸港建设，深入推进提高上市公司质量行动和上市公司治理专项行动，稳步提升辖区上市公司质量，服务实体经济发展。

　　海南证监局表示，将持续加强公司治理和内部控制监管；优化存量上市公司质量；增加优质上市公司供给；稳妥防范和处置重大风险，严肃查处违法违规行为。

　　在优化存量上市公司质量方面，海南证监局表示，未来将推动主业突出的公司通过并购重组等方式实现盘活资产、提质增效、转型发展；推动经营困难的公司通过重整方式轻装上阵、重焕生机；支持上市公司灵活选择定向增发、配股、优先股等融资品种进行再融资，优化负债结构，降低财务成本。

　　在增加优质上市公司方面，海南证监局提出，将加大拟上市企业培育服务力度，加强资本市场专业知识培训，推动建立统一的上市后备企业资源库，联合省政府相关部门遴选旅游业、现代服务业、高新技术产业等重点行业优质企业进行精准扶持和培育。协调加快解决拟上市企业有关问题，提高拟上市资源培育效率。配合地方政府利用自贸港政策优势，引进优质上市公司或拟上市公司。