主题：监管部门加强调研 力促券商创新发展



与以往相比，今年证券监管部门听取行业呼声的行动更加多了起来。通过召开座谈会、实地调研等多种形式，监管部门认真倾听市场诉求，收集行业意见。一沓厚厚的“证券公司发展面临的问题和建议”，如实展现出监管部门近期的一线调研成果。该报告涉及新股发行改革、经纪业务转型、对外开放和资产管理业务发展等行业关注的十个方面近50条建议。
综合治理结束后，证券公司甩掉了困扰已久的沉重包袱，经营理念、内部治理、风控机制发生了显著变化，风险防控能力和经营管理水平得到明显提高。近几年证券行业总体发展态势良好，但行业创新能力还有待提升，难以满足实体经济和资本市场发展的需求，难以面对激烈的市场竞争。证券行业如何通过创新实现发展，既是行业热议的话题，也是监管部门关注的重点。
为切实支持行业创新发展，落实证监会主席郭树清“不搞形式主义和花架子，把更多的时间精力投入到市场一线调研中去”的倡导，将“三个如何”的课题真正落实到实际监管工作中去，新年前后，监管部门会同证券业协会以不同形式召集了部分证券公司针对行业关注的重点问题现场座谈调研，实地走访数家券商、地方证券业协会和地方创投协会等。“这些活动不拘泥于形式，非常务实，我们切实掌握了大量行业的一手材料，听到真实反馈”，一位参与调研的监管人士评价说。


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